第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試題型分布及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這一要求的根本目的是什么？

（A）降低運(yùn)營(yíng)成本

（B）防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（C）滿足監(jiān)管要求

（D）提高客戶收益

答：_________

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？

（A）5000

（B）1億元

（C）2億元

（D）5億元

答：_________

3.以下哪種行為不屬于《證券法》禁止的操縱證券市場(chǎng)行為？

（A）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

（B）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

（C）利用信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或成交量，無(wú)實(shí)際投資價(jià)值地連續(xù)交易

（D）證券公司及其從業(yè)人員利用職務(wù)便利，為本人或他人謀取不正當(dāng)利益，泄露客戶信息

答：_________

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供什么材料？

（A）身份證明、證券賬戶開戶證明、收入證明

（B）身份證明、證券賬戶開戶證明、信用評(píng)級(jí)報(bào)告

（C）身份證明、資金賬戶證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

（D）身份證明、資金賬戶證明、信用證券賬戶申請(qǐng)表

答：_________

5.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的核心原則是什么？

（A）收益最大化原則

（B）風(fēng)險(xiǎn)最小化原則

（C）客戶利益優(yōu)先原則

（D）市場(chǎng)短期波動(dòng)預(yù)測(cè)原則

答：_________

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于多少？

（A）130%

（B）150%

（C）180%

（D）200%

答：_________

7.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“不相容職務(wù)分離”的要求？

（A）自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員分離

（B）資金清算與交易執(zhí)行人員分離

（C）風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)拓展人員分離

（D）客戶服務(wù)與合規(guī)審核人員分離

答：_________

8.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？

（A）100%

（B）150%

（C）200%

（D）300%

答：_________

9.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪種行為可能構(gòu)成虛假陳述？

（A）基于公開數(shù)據(jù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析

（B）引用第三方機(jī)構(gòu)的研究數(shù)據(jù)未注明來(lái)源

（C）在報(bào)告中使用“可能”“預(yù)計(jì)”等風(fēng)險(xiǎn)提示用語(yǔ)

（D）因未及時(shí)更新信息導(dǎo)致部分預(yù)測(cè)未實(shí)現(xiàn)

答：_________

10.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相同或相近的業(yè)務(wù)？

（A）1年

（B）2年

（C）3年

（D）5年

答：_________

11.證券公司開展私募業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶凈資本最低要求是多少？

（A）5000萬(wàn)元

（B）1億元

（C）2億元

（D）5億元

答：_________

12.證券公司代理買賣證券時(shí)，其客戶交易指令應(yīng)當(dāng)如何處理？

（A）可自行修改客戶指令以適應(yīng)市場(chǎng)變化

（B）必須按照客戶指令的原始條件執(zhí)行

（C）可部分執(zhí)行客戶指令以增加收益

（D）可延遲執(zhí)行客戶指令等待更優(yōu)價(jià)格

答：_________

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“授權(quán)批準(zhǔn)控制”的要求？

（A）重要業(yè)務(wù)流程需經(jīng)授權(quán)人審批

（B）不相容職務(wù)需分離管理

（C）授權(quán)批準(zhǔn)需明確范圍和層級(jí)

（D）所有業(yè)務(wù)需雙人復(fù)核

答：_________

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人資格需符合什么條件？

（A）注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元

（B）注冊(cè)資本不低于1億元且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上

（C）注冊(cè)資本不低于2億元且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上

（D）注冊(cè)資本不低于5億元且持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上

答：_________

15.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于“利益沖突管理”的要求？

（A）對(duì)持有公司證券的客戶提供非公開研究報(bào)告

（B）在報(bào)告中披露與發(fā)行人存在的關(guān)系

（C）建立利益沖突申報(bào)和審查機(jī)制

（D）禁止從業(yè)人員私下交易

答：_________

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪種行為可能違反保密義務(wù)？

（A）在合規(guī)范圍內(nèi)向客戶解釋研究報(bào)告

（B）向媒體透露公司未公開的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

（C）在離職后不泄露原任職機(jī)構(gòu)客戶信息

（D）在內(nèi)部會(huì)議上討論潛在業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)

答：_________

17.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶保證金比例不得低于多少？

（A）100%

（B）150%

（C）180%

（D）200%

答：_________

18.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“獨(dú)立檢查控制”的要求？

（A）定期開展內(nèi)部審計(jì)

（B）設(shè)置獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門

（C）所有業(yè)務(wù)需經(jīng)雙人復(fù)核

（D）建立異常交易監(jiān)控機(jī)制

答：_________

19.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，以下哪種行為可能違反利益沖突原則？

（A）同時(shí)代理多家證券公司的產(chǎn)品

（B）向客戶推薦與其持有頭寸相關(guān)的證券

（C）在報(bào)告中披露與發(fā)行人存在的關(guān)系

（D）按照客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供建議

答：_________

20.證券公司代理買賣證券時(shí)，其客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)如何管理？

（A）與公司自有資金混合管理

（B）存放在指定商業(yè)銀行的客戶專用存款賬戶

（C）存放在證券公司內(nèi)部資金池

（D）由證券公司直接支配使用

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制”的內(nèi)容？

（A）識(shí)別業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（B）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（C）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（D）定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單

