九江市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位面試模擬題及答案一、單選題（每題2分，共10題）1.在煙草行業(yè)，以下哪項行為不屬于合規(guī)管理的范疇？A.對經(jīng)銷商進行資質審核B.監(jiān)督生產(chǎn)環(huán)節(jié)的環(huán)保標準執(zhí)行C.制定內部員工行為規(guī)范D.處理消費者投訴的流程優(yōu)化2.九江市煙草公司合規(guī)管理崗位的核心職責不包括：A.風險識別與評估B.合規(guī)政策的制定與宣傳C.對外投資項目的盡職調查D.內部審計報告的撰寫3.《煙草專賣法實施條例》中，對煙草制品銷售行為的監(jiān)管重點不包括：A.禁止向未成年人銷售煙草B.規(guī)范零售點間距C.限制廣告宣傳形式D.控制卷煙庫存周轉率4.若發(fā)現(xiàn)某煙草零售點存在無證經(jīng)營行為，合規(guī)管理人員應采取的首要措施是：A.立即沒收違法所得B.調查是否存在上下級違規(guī)指使C.按規(guī)定程序進行行政處罰D.幫助其補辦相關證照5.在處理內部員工違規(guī)行為時，合規(guī)管理崗位應遵循的原則不包括：A.公平公正B.保密性原則C.逐級上報D.事后追溯6.九江市煙草公司若需修訂《內部合規(guī)手冊》，以下環(huán)節(jié)不屬于合規(guī)審核流程：A.法務部門法律條文核對B.業(yè)務部門意見征集C.員工代表參與討論D.直接受理外部律師建議7.煙草行業(yè)常見的合規(guī)風險點不包括：A.違規(guī)使用添加劑B.超范圍經(jīng)營煙草制品C.虛開發(fā)票逃避稅款D.員工兼職第三方物流運輸8.若發(fā)現(xiàn)公司某批次卷煙存在標識不規(guī)范問題，合規(guī)管理人員應優(yōu)先協(xié)調：A.生產(chǎn)部門進行技術改造B.質檢部門出具檢測報告C.銷售部門進行市場召回D.運輸部門加強物流管控9.九江市煙草公司在合規(guī)培訓中，對基層員工重點強調的內容不包括：A.合規(guī)舉報渠道及保密措施B.煙草專賣法律法規(guī)要點C.個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃D.違規(guī)行為的法律后果10.在合規(guī)管理中，以下哪項屬于“預防性合規(guī)”措施？A.對違規(guī)行為進行罰款B.定期開展合規(guī)風險評估C.編制合規(guī)手冊供員工學習D.事后調查違規(guī)責任主體二、多選題（每題3分，共10題）1.煙草行業(yè)合規(guī)管理的目標包括：A.降低法律風險B.維護企業(yè)聲譽C.提高運營效率D.確保員工權益2.合規(guī)管理崗位需關注的法律文件可能涉及：A.《反不正當競爭法》B.《產(chǎn)品質量法》C.《勞動合同法》D.《煙草專賣許可證管理辦法》3.九江市煙草公司在合規(guī)管理中，需重點防范的內部風險包括：A.員工利用職務便利謀取私利B.零售戶違規(guī)代購代銷C.財務數(shù)據(jù)造假D.違規(guī)采購煙草原料4.合規(guī)管理崗位在處理違規(guī)事件時，應遵循的程序包括：A.調查取證B.書面通報C.依據(jù)制度進行處罰D.提出改進建議5.煙草零售戶常見的合規(guī)問題包括：A.超范圍經(jīng)營B.收銀系統(tǒng)未聯(lián)網(wǎng)C.向未成年人售煙D.存貨管理混亂6.合規(guī)管理體系中，以下哪些要素是核心組成部分？A.合規(guī)政策B.風險評估C.內部控制D.員工培訓7.若發(fā)現(xiàn)某煙草倉庫存在消防安全隱患，合規(guī)管理人員需協(xié)調：A.安全部門進行整改B.運輸部門調整貨物堆放C.財務部門報銷整改費用D.法務部門出具合規(guī)意見書8.九江市煙草公司在合規(guī)宣傳中，可采用的渠道包括：A.內部網(wǎng)站發(fā)布合規(guī)公告B.