質(zhì)量控制體系檢查清單與評分標(biāo)準(zhǔn)一、工具概述本工具旨在通過系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的檢查與評分，全面評估企業(yè)/項(xiàng)目質(zhì)量控制體系的完整性、有效性和適宜性，幫助識別體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動質(zhì)量管理的持續(xù)改進(jìn)。適用于制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、工程建設(shè)等多領(lǐng)域的內(nèi)部審核、第三方認(rèn)證、客戶驗(yàn)廠及項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收場景，為質(zhì)量決策提供客觀依據(jù)。二、應(yīng)用場景與價值（一）常見應(yīng)用場景內(nèi)部體系審核：企業(yè)定期開展質(zhì)量管理體系（如ISO9001）內(nèi)部審核時，通過本工具檢查體系文件的執(zhí)行情況，保證各部門按標(biāo)準(zhǔn)操作。第三方認(rèn)證審核：迎接外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)（如SGS、TüV）的體系認(rèn)證或監(jiān)督審核，提前自查并整改不符合項(xiàng)，提升認(rèn)證通過率?？蛻趄?yàn)廠/項(xiàng)目驗(yàn)收：為滿足客戶對質(zhì)量控制的要求（如汽車行業(yè)的IATF16949、電子行業(yè)的ISO13485），使用本工具展示質(zhì)量管理能力，增強(qiáng)客戶信任。新項(xiàng)目/新產(chǎn)線啟動：在項(xiàng)目或產(chǎn)線投產(chǎn)前，對質(zhì)量控制流程、設(shè)備、人員能力進(jìn)行全面檢查，保證具備穩(wěn)定產(chǎn)出合格品的能力。質(zhì)量復(fù)盤：發(fā)生重大質(zhì)量后，通過檢查清單追溯體系漏洞，制定針對性糾正措施，防止問題重復(fù)發(fā)生。（二）核心價值規(guī)范化管理：統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀隨意性，保證審核結(jié)果客觀公正。問題精準(zhǔn)定位：通過細(xì)分檢查項(xiàng)，快速識別體系運(yùn)行中的“短板”和風(fēng)險點(diǎn)。持續(xù)改進(jìn)驅(qū)動：基于評分結(jié)果，明確改進(jìn)優(yōu)先級，推動質(zhì)量管理水平階梯式提升。三、系統(tǒng)化操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確檢查框架確定檢查范圍與依據(jù)明確檢查對象（如全公司/某部門/某產(chǎn)品線）及覆蓋的質(zhì)量管理模塊（如文件管理、生產(chǎn)過程、檢驗(yàn)試驗(yàn)等）。收集檢查依據(jù)，包括：國際/國家標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T19001）、企業(yè)內(nèi)部體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）、客戶特定要求等。組建檢查組并分工由質(zhì)量負(fù)責(zé)人（如*經(jīng)理）擔(dān)任檢查組長，組員包括質(zhì)量工程師、生產(chǎn)主管、技術(shù)專家等，保證具備專業(yè)性和獨(dú)立性。明確組員職責(zé)：如負(fù)責(zé)文件審核，負(fù)責(zé)現(xiàn)場過程檢查，*負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。制定檢查計劃編制《質(zhì)量控制體系檢查計劃》，內(nèi)容包括：檢查時間、范圍、依據(jù)、人員分工、檢查方法（如文件查閱、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查）及輸出要求（檢查報告、不符合項(xiàng)清單）。提前3個工作日通知被檢查部門，準(zhǔn)備相關(guān)文件（如質(zhì)量記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備校準(zhǔn)證書）和現(xiàn)場條件。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)檢查與記錄首次會議檢查組與被檢查部門負(fù)責(zé)人（如*總監(jiān)）、相關(guān)接口人員召開首次會議，明確檢查目的、范圍、流程及配合要求，消除被檢查方的抵觸情緒?