答：_________

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為可能違反誠(chéng)信義務(wù)？

（A）泄露客戶交易信息

（B）私下操作客戶賬戶

（C）在報(bào)告中使用虛假數(shù)據(jù)

（D）向客戶承諾保本保息

答：_________

23.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些屬于其合規(guī)要求？

（A）實(shí)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

（B）進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理

（C）定期披露產(chǎn)品凈值

（D）限制單一投資者投資比例

答：_________

24.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，以下哪些屬于其職責(zé)？

（A）評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（B）解釋投資風(fēng)險(xiǎn)

（C）推薦與其利益相關(guān)的產(chǎn)品

（D）定期跟蹤客戶需求

答：_________

25.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪些屬于其質(zhì)量控制要求？

（A）確保數(shù)據(jù)來(lái)源可靠

（B）明確研究方法

（C）披露利益相關(guān)關(guān)系

（D）避免主觀性陳述

答：_________

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為可能違反保密義務(wù)？

（A）泄露公司內(nèi)部會(huì)議內(nèi)容

（B）向客戶透露未公開的研究報(bào)告

（C）在社交媒體討論公司業(yè)務(wù)

（D）離職后不泄露客戶信息

答：_________

27.證券公司代理買賣證券時(shí)，以下哪些屬于其合規(guī)要求？

（A）按照客戶指令執(zhí)行交易

（B）保證交易價(jià)格最優(yōu)

（C）及時(shí)確認(rèn)交易結(jié)果

（D）保護(hù)客戶交易信息安全

答：_________

28.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“職責(zé)分離控制”的內(nèi)容？

（A）自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員分離

（B）資金清算與交易執(zhí)行人員分離

（C）風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)拓展人員分離

（D）客戶服務(wù)與合規(guī)審核人員分離

答：_________

29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為可能違反誠(chéng)信義務(wù)？

（A）泄露公司未公開信息

（B）私下操作客戶賬戶

（C）在報(bào)告中使用虛假數(shù)據(jù)

（D）向客戶承諾保本保息

答：_________

30.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些屬于其合規(guī)要求？

（A）實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

（B）明確保證金比例

（C）建立預(yù)警機(jī)制

（D）限制客戶融資額度

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以私下與發(fā)行人溝通以獲取非公開信息。

答：_________

32.證券公司代理買賣證券時(shí)，客戶交易指令必須按照原始條件執(zhí)行，不得修改。

答：_________

33.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以繼續(xù)為客戶提供投資建議服務(wù)。

答：_________

34.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，可以使用“市場(chǎng)將大幅上漲”等絕對(duì)性表述。

答：_________

35.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受發(fā)行人或第三方提供的禮品或旅游安排。

答：_________

36.證券公司代理買賣證券時(shí)，客戶交易結(jié)算資金可以與公司自有資金混合管理。

答：_________

37.證券公司內(nèi)部控制制度中，所有業(yè)務(wù)必須經(jīng)雙人復(fù)核。

答：_________

38.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，可以推薦與其持有頭寸相關(guān)的證券。

答：_________

39.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，可以使用“內(nèi)幕信息”進(jìn)行預(yù)測(cè)。

答：_________

40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以泄露客戶交易信息以獲取傭金。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循_________和_________原則。

答：__________________

42.證券公司代理買賣證券時(shí)，客戶交易指令必須按照_________執(zhí)行。

答：_________

43.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循_________原則。

答：_________

44.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確_________和_________。

答：__________________

45.證券公司內(nèi)部控制制度中，_________是防范風(fēng)險(xiǎn)的核心環(huán)節(jié)。

答：_________

46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免_________行為。

答：_________

47.證券公司代理買賣證券時(shí)，客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在_________。

答：_________

48.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶的_________。

答：_________

49.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露_________關(guān)系。

答：_________

50.證券公司內(nèi)部控制制度中，_________是確保業(yè)務(wù)合規(guī)的關(guān)鍵措施。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素。

答：_________

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的誠(chéng)信義務(wù)。

答：_________

53.簡(jiǎn)述證券公司代理買賣證券時(shí)的合規(guī)要求。

答：_________

54.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)的質(zhì)量控制要求。

答：_________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司客戶張先生在投資過(guò)程中，其投資顧問(wèn)李明多次向其推薦某公司股票，并承諾“該股票短期內(nèi)將上漲50%”。后該股票價(jià)格下跌，張先生損失慘重。請(qǐng)問(wèn)：

（1）李明的行為是否合規(guī)？如不合規(guī)，違反了哪些規(guī)定？

（2）證券公司應(yīng)如何防范此類風(fēng)險(xiǎn)？

答：_________

一、單選題

1.B

解析：客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離的目的是防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，避免因公司經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，成本控制是運(yùn)營(yíng)目標(biāo)之一但非根本目的；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)管要求是合規(guī)基礎(chǔ)但非根本目的；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，收益最大化并非合規(guī)要求。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第58條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于2億元。A選項(xiàng)是證券公司設(shè)立門檻；B選項(xiàng)是部分業(yè)務(wù)資格門檻；D選項(xiàng)是更高等級(jí)業(yè)務(wù)門檻。

