期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)可以為客戶提供期貨交易結(jié)算報告的查詢服務(wù)，它是保障期貨市場保證金安全的重要機(jī)構(gòu)，能確?？蛻魷?zhǔn)確、及時地獲取交易結(jié)算信息，所以客戶可以通過該機(jī)構(gòu)查詢結(jié)算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關(guān)規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結(jié)算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，一般不承擔(dān)為客戶提供期貨交易結(jié)算報告查詢的職責(zé)，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，其權(quán)威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。2、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是國家最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。3、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"4、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在對普通投資者進(jìn)行管理時，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險承受能力進(jìn)行分類，且至少劃分為五類，各類別按風(fēng)險承受能力由低至高排列。選項A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者風(fēng)險承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類別，所以A選項錯誤。選項B里用B1、B2、B3、B4、B5來表示，同樣不符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險承受能力的規(guī)范劃分，故B選項不正確。選項C，C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者風(fēng)險承受能力的正確劃分，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。6、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。7、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，其重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)需其同意以避免潛在利益沖突的職責(zé)，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于市場秩序維護(hù)、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在直接的雇傭關(guān)系和職業(yè)責(zé)任關(guān)聯(lián)。為避免兼任其他組織職務(wù)可能引發(fā)與現(xiàn)任職務(wù)的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關(guān)職務(wù)。所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風(fēng)險，有權(quán)利和責(zé)任對此進(jìn)行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關(guān)政策、法規(guī)，進(jìn)行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預(yù)期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。11、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。12、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。它主要是期貨交易中對客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風(fēng)險狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)等項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，通過該比例能夠反映期貨公司的資本實(shí)力和抗風(fēng)險能力。該比例合理，表明期貨公司在風(fēng)險承受和運(yùn)營方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風(fēng)險隱患。選項C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。它體現(xiàn)了期貨公司的債務(wù)負(fù)擔(dān)和財務(wù)杠桿程度。如果負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例過高，說明期貨公司的債務(wù)壓力較大，面臨財務(wù)風(fēng)險的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財務(wù)狀況相對穩(wěn)健，風(fēng)險相對較小。選項D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管中不可或缺的指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了保證履約結(jié)算的順利進(jìn)行而預(yù)先準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，可以確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險，維護(hù)市場的穩(wěn)定運(yùn)行。綜上，答案選A。13、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不負(fù)責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。14、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應(yīng)對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。15、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴(yán)格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進(jìn)行期貨交易。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營利潤一起表述，不準(zhǔn)確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機(jī)構(gòu)等借入的，財政資金是國家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準(zhǔn)確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。16、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場情況、品種特性等多方面因素，科學(xué)合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進(jìn)行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權(quán)限；期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進(jìn)行管理，但保證金比例的規(guī)定權(quán)不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案是A。17、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說明該股東存在較大的財務(wù)風(fēng)險和信用問題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運(yùn)營需要穩(wěn)定的財務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會對期貨公司的正常運(yùn)營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應(yīng)選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，意味著股東在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營的風(fēng)險狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠?yàn)槠谪浌緺I造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。18、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機(jī)構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。19、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財政政策，進(jìn)行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。20、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評估的基礎(chǔ)信息，對準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即B選項。"22、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風(fēng)險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風(fēng)險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關(guān)，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"23、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。24、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個選項進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進(jìn)行交割操作，該選項表述正確。選項B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項表述錯誤。選項C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項表述錯誤。選項D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。25、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。因此，答案選B。26、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內(nèi)容，無法對該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"27、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"28、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當(dāng)時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認(rèn)為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進(jìn)而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價格-1月中旬現(xiàn)貨價格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價為4350元/噸，3月中旬期貨價格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價格-買入期貨價格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負(fù)，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。29、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項。"30、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對各選項逐一分析。選項A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項A表述正確。選項B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項中所說挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項錯誤。選項C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營利活動，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時可能會予以考慮，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。""