銷售合同管理模板合同要素審查及風(fēng)險(xiǎn)控制清單一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、銷售部門、采購部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)銷售合同進(jìn)行全流程風(fēng)險(xiǎn)管控，具體場(chǎng)景包括：合同起草階段：銷售業(yè)務(wù)人員依據(jù)模板規(guī)范合同條款，降低起草隨意性；合同評(píng)審階段：法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門通過清單逐項(xiàng)審查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；合同簽署階段：管理層通過風(fēng)險(xiǎn)控制清單快速掌握合同核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，輔助決策；合同履行階段：針對(duì)履約異常情況，對(duì)照清單核查合同約定，明確責(zé)任歸屬。通過系統(tǒng)化審查合同要素、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定控制措施，可有效防范合同糾紛、保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理規(guī)范化水平。二、合同審查全流程操作指南（一）合同接收與初步分類操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)部門提交的銷售合同（含電子版及紙質(zhì)版），核對(duì)合同相對(duì)方基本信息、合同類型（如標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品銷售、定制化服務(wù)銷售、分期付款銷售等）、標(biāo)的金額等關(guān)鍵信息；按合同金額、業(yè)務(wù)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行初步分類，明確審查優(yōu)先級(jí)。關(guān)注點(diǎn)：合同是否完整（含附件、補(bǔ)充協(xié)議等）；業(yè)務(wù)部門是否提供客戶背景資料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、過往合作記錄等）。（二）主體資格審查操作內(nèi)容：審查合同相對(duì)方（買方/賣方）的民事主體資格：企業(yè)法人：核查《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件（加蓋公章），確認(rèn)是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的、是否存在經(jīng)營(yíng)異常或嚴(yán)重違法失信記錄（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)）；其他組織：核查事業(yè)單位法人證書、社會(huì)團(tuán)體法人登記證書等有效證件；自然人：核查身份證件，確認(rèn)是否具有完全民事行為能力。審查簽約代表的授權(quán)權(quán)限：提供《授權(quán)委托書》（原件），核查委托權(quán)限（如“代為簽訂合同”“代為收取款項(xiàng)”等）、授權(quán)期限、是否加蓋相對(duì)方公章或合同章；若相對(duì)方法定代表人親自簽署，需核對(duì)身份證復(fù)印件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的法定代表人信息是否一致。關(guān)注點(diǎn)：避免與未注冊(cè)、已注銷或超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽約；警惕“掛靠”“代持”等情形，要求相對(duì)方提供實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體證明材料。（三）合同標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量審查操作內(nèi)容：標(biāo)的物信息：明確產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、品牌、產(chǎn)地等關(guān)鍵信息，是否與相對(duì)方需求一致，是否存在模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“一流服務(wù)”）；數(shù)量：核查數(shù)量單位、計(jì)量方式（如重量、數(shù)量、體積等）是否明確，避免使用“約”“左右”等模糊詞匯；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：明確質(zhì)量檢驗(yàn)依據(jù)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的技術(shù)協(xié)議），約定質(zhì)量異議期限（如“收貨后15日內(nèi)提出異議”）、檢驗(yàn)方法及機(jī)構(gòu)。關(guān)注點(diǎn)：定制化產(chǎn)品需附《技術(shù)協(xié)議》作為合同附件，保證技術(shù)參數(shù)與主合同一致；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定需具體可執(zhí)行，避免因標(biāo)準(zhǔn)不明確引發(fā)爭(zhēng)議。（四）價(jià)款與支付條款審查操作內(nèi)容：價(jià)款構(gòu)成：明確單價(jià)、總價(jià)（含稅/不含稅）、費(fèi)用構(gòu)成（如運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、包裝費(fèi)等），是否包含所有應(yīng)付費(fèi)用；支付方式：約定支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%”“到貨驗(yàn)收合格后支付60%”“質(zhì)保期滿后支付10%”）、支付賬戶（需為相對(duì)方對(duì)公賬戶，避免個(gè)人賬戶）、票據(jù)類型（如增值稅專用發(fā)票）；定價(jià)機(jī)制：若為浮動(dòng)價(jià)格，需明確調(diào)價(jià)依據(jù)、計(jì)算方式及啟動(dòng)條件。關(guān)注點(diǎn)：預(yù)付款比例需結(jié)合客戶信用等級(jí)設(shè)定，高風(fēng)險(xiǎn)客戶可要求降低預(yù)付款或提供擔(dān)保；明確逾期付款的違約責(zé)任（如“按日萬分之五支付違約金”），避免約定“按LPR計(jì)算”等模糊表述。