期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事中間介紹業(yè)務可接受委托的期貨公司類型。根據相關規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。接下來對各選項進行分析：-選項A：參股并不等同于控股，參股意味著只是持有部分股份，不一定能對期貨公司具有實際的控制權或達到規(guī)定的關聯(lián)程度，所以證券公司一般不能接受參股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。-選項B：非關聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有符合規(guī)定的關聯(lián)關系，證券公司不能接受非關聯(lián)的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。-選項C：控股的期貨公司符合證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的條件，證券公司可以接受控股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，該選項正確。-選項D：證券公司不能接受任何期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，而是有嚴格的條件限制，只有符合特定關聯(lián)關系的期貨公司才可以，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。2、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。3、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立（）機制，實施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機制。選項A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機制中的一個部分，單獨的信息共享機制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國務院期貨監(jiān)督管理機構與其他國家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機構建立的機制，所以A選項不正確。選項B，協(xié)調配合雖然也是跨境監(jiān)管過程中會涉及的內容，但它相對比較寬泛，不能準確地概括所建立的具體機制，缺乏明確指向性，故B選項不合適。選項C，監(jiān)督管理合作機制是指不同國家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構之間為了實現跨境監(jiān)督管理的有效開展，通過一定的合作方式和制度安排，共同應對跨境期貨交易等活動中的監(jiān)管問題。國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，能夠全面、系統(tǒng)地開展跨境監(jiān)督管理工作，符合實際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項正確。選項D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機制來表述，無法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發(fā)出交易結算結果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據證明向客戶發(fā)出交易結算結果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發(fā)出交易結算結果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔50％的賠償責任，不符合相關規(guī)定中關于此類情況的責任承擔表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應承擔的主要賠償責任及對應比例不符，因此排除。選項D，不承擔賠償責任不符合期貨公司在此種情形下需承擔相應責任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。5、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》相關制度內容。為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，進而保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，才制定了該規(guī)定。選項B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項A“分級管理”是按照一定標準進行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構建的客戶管理和服務制度理念不契合；選項C“分層管理”側重于按照層次對管理對象進行區(qū)分，并非該制度核心；選項D“分步管理”強調工作實施的步驟順序，也不是此制度核心內容。所以本題正確答案是B。"6、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構及相應崗位職能。選項A，總經理是公司的高級管理人員，負責組織實施公司的日常經營管理工作，主要側重于公司的業(yè)務運營和行政管理等方面，并非專門對公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要職責是主持董事會的工作，對公司的重大事項進行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，但并非專門針對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，依據相關規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務注冊資本要求。綜上，本題答案為A。8、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可提供的服務類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務內容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉的資質和條件，不能承擔此項服務，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責任的主要原則。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯責任原則”是確定民事責任的重要依據。過錯責任原則是指行為人因過錯侵害他人民事權益造成損害的，應當承擔侵權責任。也就是說，當在這類案件中判斷當事人是否需要承擔民事責任時，關鍵看其是否存在過錯。選項B“有損失”，有損失并不一定意味著對方要承擔民事責任，損失的產生可能是多種因素導致的，只有當對方存在過錯行為導致?lián)p失時才需擔責，所以有損失不是確定民事責任的主要原則。選項C“違法”，違法和有過錯是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯，而且在確定民事責任時，主要關注的是當事人在交易過程中的過錯情況，而非單純的是否違法，所以該項不符合題意。選項D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動司法程序的一個行為，與確定民事責任的原則并無直接關聯(lián)，不能作為確定民事責任的主要依據。綜上，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否有過錯，答案選A。10、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經紀合同約定的時間內提出