31、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進(jìn)行測試的對象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對投資者進(jìn)行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。32、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項B，反恐融資也是維護(hù)國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。33、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場風(fēng)險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險這一更為科學(xué)、動態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。34、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動性等因素。選項A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險，其發(fā)行公司的經(jīng)營狀況等因素會影響債券的價值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項B，股票價格波動較大，具有較高的市場風(fēng)險，其價值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認(rèn)可度和適用性不如特定的有價證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價證券。選項D，可流通的國債是以國家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"36、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合同無效時交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)使合同無效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)雖不具有主體資格導(dǎo)致合同無效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自主行為導(dǎo)致的特定結(jié)果，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)不應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)果，A選項錯誤。期貨交易所是期貨市場的交易場所和組織管理機(jī)構(gòu)，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結(jié)果不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，C選項錯誤。因?yàn)榻灰资峭耆凑湛蛻舻闹噶钸M(jìn)行的，交易結(jié)果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關(guān)，并非是客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同決策導(dǎo)致的結(jié)果，所以不應(yīng)由客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)交易結(jié)果，D選項錯誤。綜上，答案選B。37、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項。38、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險官時，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運(yùn)營和管理的基本準(zhǔn)則，對首席風(fēng)險官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職責(zé)范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項B，財務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告簽字確認(rèn)的主體。選項C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。40、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會導(dǎo)致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風(fēng)險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易等活動的資金，其所有權(quán)屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產(chǎn)的控制權(quán)和使用權(quán)，維護(hù)期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理或運(yùn)作的資產(chǎn)，它們的所有權(quán)都?xì)w客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。41、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ埬嘲l(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。42、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員出現(xiàn)特定情況時依法有權(quán)采取的措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報通常是針對嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會舉報的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項錯誤。選項B分析向期貨交易所報告雖然在某些情況下是必要的操作，但對于解決非結(jié)算會員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問題并非直接有效的措施。報告并不能直接改變非結(jié)算會員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險，所以B選項錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場聲譽(yù)方面的懲戒手段，對于解決保證金不足這一實(shí)際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。43、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。44、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)書面報告。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進(jìn)行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進(jìn)行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動的重要金融機(jī)構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運(yùn)營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進(jìn)行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗(yàn)，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進(jìn)的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，增強(qiáng)市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運(yùn)營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進(jìn)行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進(jìn)行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風(fēng)險，可能影響其正常的運(yùn)營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。46、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實(shí)物交割糾紛進(jìn)行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進(jìn)行日常經(jīng)營管理的地方，并非實(shí)物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實(shí)物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。47、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但對于期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所這類具體事項，不是直接的批準(zhǔn)主體，故A項不符合。選項B，中國保監(jiān)會即原中國保險監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批事宜無關(guān)，所以B項不正確。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C項正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批工作，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。48、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時是否會受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時間已過去一定時間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時公司管理層的重大變動可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。49、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項A股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定公司的重大事項，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，所以該選項正確。選項B董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，主要職責(zé)是組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項D理事會在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結(jié)構(gòu)中，并非是有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。50、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重時應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴(yán)重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達(dá)到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴(yán)重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實(shí)行強(qiáng)制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴(yán)重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員的禁止性行為。選項A提供期貨行情信息是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員可以開展的正常業(yè)務(wù)行為。這有助于客戶了解市場動態(tài)，為其投資決策提供一定的參考依據(jù)，所以該選項不符合要求。選項B代理客戶進(jìn)行期貨交易是明確禁止的行為。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員主要職責(zé)是起到介紹和協(xié)助的作用，如果允許其代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突和不規(guī)范操作等問題，損害客戶利益，所以此項符合題意。選項C從事期貨交易也是被禁止的。此類人員在業(yè)務(wù)中會接觸到大量客戶信息，若自身從事期貨交易，很可能利用這些信息為自己謀取私利，破壞市場的公平公正，因此該選項正確。選項D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員的正常工作內(nèi)容之一，通過協(xié)助客戶完成開戶流程，方便客戶進(jìn)入期貨市場進(jìn)行交易，所以該選項不符合禁止性行為的范疇。綜上，答案選BC。2、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.收付期貨保證金