（五）履行期限、地點(diǎn)與方式審查操作內(nèi)容：履行期限：明確交貨/服務(wù)提供時(shí)間（如“2024年12月31日前交付”），是否約定分批履行及每批履行的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；履行地點(diǎn)：明確交貨地點(diǎn)（如“買方指定倉庫，地址：市區(qū)路號(hào)”）、服務(wù)履行地點(diǎn)，明確所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間（如“標(biāo)的物交付后所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方”）；履行方式：明確運(yùn)輸方式（如“汽運(yùn)”“鐵路運(yùn)輸”）、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方、驗(yàn)收流程（如“買方在3個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收，逾期視為合格”）。關(guān)注點(diǎn)：履行期限需明確具體日期或觸發(fā)條件，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款需與交付方式、驗(yàn)收流程一致，避免權(quán)責(zé)分離。（六）違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決審查操作內(nèi)容：違約責(zé)任：明確各類違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、逾期付款等）的違約責(zé)任，包括繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金等；違約金需合理（一般不超過實(shí)際損失的30%），明確違約金計(jì)算基數(shù)；爭(zhēng)議解決：約定爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），明確管轄法院（如“賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）或仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會(huì)”），避免同時(shí)約定訴訟和仲裁。關(guān)注點(diǎn)：違約責(zé)任需對(duì)等，避免僅約定單方責(zé)任；爭(zhēng)議解決條款需明確、唯一，避免管轄法院約定不明（如“由甲方所在地法院管轄”，需明確甲方具體注冊(cè)地址）。（七）其他補(bǔ)充條款審查操作內(nèi)容：知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：若涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)等，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)；保密條款：明保證密信息范圍、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、違約責(zé)任；不可抗力條款：明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等）、通知義務(wù)、免責(zé)條件；合同生效與終止：明確合同生效條件（如“雙方簽字蓋章后生效”）、終止情形（如債務(wù)已履行、雙方協(xié)商一致解除）。關(guān)注點(diǎn)：保密期限需合理，避免約定“永久保密”等可能被認(rèn)定為無效的條款；不可抗力需明確“不能預(yù)見、不能避免且不能克服”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。（八）風(fēng)險(xiǎn)匯總與意見輸出操作內(nèi)容：對(duì)照《合同要素審查與風(fēng)險(xiǎn)控制清單表》，匯總審查中發(fā)覺的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照已過期”“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定”）；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）提出審查意見：高風(fēng)險(xiǎn)：要求業(yè)務(wù)部門終止談判或修訂合同核心條款；中風(fēng)險(xiǎn)：要求業(yè)務(wù)部門與相對(duì)方協(xié)商補(bǔ)充約定（如增加擔(dān)保條款）；低風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注注意事項(xiàng)，提醒業(yè)務(wù)部門履約時(shí)重點(diǎn)關(guān)注。輸出成果：《合同審查意見表》，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、審查意見、責(zé)任部門及整改期限。（九）修訂確認(rèn)與歸檔管理操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見與相對(duì)方協(xié)商修訂合同，修訂后重新提交法務(wù)部門復(fù)核；合同定稿后，由授權(quán)代表簽字并加蓋公章（合同章），保證合同文本與最終版本一致；合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，完成合同歸檔（含合同文本、附件、審查意見表、授權(quán)委托書等），建立合同臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、相對(duì)方、標(biāo)的金額、履行期限等信息。關(guān)注點(diǎn)：合同修訂需保留痕跡（如修訂版標(biāo)注修訂日期、修訂人），避免涂改；合同臺(tái)賬需動(dòng)態(tài)更新，及時(shí)記錄履行進(jìn)展及變更情況。三、合同要素審查與風(fēng)險(xiǎn)控制清單表合同要素審查要點(diǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）備注主體信息1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋標(biāo)的；2.授權(quán)委托書權(quán)限是否明確；3.法定代表人信息是否一致。1.