D.在下一個交易日開盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對期貨公司交易結算結果異議的提出時間。選項A：“在當日收盤之前提出”，這種時間要求過于局限和絕對。期貨交易的情況復雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當日收盤之前提出異議，所以該選項錯誤。選項B：“立即提出”，雖然強調了及時性，但在實際的期貨交易中，客戶可能需要一定時間來核對交易結算結果等相關信息，要求立即提出不具有現實的可操作性，因此該選項錯誤。選項C：“在期貨經紀合同約定的時間內提出”，這是符合實際情況和相關規(guī)定的。期貨交易中，期貨經紀合同是雙方約定權利義務的重要依據，對于交易結算結果異議的提出時間在合同中進行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進行，所以該選項正確。選項D：“在下一個交易日開盤前提出”，這樣的時間設定可能會導致一些問題。因為期貨市場情況瞬息萬變，若只能在下一個交易日開盤前提出異議，可能會錯過最佳的處理時機，不利于保障客戶的合法權益，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關主體將有關信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調帶有行政權力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據規(guī)定，首席風險官有權對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現公司在經營中存在風險隱患時，依法對其進行質詢和調查，這是其履行職責的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關規(guī)定，限制了首席風險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調查，重點在于其限制了小張的職責履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。13、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕慕ㄗh買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關從業(yè)規(guī)定。選項分析A選項：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔損失的承諾，這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項不符合要求。B選項：認定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機構等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項錯誤。C選項：根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔共擔風險承諾的，情節(jié)嚴重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔損失的承諾，導致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和管理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。14、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。15、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官參加培訓的組織主體。逐一分析各選項：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負責組織或者認可首席風險官的相關培訓，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內的監(jiān)管等職責，通常不是組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，該選項正確。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要側重于期貨交易業(yè)務方面，并非組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。16、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構。D選項，商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。因此，本題的正確答案是C。17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選時，期貨公司應當將該人員免職。調離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現對不適當人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經濟處罰手段，并非針對被認定為不適當人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。18、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產不低于1000萬元，且最近1年末金融資產不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。對于自然人來說，要轉化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，滿足凈資產要求，但金融資產300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經驗，不滿足2年以上投資經歷的要求，所以該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產600萬元滿足要求，且有2年證券投資經驗，但由于凈資產不達標，該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經歷，符合自然人轉化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。19、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。根據規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。20、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據挪用期貨交易保證金相關法律規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：任某挪用期貨交易保證金的行為是構成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權，達到一定標準就構成犯罪，并非如該選項所說挪用保證金不構成犯罪、挪用本單位資金才構成犯罪，所以A選項錯誤。B選項：任某挪用保證金屬于其個人利用職務便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現。他應獨立對自己的行為承擔刑事責任，所以B選項正確。C選項：刑事責任是依據犯罪行為來判定的，只要任某實施了挪用保證金的犯罪行為，無論其是否被期貨公司開除，都需要承擔相應的刑事責任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應承擔的法律后果，所以C選項錯誤。D選項：單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為單位謀取非法利益，經單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。而任某挪用保證金是其個人的擅自行為，并非單位集體意志的體現，不構成單位犯罪，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。22、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金標準。在期貨公司開展資產管理業(yè)務相關規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務規(guī)定的起始委托資金標準。選項B，50萬元同樣未達到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標準。所以本題正確答案是C。23、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據各機構職能來分析每個選項，進而確定依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構。選項A：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定各項宏觀經濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調控和綜合平衡社會財力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財稅政策等。其并不負責對期貨交易所進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經濟全球化、區(qū)域經濟合作、現代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。24、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權之一，該選項正確。選項B：決定設立專門委員會通常是理事會的職權，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經理提出的財務預算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權，該選項錯誤。綜上，答案選A。25、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權力機構。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結構，在其組織架構中，不同的機構有著不同的職責和權力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機構，主要負責公司的日常經營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權力執(zhí)行機構，而不是公司制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權力機構，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構在特定情況下的持續(xù)經營規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。所以本題應選擇D選項。27、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所建立的結算擔保金制度，結算擔保金是由結算會員繳納的，其所有權屬于結算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關服務和進行管理，結算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務的中介機構，結算擔保金與期貨公司的所屬關系不對應；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，并非結算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據，A選項錯誤。B選項紀律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據此準則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行行政處分的依據，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行民事制裁的依據，D選項錯誤。綜上，答案選B。""29、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因為期貨交易具有專業(yè)性、復雜性和高風險性等特點，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會由高級人民法院管轄，所以C選項錯誤。選項D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關于經中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關條件及信息，所以無法得出該結論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。31、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據相關規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。32、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設立分支機構時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設立分支機構的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設立分支機構申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構并非期貨公司設立分支機構申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司設立分支機構時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。33、期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結算報告后，客戶可進行查詢的機構。A選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是提供交易的設施和服務、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔為客戶提供交易結算報告查詢的功能，所以A選項錯誤。B選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的專門機構，其職責包括對期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結算后為客戶提供交易結算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢，以確保交易結算信息的真實性和安全性，所以B選項正確。C選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它并不直接提供客戶交易結算報告的查詢服務，所以C選項錯誤。D選項，期貨結算中心主要負責期貨交易的結算業(yè)務，包括交易的清算、保證金的管理等，但通?？蛻舨皇峭ㄟ^它來直接查詢交易結算報告，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。34、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據相關規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應當依據公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權力機構，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。35、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔期貨保證金的監(jiān)控等職責，并非投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體，所以該選項錯誤。選項C，相關規(guī)定并非是向中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，該表述不符合要求，所以該選項錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。綜上，答案選D。36、會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經理連任屆數的相關規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。37、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經紀業(yè)務資格時重要的審核參考材料，所以該項是應提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件能夠證明期貨公司的合法經營身份和業(yè)務許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現公司內部對于申請金融期貨經紀業(yè)務資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內容，屬于應提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格所需要審核的關鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務能力、經營資質等并無直接關聯(lián)，并非申請該業(yè)務資格需要提交的材料。綜上，答案選D。38、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務審批等方面擁有重要權力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓、糾紛調解等自律性工作，并不具備批準期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的權力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關，主要職責是依法行使審判權，審理各類案件，并不負責期貨交易品種相關事務的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。39、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權

