企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（包括制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、礦山、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)物流等行業(yè)）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，旨在系統(tǒng)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定針對(duì)性控制措施，預(yù)防生產(chǎn)安全發(fā)生。典型應(yīng)用場(chǎng)景包括：新項(xiàng)目、新工藝、新設(shè)備投產(chǎn)前的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；現(xiàn)有生產(chǎn)流程、作業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變更后的風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新或企業(yè)安全管理要求提升時(shí)的全面風(fēng)險(xiǎn)排查；發(fā)生未遂事件、或隱患整改后的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤分析；定期（如每季度/每年）開展的企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估范圍與基礎(chǔ)信息組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)由企業(yè)負(fù)責(zé)人總牽頭，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人經(jīng)理、技術(shù)部門工程師工、一線班組長(zhǎng)班長(zhǎng)、崗位員工代表*等，保證團(tuán)隊(duì)涵蓋管理、技術(shù)、操作等多維度專業(yè)視角。明確團(tuán)隊(duì)職責(zé)：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分析，操作組提供現(xiàn)場(chǎng)信息，安全組負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)符合性審核。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)概況（規(guī)模、行業(yè)類型、生產(chǎn)工藝、設(shè)備清單等）、安全管理制度、操作規(guī)程、歷史/隱患記錄、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等）、應(yīng)急預(yù)案等文件。現(xiàn)場(chǎng)勘查：通過(guò)實(shí)地走訪、拍照、記錄等方式，知曉作業(yè)環(huán)境、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、人員操作流程、安全防護(hù)設(shè)施現(xiàn)狀等。確定評(píng)估范圍與目標(biāo)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，明確評(píng)估的具體對(duì)象（如某個(gè)車間、某條生產(chǎn)線、某類作業(yè)活動(dòng)）和邊界（如時(shí)間范圍、物理區(qū)域）。設(shè)定評(píng)估目標(biāo)（如識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)、排查重大隱患、制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方案等）。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面排查危險(xiǎn)源目標(biāo)：系統(tǒng)識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)可能導(dǎo)致的人、機(jī)、環(huán)、管四類危險(xiǎn)源。常用方法：工作危害分析法（JHA）：針對(duì)具體作業(yè)活動(dòng)（如設(shè)備檢修、高處作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)等），分解操作步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危險(xiǎn)源。安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施（如鍋爐、壓力容器、電氣系統(tǒng)等），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單逐項(xiàng)檢查，識(shí)別不符合項(xiàng)及潛在風(fēng)險(xiǎn)。故障類型和影響分析（FMEA）：針對(duì)關(guān)鍵設(shè)備或系統(tǒng)，分析其可能的故障模式、故障原因及對(duì)系統(tǒng)安全的影響。經(jīng)驗(yàn)法與頭腦風(fēng)暴法：結(jié)合歷史案例、員工經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)團(tuán)隊(duì)討論補(bǔ)充識(shí)別遺漏的危險(xiǎn)源。輸出要求：形成《危險(xiǎn)源識(shí)別清單》，明確危險(xiǎn)源描述、所在位置/環(huán)節(jié)、可能導(dǎo)致的類型（如火災(zāi)、爆炸、觸電、機(jī)械傷害等）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能性與嚴(yán)重程度目標(biāo)：對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源，從“可能性”和“嚴(yán)重程度”兩個(gè)維度進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。確定分析維度可能性等級(jí)：根據(jù)危險(xiǎn)源發(fā)生的概率，劃分為5個(gè)等級(jí)（1-5級(jí)），1級(jí)為“極不可能”（如每年發(fā)生概率＜1%），5級(jí)為“極可能”（如每天可能發(fā)生）。嚴(yán)重程度等級(jí)：根據(jù)可能造成的后果，劃分為5個(gè)等級(jí)（1-5級(jí)），1級(jí)為“輕微傷害”（如輕微皮外傷），5級(jí)為“群死群傷”（如3人及以上死亡）。賦值標(biāo)準(zhǔn)參考可能性等級(jí)發(fā)生頻率描述嚴(yán)重程度等級(jí)后果描述5級(jí)每天可能發(fā)生5級(jí)群死群傷（≥3人死亡）4級(jí)每周可能發(fā)生4級(jí)重大傷亡（1-2人死亡）3級(jí)每月可能發(fā)生3級(jí)嚴(yán)重傷害（重傷，致殘）2級(jí)每年可能發(fā)生2級(jí)輕微傷害（需醫(yī)療處理）1級(jí)幾年發(fā)生一次或更少1級(jí)無(wú)傷害（僅設(shè)備/環(huán)境損壞）分析工具：可采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”，將可能性等級(jí)與嚴(yán)重程度等級(jí)交叉，得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)，對(duì)應(yīng)重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，明確管控優(yōu)先級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（參考GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》）：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：可能導(dǎo)致群死群傷或重大財(cái)產(chǎn)損失，必須立即采取控制措施；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：可能導(dǎo)致人員重傷或較大財(cái)產(chǎn)損失，需限期整改；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：可能導(dǎo)致人員輕傷或一般財(cái)產(chǎn)損失，需關(guān)注并采取常規(guī)管控；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：風(fēng)險(xiǎn)較低，可通過(guò)基本管理措施控制。輸出要求：形成《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》，明確各危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，標(biāo)注優(yōu)先管控對(duì)象。