主體無資格或超越經(jīng)營(yíng)范圍；2.簽約代表無權(quán)代理；3.“掛靠”“代持”風(fēng)險(xiǎn)。1.核實(shí)官方登記信息；2.要求提供授權(quán)委托書原件；3.要求實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體補(bǔ)充證明?！跬ㄟ^□不通過□需修改業(yè)務(wù)部門需提供客戶最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。合同標(biāo)的1.標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)是否明確；2.是否附技術(shù)協(xié)議（定制化產(chǎn)品）。1.標(biāo)的描述模糊，導(dǎo)致履約爭(zhēng)議；2.技術(shù)協(xié)議與主合同沖突。1.避免使用模糊詞匯；2.將技術(shù)協(xié)議作為附件，明確與主合同同等效力。□通過□不通過□需修改定制化產(chǎn)品必須附技術(shù)協(xié)議。數(shù)量與質(zhì)量1.數(shù)量單位、計(jì)量方式是否明確；2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、異議期限是否約定。1.數(shù)量約定不清導(dǎo)致交付爭(zhēng)議；2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確，無法判定是否合格。1.使用法定計(jì)量單位；2.引用具體標(biāo)準(zhǔn)文件，約定異議期及檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)?！跬ㄟ^□不通過□需修改質(zhì)量異議期建議不超過30日。價(jià)款與支付1.單價(jià)、總價(jià)是否含稅；2.支付節(jié)點(diǎn)、賬戶是否明確；3.逾期付款違約責(zé)任是否約定。1.價(jià)款構(gòu)成遺漏（如運(yùn)費(fèi)）；2.支付賬戶為個(gè)人賬戶；3.逾期付款無違約責(zé)任。1.明確價(jià)稅合計(jì)及費(fèi)用構(gòu)成；2.要求支付至對(duì)公賬戶；3.約定合理違約金比例?！跬ㄟ^□不通過□需修改大額合同建議分期支付，控制資金風(fēng)險(xiǎn)。履行期限與地點(diǎn)1.交貨/服務(wù)時(shí)間是否具體；2.履行地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間是否明確；3.運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方是否約定。1.履行期限模糊導(dǎo)致逾期爭(zhēng)議；2.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)與交付方式不一致；3.運(yùn)費(fèi)承擔(dān)不明確。1.約定具體日期或明確觸發(fā)條件；2.明確“交付后風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”；3.約定運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方及支付方式。□通過□不通過□需修改長(zhǎng)期履行合同需約定分批履行節(jié)點(diǎn)。違約責(zé)任1.違約情形是否全面；2.違約金是否合理（不超過實(shí)際損失30%）；3.是否約定定金條款（不超過20%）。1.違約責(zé)任不對(duì)等（如僅約束賣方）；2.違約金過高被法院調(diào)減；3.定金條款無效。1.平衡雙方違約責(zé)任；2.約定違約金計(jì)算基數(shù)；3.定金不超過主合同標(biāo)的額20%?！跬ㄟ^□不通過□需修改建議同時(shí)約定違約金和定金，但不可同時(shí)主張。爭(zhēng)議解決1.是否約定唯一爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）；2.管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確。1.同時(shí)約定訴訟和仲裁，條款無效；2.管轄法院約定不明（如“甲方所在地”）。1.二選一明確約定；2.約定“市區(qū)人民法院”或具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱?！跬ㄟ^□不通過□需修改優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)。其他條款1.保密范圍、期限是否明確；2.不可抗力認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否清晰；3.合同生效條件是否約定。1.保密期限過長(zhǎng)（如永久保密）被認(rèn)定無效；2.不可抗力范圍過寬導(dǎo)致免責(zé)濫用；3.生效條件缺失。1.保密期限建議3-5年；2.明確“不能預(yù)見、不能避免且不能克服”的標(biāo)準(zhǔn)；3.約定“簽字蓋章后生效”?！跬ㄟ^□不通過□需修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款需根據(jù)標(biāo)的性質(zhì)單獨(dú)約定。四、審查過程關(guān)鍵注意事項(xiàng)動(dòng)態(tài)審查與持續(xù)跟蹤：對(duì)于分期履行或長(zhǎng)期履行的合同，需定期（如每季度）審查履約情況，重點(diǎn)關(guān)注客戶付款進(jìn)度、產(chǎn)品質(zhì)量反饋等，發(fā)覺異常及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程（如發(fā)函催告、暫停供貨）。跨部門協(xié)同溝通：法務(wù)部門審查時(shí)，需與業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門充分溝通：業(yè)務(wù)部門需提供客戶背景、合作需求等關(guān)鍵信息，財(cái)務(wù)部門需評(píng)估客戶信用等級(jí)、支付能力，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致審查遺漏。法律更新與條款迭代：關(guān)注《民法典》《民法典擔(dān)保制度解釋》等最新法律法規(guī)及司法解釋，及時(shí)更新合同模板及審查清單。例如2021年《民法典》實(shí)施后，“定金”規(guī)則發(fā)生變化，需調(diào)整定金條款表述。留痕管理與風(fēng)險(xiǎn)追溯：所有審查過程需書面留痕，包括合同接收記錄、審查意見表、修訂版合同、溝通記錄等，歸