B.專利權

C.知識產權

D.商標權

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權利類型。逐一分析各選項：-選項A：隱私權是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護，不被他人非法侵擾、知悉、收集、利用和公開的一種人格權。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權并無直接關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：專利權是發(fā)明創(chuàng)造人或其權利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內依法享有的獨占實施權。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內容，但“專利權”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數據等多種形式的成果，所以B選項錯誤。-選項C：知識產權是人們對其智力勞動成果所享有的法定權利，涵蓋了著作權、專利權、商標權等多種權利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達、數據分析等，這些都屬于知識產權的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產權，所以C選項正確。-選項D：商標權是商標專用權的簡稱，是指商標主管機關依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權。商標主要用于區(qū)分商品或服務的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內容沒有直接關系，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責機構。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)標準等，并不承擔證券公司關于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。42、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產管理計劃初始募集期的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。43、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構則在轄區(qū)內履行相應監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關業(yè)務進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關系的公務員，在擔任某些關系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關系。根據相關規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并非法定需要回避的關系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。45、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現或者運用的資產，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"46、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權與違約競合的情況。當出現這種競合時，法律規(guī)定依據當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權，是指行為人不法侵害他人的財產權利或人身權利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現時，賦予當事人選擇以侵權之訴還是違約之訴來處理案件的權利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據的訴由；D選項委托是一種合同關系，委托合同中可能會出現違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"47、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識，破題點在于分析劉某的行為特點，并與各選項所涉及的準則進行對比。選項A分析：題干中沒有任何信息表明劉某進行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過夸大事實、提供虛假數據等方式誤導客戶，而題干未提及此類內容，所以劉某未違反該準則，A選項錯誤。選項B分析：題干里沒有體現出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準則，B選項錯誤。選項C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經過所在機構甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會導致其與現任職務產生實際或潛在的利益沖突。因為客戶資源對于期貨公司至關重要，劉某的行為可能會影響甲公司的業(yè)務和利益，所以違反了除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務這一準則，C選項正確。選項D分析：題干中沒有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關內容。返還傭金涉及到費用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準則，D選項錯誤。綜上，答案選C。""48、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"49、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而預先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。50、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司期末凈資本的計算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計算公式為：期末凈資本=期末凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中給出公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計算3000-500=2500萬元，再計算2500+300=2800萬元，最后計算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。第二部分多選題(20題)1、（2018年真題）某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。

