2025年期貨從業(yè)資格法律條文選擇題與簡(jiǎn)答題集考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。下列選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易者的保證金不得低于哪個(gè)比例？A.5%B.10%C.15%D.20%3.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪個(gè)文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》B.《客戶身份證明文件》C.《期貨公司客戶交易指令授權(quán)委托書(shū)》D.《期貨公司內(nèi)部控制制度》4.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金監(jiān)控中心5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的審查？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金監(jiān)控中心6.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易B.可以自行決定是否按照客戶的交易指令進(jìn)行交易C.只要不違反法律法規(guī)，可以自由處理客戶的交易指令D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能進(jìn)行交易7.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，擔(dān)保的金額不得超過(guò)哪個(gè)比例？A.客戶保證金的20%B.客戶保證金的50%C.客戶保證金的100%D.客戶保證金的200%8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度9.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)11.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金13.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度17.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)19.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金21.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心23.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度25.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是26.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)27.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金29.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心31.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息32.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度33.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是34.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)35.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金37.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人38.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心39.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度41.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是42.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)43.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴44.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金45.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心47.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息48.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度49.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是50.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)二、簡(jiǎn)答題（本部分共10題，每題2分，共20分。請(qǐng)將答案寫(xiě)在答題卡相應(yīng)位置。）1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所設(shè)立的規(guī)定。2.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)哪些審查？3.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？4.簡(jiǎn)述期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理的措施有哪些？5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？6.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？8.簡(jiǎn)述期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成，以及期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？9.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？三、多項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題1分，共40分。下列選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督管理會(huì)員C.制定期貨交易規(guī)則D.審批期貨公司設(shè)立2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的審查？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金監(jiān)控中心3.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》B.《客戶身份證明文件》C.《期貨公司客戶交易指令授權(quán)委托書(shū)》D.《期貨公司內(nèi)部控制制度》4.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易B.可以自行決定是否按照客戶的交易指令進(jìn)行交易C.只要不違反法律法規(guī)，可以自由處理客戶的交易指令D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能進(jìn)行交易5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，擔(dān)保的金額不得超過(guò)哪個(gè)比例？A.客戶保證金的20%B.客戶保證金的50%C.客戶保證金的100%D.客戶保證金的200%6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度7.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)9.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金11.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心13.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度15.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)17.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金19.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心21.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度23.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)25.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金27.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心29.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度31.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)33.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.必須及時(shí)處理客戶的投訴B.可以選擇是否處理客戶的投訴C.只要不影響公司正常經(jīng)營(yíng)，可以慢慢處理客戶的投訴D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能處理客戶的投訴34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？A.可以將客戶的保證金用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的保證金35.期貨交易所的理事會(huì)由多少人組成？A.7人B.9人C.11人D.13人36.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金監(jiān)控中心37.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易信息？A.可以將客戶的交易信息用于其他用途B.只能用于客戶的期貨交易C.可以將客戶的交易信息泄露給第三方D.需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能使用客戶的交易信息38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪個(gè)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.客戶權(quán)益保護(hù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度39.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？A.限制會(huì)員的交易量B.暫停會(huì)員的交易資格C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心D.將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨交易所理事會(huì)四、判斷題（本部分共30題，每題1分，共30分。請(qǐng)將答案寫(xiě)在答題卡相應(yīng)位置。對(duì)的填“√”，錯(cuò)的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的審查。3.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。4.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易的，必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，擔(dān)保的金額不得超過(guò)客戶保證金的50%。6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。7.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量措施。8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)直接對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴。10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以將客戶的保證金用于公司經(jīng)營(yíng)。11.期貨交易所的理事會(huì)由9人組成。12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。13.期貨公司可以將客戶的交易信息用于其他用途。14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶權(quán)益保護(hù)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。15.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取暫停會(huì)員的交易資格措施。16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。17.期貨公司可以選擇是否處理客戶的投訴。18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司只能將客戶的保證金用于客戶的期貨交易。19.期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由期貨交易所理事會(huì)任免。21.期貨公司不可以將客戶的交易信息泄露給第三方。22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。23.