D.存取期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止行為。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員與證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)人員在這方面的禁止行為同理。選項A，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是不被允許的，因?yàn)檫@可能會導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險，所以該選項正確。選項B，代理客戶從事期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的基本定位，中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)主要是起到介紹客戶等輔助作用，而不是直接代理客戶進(jìn)行交易操作，所以該選項正確。選項C，收付期貨保證金是期貨公司的重要職責(zé)，其他機(jī)構(gòu)從業(yè)人員進(jìn)行收付操作容易引發(fā)資金安全問題和監(jiān)管漏洞，所以該選項正確。選項D，存取期貨保證金同樣涉及客戶資金的安全和規(guī)范管理，不應(yīng)由中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員進(jìn)行操作，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。3、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。

A.期貨保證金賬戶

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶

C.期貨經(jīng)紀(jì)賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各賬戶的用途來逐一分析每個選項，判斷王先生的500萬資金是否可以存入該賬戶。選項A：期貨保證金賬戶期貨保證金賬戶是指期貨公司為客戶開設(shè)的用于存放客戶保證金的專用賬戶?？蛻暨M(jìn)行期貨交易時，需要按照規(guī)定繳納一定比例的保證金，以確保其履行合約義務(wù)。王先生準(zhǔn)備將500萬資金投入期貨市場，這筆資金可以存入期貨保證金賬戶，用于期貨交易的保證金，因此選項A正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所為了應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險、保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行而設(shè)立的專項資金。它主要用于彌補(bǔ)因市場波動、會員違約等原因?qū)е碌膿p失，并非用于存放客戶的投資資金。所以王先生的500萬資金不能存入風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶，選項B錯誤。選項C：期貨經(jīng)紀(jì)賬戶期貨經(jīng)紀(jì)賬戶并不是一個通用的、專門用于存放客戶期貨交易資金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶類型。在期貨市場中，客戶主要是通過期貨保證金賬戶進(jìn)行資金操作，并不存在“期貨經(jīng)紀(jì)賬戶”用于存入交易資金的常規(guī)情況，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所用于結(jié)算會員交易盈虧、收取和管理保證金等的賬戶。雖然該賬戶由期貨交易所管理，但客戶的資金實(shí)際上也是通過特定的流程與該賬戶產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。王先生的資金存入該賬戶可以參與期貨交易所的結(jié)算體系，保障期貨交易的順利進(jìn)行，所以這筆資金可以存入期貨交易所專用結(jié)算賬戶，選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。4、根據(jù)下列選項，回答題。某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，

A.公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的，公司無權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.公司強(qiáng)行平倉的規(guī)模需與追加保證金的數(shù)額基本相當(dāng)，因超量平倉引起的損失，由公司承擔(dān)

C.客戶追加保證金的時限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時限

D.符合法律法規(guī)的要求，期貨公司無需向小王賠償

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于追加保證金及強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶未及時追加保證金時，即便期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定不明確，期貨公司在滿足一定條件下仍有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉。所以該選項中“約定不明確的，公司無權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉”表述錯誤。B選項：期貨公司在進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作時，其規(guī)模應(yīng)與追加保證金的數(shù)額基本相當(dāng)。若因超量平倉而給客戶造成損失，該損失理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項表述正確。C選項：客戶追加保證金的時限通常是按照期貨經(jīng)紀(jì)合同所約定的時限來執(zhí)行的。所以該選項表述正確。D選項：雖然期貨公司按規(guī)定進(jìn)行操作符合法律法規(guī)要求，但如果在操作過程中存在不當(dāng)行為并給客戶造成損失，仍需向客戶進(jìn)行賠償。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是BC。5、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。

A.對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

C.確保交易結(jié)算報告真實(shí).準(zhǔn)確和完整

D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進(jìn)行分析：A選項：全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。這樣做能夠保證結(jié)算數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性，使非結(jié)算會員的結(jié)算情況與交易所的整體結(jié)算體系相匹配，避免因結(jié)算科目不一致而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)差異和結(jié)算混亂，所以該選項表述正確。B選項：全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。及時結(jié)算和提供報告可以讓非結(jié)算會員及時了解自己的交易盈虧、資金狀況等信息，以便做出合理的交易決策，符合全面結(jié)算會員期貨公司的職責(zé)要求，因此該選項表述正確。C選項：全面結(jié)算會員期貨公司提供的交易結(jié)算報告必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。真實(shí)準(zhǔn)確完整的交易結(jié)算報告是保障非結(jié)算會員合法權(quán)益、維護(hù)期貨市場正常秩序的重要基礎(chǔ)，如果報告存在虛假、錯誤或不完整的情況，可能會誤導(dǎo)非結(jié)算會員，引發(fā)市場風(fēng)險和糾紛，所以該選項表述正確。D選項：建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場風(fēng)險管理的重要措施。全面結(jié)算會員期貨公司執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，能夠及時將非結(jié)算會員當(dāng)日的盈虧進(jìn)行清算，確保會員賬戶資金的充足和安全，有效防范市場風(fēng)險，保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，因此該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。6、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）。

A.以個人名義收取服務(wù)報酬

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A以個人名義收取服務(wù)報酬這種行為缺乏規(guī)范和監(jiān)管，容易產(chǎn)生利益輸送等問題，破壞期貨投資咨詢服務(wù)市場的正常秩序，也無法保障客戶權(quán)益，因此期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時不得以此種方式收取報酬，A選項符合題意。選項B期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，向客戶做獲利保證或者約定分享收益、共擔(dān)風(fēng)險是不切實(shí)際的，因?yàn)槭袌鲂星殡y以準(zhǔn)確預(yù)測，這樣的承諾會誤導(dǎo)客戶，讓客戶對投資風(fēng)險產(chǎn)生錯誤認(rèn)知，所以期貨公司及其從業(yè)人員不被允許有此類行為，B選項符合題意。選項C以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會使客戶基于錯誤的信息做出投資決策，導(dǎo)致客戶遭受損失，嚴(yán)重?fù)p害了客戶的合法權(quán)益，擾亂了期貨市場的正常運(yùn)行，因此該行為是被禁止的，C選項符合題意。選項D利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息，這些行為嚴(yán)重違背了市場的公平、公正、公開原則，破壞了期貨市場的正常交易秩序，損害了廣大投資者的利益，所以