A.為股東提供融資

B.從事期貨自營業(yè)務

C.未能有效控制投資風險

D.挪用客戶保證金

【答案】：AB

【解析】本題可根據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A《期貨交易管理條例》明確禁止期貨公司為股東提供融資。本題中期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，這種行為實質就是為股東提供融資，違反了該條例規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨公司是不允許從事期貨自營業(yè)務的。題干里該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，此行為違反了《期貨交易管理條例》的規(guī)定，所以選項B正確。選項C題干中只是提及期貨公司從事自營業(yè)務造成巨額虧損，但并沒有明確體現出是因為未能有效控制投資風險才導致虧損，且題干主要問的是違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的行為，“未能有效控制投資風險”并非《期貨交易管理條例》所禁止的特定行為，所以選項C錯誤。選項D題干中并沒有任何信息表明期貨公司存在挪用客戶保證金的行為，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。2、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交（）。

A.高級管理人員情況表

B.主要部門負責人情況表

C.從業(yè)人員情況表

D.從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時應向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料。選項A，高級管理人員情況表能夠反映期貨公司高級管理人員的相關信息，包括其資質、經驗等，對于監(jiān)管部門評估公司的管理水平和運營能力具有重要意義，所以期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時需要提交高級管理人員情況表。選項B，主要部門負責人情況表可以讓監(jiān)管部門了解期貨公司各主要部門負責人的具體情況，如專業(yè)能力、工作經歷等，有助于判斷公司各部門的運作能力和管理水平，因此應當提交。選項C，從業(yè)人員情況表能夠體現期貨公司整體從業(yè)人員的構成和狀況，監(jiān)管部門通過該表可以全面了解公司員工隊伍的素質和業(yè)務能力，是申請金融期貨結算業(yè)務資格時需要提交的材料之一。選項D，從業(yè)人員資格證書并非是申請金融期貨結算業(yè)務資格時需向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的統(tǒng)一材料，從業(yè)人員的相關資格信息通常會在從業(yè)人員情況表等材料中體現。綜上所述，答案選ABC。3、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。

A.明確期貨交易所職責

B.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》的相關知識，對各選項進行逐一分析，判斷其是否屬于該辦法的制定目的。選項A：明確期貨交易所職責是《期貨交易所管理辦法》的重要制定目的之一。通過該辦法對期貨交易所的各項職責進行清晰界定，能夠使得期貨交易所的運作更加規(guī)范、有序，有助于其更好地發(fā)揮在期貨市場中的功能和作用。所以選項A正確。選項B：加強對期貨交易所的監(jiān)督管理對于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》通過一系列規(guī)定和制度，對期貨交易所的運營、管理等方面進行監(jiān)督和約束，能夠有效防范和化解市場風險，保障投資者的合法權益。所以選項B正確。選項C：維護期貨市場秩序是制定《期貨交易所管理辦法》的核心目標之一。該辦法通過規(guī)范期貨交易行為、市場規(guī)則等，營造一個公平、公正、公開的市場環(huán)境，防止市場操縱、欺詐等違法違規(guī)行為的發(fā)生，從而維護期貨市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D：促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定《期貨交易所管理辦法》的根本出發(fā)點和落腳點。該辦法通過明確職責、加強監(jiān)管、維護秩序等措施，為期貨市場的健康發(fā)展提供良好的制度保障，使得期貨市場能夠更好地服務實體經濟，實現自身的可持續(xù)發(fā)展。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。4、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的職權。以下對各選項進行逐一分析：A選項：召開會員大會，并向會員大會報告工作是會員制期貨交易所理事會的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會作為其執(zhí)行機構，有責任定期召開會員大會，并向會員大會匯報工作情況，使會員能夠了解交易所的運營狀況和發(fā)展方向，此選項正確。B選項：擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定屬于理事會的職權范圍。章程和交易規(guī)則是期貨交易所正常運營的重要依據，理事會憑借其專業(yè)知識和對市場的了解，能夠擬訂出符合交易所發(fā)展和市場需求的相關草案，然后交由會員大會最終決定，此選項正確。C選項：決定會員的接納和退出也是理事會的職權。理事會需要對申請加入的會員進行資格審查和評估，確保其符合交易所的要求和規(guī)定；同時，對于不符合條件或違反規(guī)定的會員，理事會有權決定其退出，以維護交易所會員隊伍的質量和秩序，此選項正確。D選項：選舉和更換會員理事是會員大會的職權，而非理事會的職權。會員大會作為權力機構，有權選舉和更換代表會員利益的理事，以保證理事會能夠切實代表會員的意志和利益，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告

