證券從業(yè)資格全真模擬模擬題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內相應的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）久期缺口是資產加權平均久期與負債加權平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產負債率

C.現(xiàn)金率

D.市場利率

正確答案：B

2、（單選題）未經()批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權

A.工商行政管理機關

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.財政部

正確答案：C

3、（單選題）證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.財產與收入狀況

Ⅲ.投資需求

Ⅳ.風險偏好

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

4、（單選題）對于資產管理業(yè)務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則(試行)》要求的內容是()。

A.證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

B.證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險

C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

D.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息

正確答案：C

5、（單選題）股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正確答案：C

6、（單選題）虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B.信息公開的對象不同

C.行為主體的角度

D.行為主體的性質

正確答案：A

7、（單選題）證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和（）的資金數。

A.應對風險

B.業(yè)務擴展

C.投資需求

D.可分配利潤

正確答案：A

8、（單選題）財務顧問主辦人應當具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。

A.12個月

B.24個月

C.36個月

D.3年

正確答案：B

9、（單選題）按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前()個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

正確答案：A

10、（單選題）在我國，自股權分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在()個月內不得上市交易或轉讓。

A.10

B.12

C.24

D.36

正確答案：B

11、（單選題）為保證資產證券化業(yè)務中資金和基礎資產的安全，特點目的機構通常聘請信譽良好的()進行資本和資產的托管。

A.證券服務機構

B.金融機構

C.大型工商企業(yè)

D.清算公司

正確答案：B

12、（單選題）資信評級機構申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員應當不少于()人。

A.5

B.10

C.20

D.30

正確答案：B

13、（單選題）上市公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應當至少保存

A.3年

B.6個月

C.5年

D.1年

正確答案：C

14、（單選題）證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案：C

15、（單選題）證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的（），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經營制度

正確答案：B

16、（單選題）動態(tài)資產配置的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高（）。

A.短期報酬

B.長期報酬

C.回報率

D.總收益

正確答案：B

17、（單選題）銀行間債券市場的委托結算機構是（）。

A.中央結算公司

B.中國結算公司

C.國家外匯管理局

D.中國人民銀行

正確答案：A

18、（單選題）港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。

A.港幣

B.美元

C.歐元

D.人民幣

正確答案：D

19、（單選題）證券公司的()或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。

A.總資產

B.固定資產

C.負債

D.凈資本

正確答案：D

二、多選題（1小題，每小題5分，共