3.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于《證券法》第95條禁止的操縱市場(chǎng)行為。D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易或利益沖突，但不屬于操縱市場(chǎng)行為。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第43條，開立信用證券賬戶需提供身份證明、資金賬戶證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，收入證明非必需；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，信用評(píng)級(jí)報(bào)告非必需；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，申請(qǐng)表是形式要求而非材料。

5.C

解析：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，根據(jù)客戶需求提供適當(dāng)性建議。A、B選項(xiàng)是目標(biāo)而非原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，短期預(yù)測(cè)非合規(guī)建議。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于150%。A、C選項(xiàng)是警戒線；D選項(xiàng)是強(qiáng)制平倉(cāng)線。

7.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于不相容職務(wù)分離要求。D選項(xiàng)中客戶服務(wù)與合規(guī)審核可由同一人完成，只要確保獨(dú)立審查即可。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%。B、C選項(xiàng)是凈資本與凈資產(chǎn)比率；D選項(xiàng)是資本杠桿率。

9.B

解析：A選項(xiàng)是合規(guī)行為；C選項(xiàng)是合規(guī)要求；D選項(xiàng)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。B選項(xiàng)屬于虛假陳述，根據(jù)《證券法》第79條，引用第三方數(shù)據(jù)必須注明來(lái)源。

10.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，證券從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相同或相近的業(yè)務(wù)。A、B、D選項(xiàng)時(shí)間均不符合規(guī)定。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司開展私募業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于1億元。A、C、D選項(xiàng)均為更高等級(jí)業(yè)務(wù)門檻。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司代理買賣證券時(shí)，必須按照客戶指令的原始條件執(zhí)行。A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

13.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于授權(quán)批準(zhǔn)控制要求。D選項(xiàng)屬于復(fù)核控制內(nèi)容。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人資格需滿足注冊(cè)資本不低于2億元且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上。A、B、D選項(xiàng)門檻均不符合規(guī)定。

15.A

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。A選項(xiàng)違反客戶利益優(yōu)先原則，根據(jù)《證券法》第90條，不得對(duì)持有公司證券的客戶提供非公開研究報(bào)告。

16.B

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。B選項(xiàng)違反保密義務(wù)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第12條，不得泄露未公開信息。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶保證金比例不得低于100%。B、C、D選項(xiàng)均為更高要求。

18.C

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于獨(dú)立檢查控制要求。C選項(xiàng)中部分業(yè)務(wù)可由同一人完成，只要確保獨(dú)立審查即可。

19.B

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。B選項(xiàng)違反利益沖突原則，根據(jù)《證券法》第89條，不得向客戶推薦與其持有頭寸相關(guān)的證券。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第41條，證券公司代理買賣證券時(shí)，其客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行的客戶專用存款賬戶。A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

二、多選題

21.ABCD

解析：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)估等級(jí)、制定措施、定期更新，均屬于合規(guī)要求。

22.ABC

解析：D選項(xiàng)屬于禁止行為，但A、B、C選項(xiàng)更直接違反誠(chéng)信義務(wù)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第11條，不得泄露客戶信息、私下操作、使用虛假數(shù)據(jù)。

23.ABCD

解析：均為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)要求，根據(jù)《證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條。

24.ABCD

解析：均為投資建議職責(zé)，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條。

25.ABCD

解析：均為研究報(bào)告質(zhì)量控制要求，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第9條。

26.ABC

解析：D選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。A、B、C選項(xiàng)均違反保密義務(wù)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第12條。

27.ACD

解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，價(jià)格最優(yōu)是目標(biāo)而非要求；A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條。

28.ABC

解析：D選項(xiàng)屬于復(fù)核控制內(nèi)容。A、B、C選項(xiàng)均屬于職責(zé)分離要求，根據(jù)內(nèi)部控制制度核心要素。

29.ABC

解析：D選項(xiàng)屬于禁止行為，但A、B、C選項(xiàng)更直接違反誠(chéng)信義務(wù)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第11條。

30.ABCD

解析：均為融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)要求，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第15條。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第12條，不得私下與發(fā)行人溝通獲取非公開信息。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，客戶交易指令必須按照原始條件執(zhí)行。

33.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條，離職后3年內(nèi)不得從事相同或相近業(yè)務(wù)。

34.×

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第8條，不得使用絕對(duì)性表述。

35.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，不得接受利益輸送。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第41條，客戶交易結(jié)算資金必須存放在專用存款賬戶。

37.×

解析：重要業(yè)務(wù)需雙人復(fù)核，但并非所有業(yè)務(wù)。

38.×

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條，不得推薦與自身利益相關(guān)的證券。

39.×

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第6條，不得使用內(nèi)幕信息。

40.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第11條，不得泄露客戶信息以獲取傭金。

四、填空題

41.誠(chéng)信客戶利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第11條，應(yīng)遵循誠(chéng)信和客戶利益優(yōu)先原則。

42.原始條件

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，客戶交易指令必須按照原始條件執(zhí)行。

43.客戶利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

44.研究方法利益相關(guān)關(guān)系

解析