組織合規(guī)知識競賽C.制作合規(guī)宣傳手冊D.委托外部機構開展培訓9.合規(guī)管理崗位需定期更新的文件可能包括：A.合規(guī)風險評估報告B.內部控制流程圖C.員工合規(guī)培訓記錄D.外部法律法規(guī)匯編10.煙草行業(yè)合規(guī)管理的難點可能源于：A.法律法規(guī)頻繁變動B.業(yè)務環(huán)節(jié)復雜C.外部監(jiān)管壓力D.員工合規(guī)意識薄弱三、判斷題（每題1分，共10題）1.合規(guī)管理崗位的職責僅限于對外部法律法規(guī)的執(zhí)行監(jiān)督。（×）2.九江市煙草公司若發(fā)現(xiàn)零售戶違規(guī)，可直接吊銷其證照。（×）3.煙草行業(yè)合規(guī)管理中，內部控制與風險管理是同一概念。（×）4.合規(guī)培訓的考核結果可作為員工晉升的參考依據(jù)。（√）5.煙草制品廣告宣傳的合規(guī)要點與食品行業(yè)相同。（×）6.違規(guī)舉報的匿名機制屬于合規(guī)管理中的保護措施。（√）7.合規(guī)管理崗位需直接參與卷煙定價決策。（×）8.九江市煙草公司若未按時報送合規(guī)報告，可免于處罰。（×）9.合規(guī)管理中的“零容忍”原則僅適用于嚴重違規(guī)行為。（×）10.合規(guī)管理人員需具備煙草專賣法律法規(guī)的專業(yè)知識。（√）四、簡答題（每題5分，共5題）1.簡述九江市煙草公司合規(guī)管理崗位的主要職責。2.解釋“合規(guī)風險”在煙草行業(yè)的具體表現(xiàn)。3.如何通過培訓提升基層員工的合規(guī)意識？4.簡述處理煙草零售戶違規(guī)行為的合規(guī)流程。5.結合九江市實際情況，列舉三項合規(guī)管理的重點領域。五、論述題（每題10分，共2題）1.論述合規(guī)管理在煙草企業(yè)反腐敗工作中的重要性。2.結合案例，分析如何構建有效的煙草行業(yè)合規(guī)管理體系。答案及解析一、單選題答案1.D解析：合規(guī)管理主要聚焦于企業(yè)內部行為規(guī)范、外部法律法規(guī)遵守及風險控制，消費者投訴處理屬于客戶服務范疇。2.C解析：對外投資盡職調查屬于投資管理職責，合規(guī)管理核心在于內部風險控制與合規(guī)政策執(zhí)行。3.D解析：庫存周轉率屬于運營管理指標，合規(guī)監(jiān)管重點在于經(jīng)營資質、銷售對象、廣告宣傳等法律合規(guī)性。4.C解析：行政處罰需嚴格依據(jù)法律法規(guī)程序，合規(guī)管理人員的首要職責是按流程處理，而非直接執(zhí)法。5.D解析：合規(guī)管理強調事前預防與事后追責，而非僅關注事后追溯。6.D解析：外部律師建議不屬于內部審核流程，合規(guī)修訂需由企業(yè)內部部門主導。7.D解析：兼職第三方物流運輸可能涉及利益沖突，但非典型煙草行業(yè)合規(guī)風險點（如添加劑、經(jīng)營資質等更常見）。8.B解析：標識不規(guī)范屬于產(chǎn)品合規(guī)問題，優(yōu)先需質檢部門確認問題性質。9.C解析：職業(yè)發(fā)展規(guī)劃屬于人力資源范疇，合規(guī)培訓重點在于法律知識和行為規(guī)范。10.B解析：風險評估是預防性合規(guī)的核心手段，其他選項均屬于事后處理或執(zhí)行措施。二、多選題答案1.A、B、D解析：合規(guī)管理目標在于降低風險、維護聲譽、保障員工權益，提高運營效率更多屬于管理優(yōu)化范疇。2.A、B、D解析：《反不正當競爭法》《產(chǎn)品質量法》《煙草專賣許可證管理辦法》與煙草行業(yè)直接相關，《勞動合同法》適用范圍更廣。3.A、C、D解析：內部風險主要源于員工行為、財務造假、采購違規(guī)等，零售戶違規(guī)屬于外部監(jiān)管問題。4.A、B、C、D解析：違規(guī)事件處理需完整覆蓋調查取證、書面通報、處罰依據(jù)、改進建議等環(huán)節(jié)。