證券從業(yè)資格考前沖刺試卷考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

正確答案：C

2、（單選題）下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

正確答案：B

3、（單選題）通常，可積累的財(cái)產(chǎn)達(dá)到巔峰，要逐步降低投資風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)期屬于家庭生命周期中的()階段。

A.家庭成熟期

B.家庭成長(zhǎng)期

C.家庭衰老期

D.家庭形成期

正確答案：A

4、（單選題）與趨勢(shì)線平行的切線為（）。

A.壓力線

B.軌道線

C.速度線

D.角度線

正確答案：B

5、（單選題）我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在()進(jìn)行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

正確答案：B

6、（單選題）在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的

A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

正確答案：A

7、（單選題）在對(duì)客戶的未來(lái)收入預(yù)測(cè)時(shí)，預(yù)料的能夠長(zhǎng)期連續(xù)獲得的收入稱為

A.預(yù)期收入

B.固定收入

C.常規(guī)性收入

D.臨時(shí)性收入

正確答案：C

8、（單選題）某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

9、（單選題）隨著復(fù)利次數(shù)的增加，同一個(gè)名義年利率求出的有效年利率也會(huì)不斷（），但增加的速度越來(lái)越（）

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

正確答案：A

10、（單選題）股價(jià)在上升趨勢(shì)中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后反而向下突破了上升趨勢(shì)的支撐線，則意味著（）。

A.上升趨勢(shì)開(kāi)始

B.上升趨勢(shì)保持

C.上升趨勢(shì)已經(jīng)結(jié)束

D.無(wú)法判斷

正確答案：C

11、（單選題）從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。

A.二級(jí)托管人

B.監(jiān)管人

C.分托管人

D.總托管人

正確答案：A

12、（單選題）在弱式有效市場(chǎng)中，（）。

A.不存在套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析不能獲得超額收益

B.不存在套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析可以獲得超額收益

C.存在永久套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析不能獲得超額收益

D.存在永久套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析可以獲得超額收益

正確答案：C

13、（單選題）通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()

A.擴(kuò)散性

B.不穩(wěn)定性

C.可管理性

D.潛在性

正確答案：C

14、（單選題）關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

B.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C.我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

正確答案：C

15、（單選題）甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過(guò)的最低標(biāo)準(zhǔn)為

A.所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過(guò)

C.所有出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

正確答案：B

16、（單選題）2010年，作為國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì)審議批準(zhǔn)了一項(xiàng)重要法案，該法案是()

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

正確答案：D

17、（單選題）金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日()的利率處以罰息

A.0.1%

B.0.3%

C.0.5%

D.0.6%

正確答案：C

18、（單選題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.3;3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5;1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.3;3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

正確答案：A

19、（單選題）證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的（）結(jié)構(gòu)。

A.籌資者

B.管理者

C.投資者

D.監(jiān)管者

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）證券公司