【答案】：AD

【解析】本題考查因期貨交易所履約職責引起的商事案件的管轄相關規(guī)定中期貨交易所的角色設定。選項A：第三人依據相關法律規(guī)定和司法實踐，在特定的因期貨交易所履約職責引起的商事案件中，期貨交易所可能作為第三人參與到訴訟中。當案件的處理結果與期貨交易所有法律上的利害關系，但期貨交易所并非該糾紛的直接當事人時，就會以第三人的身份加入訴訟。所以期貨交易所可以作為第三人，該選項正確。選項B：訴訟參與人訴訟參與人是一個廣義的概念，包括當事人、法定代理人、訴訟代理人、辯護人、證人、鑒定人和翻譯人員等。它不是一個具體的訴訟角色定位，而題目問的是具體的角色（如第三人、原告、被告等），所以該選項不符合題意，錯誤。選項C：原告原告通常是主動向法院提起訴訟，請求法院保護其合法權益的一方。在因期貨交易所履約職責引起的商事案件中，一般是其他主體認為期貨交易所在履約過程中侵害了自己的權益而向法院起訴，期貨交易所通常不是主動發(fā)起訴訟的一方，所以一般不會作為原告，該選項錯誤。選項D：被告當其他市場主體認為期貨交易所履行職責的行為侵犯了其合法權益時，會將期貨交易所作為被告向法院提起訴訟。在這種情況下，期貨交易所就成為被訴的一方，符合因期貨交易所履約職責引起的商事案件的實際情況，該選項正確。綜上，本題答案選AD。6、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司應當承擔主要賠償責任

C.賠償額不超過損失的百分之八十

D.賠償額不超過損失的百分之六十

【答案】：AD

【解析】本題可依據相關規(guī)定來分析每個選項的正確性。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任。因為期貨交易所負有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務，未履行該義務導致?lián)p失擴大，所以要承擔主要賠償責任，故選項A正確。選項B如上述分析，該情況主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知，而非期貨公司，所以期貨公司不應承擔主要賠償責任，選項B錯誤。選項C對于這種期貨交易所未按規(guī)定通知導致的情況，賠償額應是不超過損失的百分之六十，而非百分之八十，所以選項C錯誤。選項D按照規(guī)定，在此情形下賠償額不超過損失的百分之六十，選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。7、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）

A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

C.有履行職責所必需的時間和精力

D.具有從事期貨，證劵等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

【答案】：ABC

【解析】本題可根據相關規(guī)定逐一分析每個選項來判斷其是否屬于申請獨立董事任職資格應具備的條件。選項A通過中國證監(jiān)會認可的資質測試是申請獨立董事任職資格的重要條件之一。只有通過該測試，才能證明申請人具備相應的專業(yè)知識和能力，能夠勝任獨立董事這一職務。所以選項A正確。選項B具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位，這表明申請人接受過系統(tǒng)的高等教育，具備扎實的專業(yè)知識基礎，有助于其在獨立董事崗位上更好地履行職責，進行專業(yè)的分析和判斷。因此，選項B正確。選項C獨立董事需要對公司的重大決策、合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督和審查，這需要投入一定的時間和精力。如果沒有履行職責所必需的時間和精力，就難以充分發(fā)揮獨立董事的作用，保障公司和股東的利益。所以，有履行職責所必需的時間和精力是申請獨立董事任職資格的必要條件，選項C正確。選項D申請獨立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱，而不是3年以上經驗。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。8、期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開立期貨賬戶時對開戶資料審核的要求。在期貨交易中，期貨公司承擔著重要的審核職責，對客戶開戶資料進行嚴格審核是保障期貨市場規(guī)范、有序、安全運行的基礎。選項A，合規(guī)性是指開戶資料必須符合相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及期貨交易所的規(guī)則要求。只有確保資料合規(guī)，才能保證客戶的開戶行為合法有效，維護市場的正常秩序。如果開戶資料不合規(guī)，可能導致客戶的交易行為面臨法律風險，也會破壞市場的公平公正原則。選項B，真實性要求客戶提供的開戶資料必須是真實的，反映客戶的真實身份、財務狀況、交易經驗等信息。真實的資料有助