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款措施。24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給期貨保證金監(jiān)控中心。25.期貨公司必須及時(shí)處理客戶的投訴。26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以將客戶的保證金用于其他用途。27.期貨交易所的理事會(huì)由13人組成。28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。29.期貨公司不可以將客戶的交易信息用于其他用途。30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易者的保證金不得低于20%。3.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。4.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查。6.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。7.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。8.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。10.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴。12.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。13.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。14.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。17.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。18.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴。20.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。21.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。22.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。23.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。24.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。25.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴。26.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。27.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。28.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。29.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。30.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴。31.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。32.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。33.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。34.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。35.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。36.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。37.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。38.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。39.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。40.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。二、簡(jiǎn)答題答案及解析1.答：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的理由；（二）擬設(shè)立的期貨交易所的章程；（三）擬設(shè)立的期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)；（四）擬設(shè)立的期貨交易所的場(chǎng)地和設(shè)施；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的理由；（二）擬設(shè)立的期貨交易所的章程；（三）擬設(shè)立的期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)；（四）擬設(shè)立的期貨交易所的場(chǎng)地和設(shè)施；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2.答：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）品行良好，正直誠(chéng)實(shí)，具有職業(yè)道德；（二）在證券或者期貨行業(yè)從業(yè)5年以上；（三）具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和管理能力；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）品行良好，正直誠(chéng)實(shí)，具有職業(yè)道德；（二）在證券或者期貨行業(yè)從業(yè)5年以上；（三）具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和管理能力；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3.答：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并不得超過(guò)客戶保證金的20%。解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并不得超過(guò)客戶保證金的20%。4.答：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。5.答：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行處理。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行處理。6.答：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴，并應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制。解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴，并應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制。7.答：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金只能用于客戶的期貨交易，不得用于其他用途。解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金只能用于客戶的期貨交易，不得用于其他用途。8.答：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。9.答：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易信息只能用于客戶的期貨交易，不得泄露給第三方。解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易信息只能用于客戶的期貨交易，不得泄露給第三方。10.答：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶權(quán)益保護(hù)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶權(quán)益保護(hù)制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。三、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督管理會(huì)員、制定期貨交易規(guī)則。2.A,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的審查。3.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶身份證明文件》和《期貨公司客戶交易指令授權(quán)委托書(shū)》。4.A,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易的，必須按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，需要經(jīng)過(guò)客戶的同意才能進(jìn)行交易。5.A,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，擔(dān)保的金額不得超過(guò)客戶保證金的200%。6.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，以防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。7.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。8.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨保證金監(jiān)控中心和期貨交易所理事會(huì)，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行處理。9.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴，并應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制。10.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金只能用于客戶的期貨交易，不得用于其他用途。11.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。12.A,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。13.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易信息只能用于客戶的期貨交易，不得泄露給第三方。14.A,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶權(quán)益保護(hù)制度和內(nèi)部控制制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。15.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。16.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨保證金監(jiān)控中心和期貨交易所理事會(huì)，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行處理。17.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴，并應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制。18.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金只能用于客戶的期貨交易，不得用于其他用途。19.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。20.A,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。21.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易信息只能用于客戶的期貨交易，不得泄露給第三方。22.A,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶權(quán)益保護(hù)制度和內(nèi)部控制制度，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。23.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取限制會(huì)員的交易量、暫停會(huì)員的交易資格、對(duì)會(huì)員進(jìn)行罰款等措施。24.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨保證金監(jiān)控中心和期貨交易所理事會(huì)，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行處理。25.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴，并應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制。26.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金只能用于客戶的期貨交易，不得用于其他用途。27.A,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。28.A,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。29.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易信息只能用于客戶的期貨交易，不得泄露給第三方。30.A,C解析：根據(jù)《期貨公司