第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試總結(jié)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于必須滿足的條件？（）

A.客戶必須是本國居民

B.客戶需提供有效的身份證明文件

C.客戶需具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.客戶需在該公司開立普通證券賬戶

答：________

2.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)評(píng)估客戶的（）。

A.收入水平

B.財(cái)務(wù)狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.投資經(jīng)驗(yàn)

答：________

3.以下哪種情形屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司發(fā)布的年度業(yè)績預(yù)告

B.公司董事會(huì)成員的變更

C.公司未公開的重大投資計(jì)劃

D.行業(yè)分析師發(fā)布的行業(yè)研究報(bào)告

答：________

4.證券交易中，以下哪項(xiàng)屬于禁止行為？（）

A.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣特定證券以操縱價(jià)格

B.在授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行客戶交易指令

C.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行證券投資顧問服務(wù)

答：________

5.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)區(qū)間不得低于公告前（）個(gè)交易日均價(jià)的（）。

A.80%，70%

B.90%，80%

C.85%，75%

D.95%，90%

答：________

6.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.提供虛假的投資收益承諾

C.提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配的投資方案

D.定期跟蹤客戶的投資組合

答：________

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

A.設(shè)立專門的投資管理部門

B.與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同

C.將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用

D.按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離

答：________

8.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的下列信息中，不包括（）。

A.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

B.公司重大訴訟

C.公司董事會(huì)會(huì)議決議

D.公司股價(jià)異常波動(dòng)

答：________

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)向客戶披露的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義和規(guī)則

B.從事融資融券業(yè)務(wù)的資格要求

C.客戶信用賬戶的設(shè)立和關(guān)閉流程

D.融資融券業(yè)務(wù)的稅收優(yōu)惠政策

答：________

10.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答：________

11.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

A.建立健全自營業(yè)務(wù)管理制度

B.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離

C.超出批準(zhǔn)的規(guī)模從事自營業(yè)務(wù)

D.按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

答：________

12.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除（）以上的報(bào)價(jià)。（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答：________

13.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.提供虛假的投資收益承諾

C.提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配的投資方案

D.定期跟蹤客戶的投資組合

答：________

14.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的下列信息中，不包括（）。

A.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

B.公司重大訴訟

C.公司董事會(huì)會(huì)議決議

D.公司股價(jià)異常波動(dòng)

答：________

15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)向客戶披露的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義和規(guī)則

B.從事融資融券業(yè)務(wù)的資格要求

C.客戶信用賬戶的設(shè)立和關(guān)閉流程

D.融資融券業(yè)務(wù)的稅收優(yōu)惠政策

答：________

16.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答：________

17.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

A.建立健全自營業(yè)務(wù)管理制度

B.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離

C.超出批準(zhǔn)的規(guī)模從事自營業(yè)務(wù)

D.按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

答：________

18.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除（）以上的報(bào)價(jià)。（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答：________

19.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.提供虛假的投資收益承諾

C.提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配的投資方案

D.定期跟蹤客戶的投資組合

答：________

20.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的下列信息中，不包括（）。

A.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

B.公司重大訴訟

C.公司董事會(huì)會(huì)議決議

D.公司股價(jià)異常波動(dòng)

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于合規(guī)操作？（）

A.設(shè)立專門的投資管理部門

B.與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同

C.將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用

D.按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離

答：________

22.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)評(píng)估客戶的（）。

A.收入水平

B.財(cái)務(wù)狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.投資經(jīng)驗(yàn)

答：________

23.以下哪些情形屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司發(fā)布的年度業(yè)績預(yù)告

B.公司董事會(huì)成員的變更

C.公司未公開的重大投資計(jì)劃

D.行業(yè)分析師發(fā)布的行業(yè)研究報(bào)告

答：________

24.證券交易中，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣特定證券以操縱價(jià)格

B.在授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行客戶交易指令

C.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行證券投資顧問服務(wù)

答：________

25.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)區(qū)間不得低于公告前（）個(gè)交易日均價(jià)的（）。

A.80%，70%

B.90%，80%

C.85%，75%

D.95%，90%

答：________

26.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪些屬于其應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.提供虛假的投資收益承諾

C.提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配的投資方案

D.定期跟蹤客戶的投資組合

答：________

27.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

A.建立健全自營業(yè)務(wù)管理制度

B.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離

C.超出批準(zhǔn)的規(guī)模從事自營業(yè)務(wù)

D.按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

答：________

28.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的下列信息中，包括（）。

A.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

B.公司重大訴訟

C.公司董事會(huì)會(huì)議決議

D.公司股價(jià)異常波動(dòng)

答：________

29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些屬于其應(yīng)向客戶披露的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義和規(guī)則

B.從事融資融券業(yè)務(wù)的資格要求

C.客戶信用賬戶的設(shè)立和關(guān)閉流程

D.融資融券業(yè)務(wù)的稅收優(yōu)惠政策

答：________

30.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。

A.凈資本

B.凈資本與負(fù)債的比例

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

D.不良資產(chǎn)率

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，客戶必須是本國居民。（）

32.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（）

33.公司發(fā)布的年度業(yè)績預(yù)告屬于內(nèi)幕信息。（）

34.證券交易中，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣特定證券以操縱價(jià)格屬于禁止行為。（）