5.A、C、D解析：超范圍經(jīng)營、向未成年人售煙、存貨管理混亂是零售戶典型合規(guī)問題，收銀系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)屬于技術規(guī)范。6.A、B、C解析：合規(guī)體系核心要素包括政策、風險評估、內部控制，員工培訓屬于支撐環(huán)節(jié)。7.A、B解析：消防隱患需由安全部門整改，調整堆放屬于現(xiàn)場措施，費用報銷和合規(guī)意見書為后續(xù)流程。8.A、B、C解析：合規(guī)宣傳可通過內部網(wǎng)站、競賽、手冊等渠道，外部培訓需內部審核內容。9.A、B、D解析：合規(guī)文件需定期更新法律法規(guī)匯編、流程圖，風險評估報告和培訓記錄需持續(xù)更新。10.A、B、C、D解析：煙草行業(yè)合規(guī)管理難點源于法律變動、業(yè)務復雜性、外部壓力及員工意識不足。三、判斷題答案1.×解析：合規(guī)管理還包括內部政策執(zhí)行、風險控制等。2.×解析：吊銷證照需經(jīng)過法定程序，合規(guī)管理人員需按流程上報。3.×解析：內部控制是風險管理的一部分，但兩者概念不同。4.√解析：合規(guī)考核可與企業(yè)績效掛鉤。5.×解析：煙草廣告宣傳有嚴格限制，與食品行業(yè)差異大。6.√解析：匿名舉報保護舉報人，是合規(guī)保護機制。7.×解析：合規(guī)管理人員主要監(jiān)督政策執(zhí)行，定價決策由業(yè)務部門負責。8.×解析：未按時報送報告可能面臨處罰。9.×解析：“零容忍”原則適用于所有違規(guī)行為，非僅嚴重違規(guī)。10.√解析：合規(guī)管理需煙草行業(yè)專業(yè)知識。四、簡答題答案1.九江市煙草公司合規(guī)管理崗位主要職責-貫徹執(zhí)行煙草專賣法律法規(guī)及公司合規(guī)政策；-開展合規(guī)風險評估，識別并監(jiān)控重點領域風險；-組織合規(guī)培訓，提升員工及零售戶合規(guī)意識；-處理違規(guī)事件，協(xié)調相關部門進行調查與處罰；-編制合規(guī)報告，向管理層匯報合規(guī)狀況。2.煙草行業(yè)合規(guī)風險的具體表現(xiàn)-生產(chǎn)環(huán)節(jié)：違規(guī)使用添加劑、偷稅漏稅；-銷售環(huán)節(jié)：向未成年人售煙、無證經(jīng)營、跨區(qū)域運輸；-廣告宣傳：違規(guī)發(fā)布煙草廣告、虛假宣傳；-內部管理：員工利益輸送、財務造假、違規(guī)采購。3.提升基層員工合規(guī)意識的方法-定期開展合規(guī)培訓，結合案例講解法律后果；-制作通俗易懂的合規(guī)手冊，張貼宣傳欄；-建立合規(guī)舉報獎勵機制，鼓勵員工監(jiān)督；-將合規(guī)表現(xiàn)納入績效考核，強化責任意識。4.處理零售戶違規(guī)行為的合規(guī)流程-調查取證：核實違規(guī)事實，收集證據(jù)；-書面通知：告知違規(guī)行為及法律依據(jù)；-依法處罰：依據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》等規(guī)定執(zhí)行；-教育整改：要求零售戶簽署合規(guī)承諾書；-記錄存檔：歸檔處理結果，作為后續(xù)監(jiān)管參考。5.九江市合規(guī)管理的重點領域-零售戶資質管理：嚴控證照審核，防止無證經(jīng)營；-未成年人保護：加強向未成年人售煙的監(jiān)管；-庫存與運輸合規(guī)：防止超量囤積或違規(guī)運輸。五、論述題答案1.合規(guī)管理在煙草企業(yè)反腐敗工作中的重要性-預防腐敗行為：通過政策約束和風險排查，減少權力尋租空間；-維護行業(yè)形象：合規(guī)經(jīng)營可避免因腐敗引發(fā)的負面輿情；-降低法律風險：合規(guī)體系可確保企業(yè)運營