（五）風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與實(shí)施目標(biāo)：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)有效的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍。措施制定原則（遵循“消除-替代-工程-管理-個(gè)體防護(hù)”優(yōu)先級(jí)）：工程技術(shù)措施：如安裝防護(hù)罩、防爆裝置、自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)等，從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)；管理措施：如完善操作規(guī)程、加強(qiáng)員工培訓(xùn)、實(shí)施作業(yè)許可制度、開展定期檢查等；個(gè)體防護(hù)措施：如配備安全帽、防護(hù)服、防毒面具等，作為最后防線。措施落實(shí)要求明確措施內(nèi)容、責(zé)任部門/責(zé)任人（如“設(shè)備部工負(fù)責(zé)防護(hù)罩安裝”“人力資源部經(jīng)理負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)”）、完成時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)措施，需制定專項(xiàng)實(shí)施方案，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人*總審批后實(shí)施。輸出要求：形成《風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表》，保證措施可落地、可追溯。（六）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與更新目標(biāo)：動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制措施效果，及時(shí)識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的持續(xù)有效性。監(jiān)測(cè)方式定期檢查：通過(guò)日常安全檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查等方式，驗(yàn)證措施落實(shí)情況及風(fēng)險(xiǎn)控制效果；員工反饋：鼓勵(lì)員工報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)變化或措施失效情況（如新增隱患、設(shè)備異常等）；/事件分析：對(duì)未遂事件、輕微進(jìn)行深入分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)趨勢(shì)。更新觸發(fā)條件當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)發(fā)生或未遂事件后；當(dāng)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)；定期（如每年）全面復(fù)盤評(píng)估結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及控制措施。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表與填寫說(shuō)明（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（危險(xiǎn)源+可能導(dǎo)致）所在環(huán)節(jié)/位置風(fēng)險(xiǎn)類型（人/機(jī)/環(huán)/管）可能性等級(jí)嚴(yán)重程度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅/橙/黃/藍(lán)）現(xiàn)有控制措施建議控制措施責(zé)任部門/責(zé)任人整改期限驗(yàn)收結(jié)果1車間內(nèi)未設(shè)置應(yīng)急照明生產(chǎn)車間環(huán)境34橙色無(wú)安裝防爆應(yīng)急照明設(shè)備部*工2024-06-30已完成2員工未按規(guī)程佩戴防護(hù)眼鏡裝配線人43橙色提醒教育加強(qiáng)培訓(xùn)+現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督生產(chǎn)部*經(jīng)理2024-05-15已完成3壓力安全閥未定期校驗(yàn)鍋爐房設(shè)備25紅色按計(jì)劃校驗(yàn)立即停機(jī)校驗(yàn)+建立校驗(yàn)臺(tái)賬設(shè)備部*工2024-04-30已完成（二）填寫說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述：需具體明確，包含“危險(xiǎn)源”（如“未設(shè)置應(yīng)急照明”）和“可能導(dǎo)致”（如“火災(zāi)時(shí)人員無(wú)法疏散”），避免模糊表述（如“存在安全隱患”）。風(fēng)險(xiǎn)類型：按“人（不安全行為）、機(jī)（設(shè)備設(shè)施缺陷）、環(huán)（作業(yè)環(huán)境不良）、管（管理缺失）”分類，可多選?？赡苄?嚴(yán)重程度等級(jí)：嚴(yán)格按照前文“風(fēng)險(xiǎn)分析”部分的賦值標(biāo)準(zhǔn)填寫，不得主觀調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)可能性與嚴(yán)重程度交叉結(jié)果確定，對(duì)應(yīng)紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)?，F(xiàn)有控制措施：填寫當(dāng)前已采取的措施（如“定期巡檢”“員工培訓(xùn)”），若未采取措施，填寫“無(wú)”。建議控制措施：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按優(yōu)先級(jí)制定具體、可操作的措施（如“安裝應(yīng)急照明”“佩戴防護(hù)眼鏡”）。責(zé)任部門/責(zé)任人：明確具體部門和個(gè)人（如“設(shè)備部*工”），避免使用“相關(guān)部門”“負(fù)責(zé)人”等模糊表述。整改期限：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）需立即整改（一般不超過(guò)7天），較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）不超過(guò)30天，一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）不超過(guò)90天。四、實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）保證評(píng)估團(tuán)隊(duì)專業(yè)性評(píng)估團(tuán)隊(duì)需包含安全管理、技術(shù)、一線操作等多方人員，避免“單一部門主導(dǎo)”或“非專業(yè)人員評(píng)估”。必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家（如注冊(cè)安全工程師*）參與，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的準(zhǔn)確性。（二）避免風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遺漏采用多種方法結(jié)合（如JHA+SCL+頭腦風(fēng)暴），覆蓋所有作業(yè)環(huán)節(jié)和設(shè)備設(shè)施，重點(diǎn)關(guān)注“非常規(guī)作業(yè)”（如動(dòng)火、高處、有限空間作業(yè)）和“老舊設(shè)備”，避免因“經(jīng)驗(yàn)主義”導(dǎo)致遺漏高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，需建立“風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬”，定期（如每月）更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、控制措施落實(shí)情況，對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)納入評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)管控與實(shí)際生產(chǎn)同步。（四）強(qiáng)化員工參與一線員工是風(fēng)險(xiǎn)管控的最終執(zhí)行者，需在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、措施制定過(guò)程中充分聽取其意見，培訓(xùn)時(shí)結(jié)合實(shí)際案例，保證員工理解風(fēng)險(xiǎn)危害及控制要求，避免“評(píng)估與操作脫節(jié)”。（五）與法