35.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)區(qū)間不得低于公告前80%個(gè)交易日均價(jià)的70%。（）

36.證券公司為客戶提供的投資建議，可以提供虛假的投資收益承諾。（）

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用。（）

38.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露公司董事會(huì)會(huì)議決議。（）

39.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)的稅收優(yōu)惠政策。（）

40.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。（）

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，客戶需提供有效的________文件。（）

42.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)評(píng)估客戶的________。（）

43.公司未公開的重大投資計(jì)劃屬于________信息。（）

44.證券交易中，禁止利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣特定證券以________價(jià)格。（）

45.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)區(qū)間不得低于公告前________個(gè)交易日均價(jià)的________%。（）

46.證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)提供與客戶________匹配的投資方案。（）

47.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將自營業(yè)務(wù)與________業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）

48.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露公司________被凍結(jié)。（）

49.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶披露________的資格要求。（）

50.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于________%。（）

答：________

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的主要職責(zé)。

答：________

52.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向客戶披露的主要風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

53.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

答：________

54.簡述上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露要求。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司客戶張某，在該公司開立了信用證券賬戶并申請(qǐng)融資買入股票。張某在未充分了解市場風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過融資買入大量高風(fēng)險(xiǎn)股票，導(dǎo)致其信用賬戶出現(xiàn)較大虧損。后因市場波動(dòng)，張某無法按時(shí)償還融資款項(xiàng)，證券公司依法對(duì)其采取了強(qiáng)制平倉措施，導(dǎo)致張某損失慘重。

（1）分析張某在該案例中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

答：________

（2）分析證券公司在該案例中應(yīng)履行的職責(zé)。

答：________

（3）總結(jié)該案例對(duì)投資者的啟示。

答：________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，客戶需是境內(nèi)居民，但并非必須為本國居民。B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)條件。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。A、B、D選項(xiàng)雖是評(píng)估內(nèi)容，但并非核心條件。

3.C

解析：根據(jù)《證券法》第74條，公司未公開的重大投資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。A、B、D選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕信息。

4.A

解析：根據(jù)《證券法》第106條，禁止利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣特定證券以操縱價(jià)格。B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

5.A

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第19條，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)區(qū)間不得低于公告前80%個(gè)交易日均價(jià)的70%。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司提供的投資建議不得提供虛假的投資收益承諾。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司不得將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

8.C

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第13條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事項(xiàng)包括公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)、重大訴訟、股價(jià)異常波動(dòng)等，但不包括公司董事會(huì)會(huì)議決議。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第24條，證券公司應(yīng)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，包括A、B、C選項(xiàng)，但不包括稅收優(yōu)惠政策。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，不得超出批準(zhǔn)的規(guī)模。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

12.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第22條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除20%以上的報(bào)價(jià)。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司提供的投資建議不得提供虛假的投資收益承諾。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

14.C

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第13條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事項(xiàng)包括公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)、重大訴訟、股價(jià)異常波動(dòng)等，但不包括公司董事會(huì)會(huì)議決議。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第24條，證券公司應(yīng)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，包括A、B、C選項(xiàng)，但不包括稅收優(yōu)惠政策。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，不得超出批準(zhǔn)的規(guī)模。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

18.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第22條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除20%以上的報(bào)價(jià)。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司提供的投資建議不得提供虛假的投資收益承諾。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

20.C

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第13條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事項(xiàng)包括公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)、重大訴訟、股價(jià)異常波動(dòng)等，但不包括公司董事會(huì)會(huì)議決議。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門的投資管理部門，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用。

22.A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)前，應(yīng)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、收入水平、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)。

23.A、B、C

解析：根據(jù)《證券法》第74條，公司發(fā)布的年度業(yè)績預(yù)告、董事會(huì)成員的變更、未公開的重大投資計(jì)劃均屬于內(nèi)幕信息。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，行業(yè)分析師發(fā)布的行業(yè)研究報(bào)告不屬于內(nèi)幕信息。

24.A

解析：根據(jù)《證券法》第106條，禁止利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣特定證券以操縱價(jià)格。B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

25.A

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第19條，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)區(qū)間不得低于公告前80%個(gè)交易日均價(jià)的70%。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

26.A、C、D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司提供的投資建議應(yīng)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配的投資方案，定期跟蹤客戶的投資組合。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得提供虛假的投資收益承諾。

27.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，不得超出批準(zhǔn)的規(guī)模。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

28.A、B、D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第13條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事項(xiàng)包括公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)、重大訴訟、股價(jià)異常波動(dòng)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司董事會(huì)會(huì)議決議不屬于臨時(shí)報(bào)告的披露范圍。

29.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第24條，證券公司應(yīng)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)的定義和規(guī)則、從事融資融券業(yè)務(wù)的資格要求、客戶信用賬戶的設(shè)立和關(guān)閉流程。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，融資融券業(yè)務(wù)的稅收優(yōu)惠政策不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

30.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本、凈資本與負(fù)債的比例、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不良資產(chǎn)率不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司提供的投資建議不得提供虛假的投資收益承諾。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司不得將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用。

38.√

39.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第24條，證券公司應(yīng)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容，但不包括稅收優(yōu)惠政策。

40.√

四、填空