，F(xiàn)場檢查與信息收集文件檢查：查閱體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件）是否現(xiàn)行有效，記錄（如生產(chǎn)日報、檢驗(yàn)報告、培訓(xùn)記錄）是否完整、規(guī)范，是否符合文件規(guī)定的流程。示例：檢查《生產(chǎn)過程控制程序》是否明確關(guān)鍵工序參數(shù)，抽查5份《首件檢驗(yàn)記錄》是否填寫完整、有責(zé)任人簽字?，F(xiàn)場觀察：到生產(chǎn)車間、實(shí)驗(yàn)室、倉庫等現(xiàn)場，觀察實(shí)際操作是否符合文件要求，設(shè)備狀態(tài)是否良好，環(huán)境條件（如溫濕度、潔凈度）是否達(dá)標(biāo)。示例：觀察操作工是否按《作業(yè)指導(dǎo)書》操作設(shè)備，計量器具是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)且張貼標(biāo)識。人員訪談：隨機(jī)抽取不同崗位人員（如操作工、檢驗(yàn)員、班組長），提問其崗位職責(zé)、質(zhì)量意識、應(yīng)急處理能力等。示例：問檢驗(yàn)員“發(fā)覺不合格品時如何處置？”，回答需符合《不合格品控制程序》要求（如標(biāo)識、隔離、評審、處置）。記錄不符合項(xiàng)對檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄《不符合項(xiàng)記錄表》，內(nèi)容包括：不符合事實(shí)描述（時間、地點(diǎn)、人員、涉及文件/標(biāo)準(zhǔn)）、違反條款、嚴(yán)重程度（嚴(yán)重/輕微）。示例：“2023年10月20日，車間A生產(chǎn)線，操作工王*未按《作業(yè)指導(dǎo)書》要求使用扭矩扳手（型號TB-01）擰緊螺絲，違反《生產(chǎn)過程控制程序》4.2條款，輕微不符合?！保ㄈ┰u分階段：量化評估與匯總確定評分規(guī)則采用百分制評分，各檢查項(xiàng)權(quán)重根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際情況分配（示例權(quán)重見下文“工具模板”）。評分標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)秀（90-100分）：所有檢查項(xiàng)完全符合要求，體系運(yùn)行有效，無不符合項(xiàng)；良好（80-89分）：個別輕微不符合項(xiàng)，不影響體系整體運(yùn)行，整改措施明確；合格（70-79分）：存在2-3項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)或1項(xiàng)一般不符合項(xiàng)，需限期整改；不合格（<70分）：存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)（如關(guān)鍵工序失控、文件缺失）或多項(xiàng)一般不符合項(xiàng)，體系運(yùn)行存在重大風(fēng)險。計算單項(xiàng)得分與總分每個檢查項(xiàng)滿分100分，根據(jù)符合程度扣分（如嚴(yán)重不符合扣20-50分，輕微不符合扣5-10分）。加權(quán)計算總分：Σ（單項(xiàng)得分×該項(xiàng)權(quán)重）。形成初步評分結(jié)果檢查組內(nèi)部討論，核對不符合項(xiàng)描述和扣分依據(jù)，保證評分客觀公正，形成《質(zhì)量控制體系評分表（初稿）》。（四）結(jié)果階段：反饋與改進(jìn)末次會議與被檢查部門溝通檢查結(jié)果，宣讀《不符合項(xiàng)清單》和《評分表（初稿）》，聽取被檢查方的申辯意見，確認(rèn)最終評分結(jié)果。編制檢查報告檢查組長負(fù)責(zé)編制《質(zhì)量控制體系檢查報告》，內(nèi)容包括：檢查概況、評分結(jié)果、不符合項(xiàng)統(tǒng)計、主要問題分析、改進(jìn)建議及整改要求。示例：“本次檢查共發(fā)覺不符合項(xiàng)8項(xiàng)，其中嚴(yán)重不符合1項(xiàng)（未建立供應(yīng)商定期評價機(jī)制），輕微不符合7項(xiàng)，總分78分，判定為‘合格’，要求11月30日前完成整改?！备櫿男Ч粰z查部門制定《整改計劃》，明確責(zé)任人、整改措施和完成時間；檢查組在整改期限后5個工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)證，保證不符合項(xiàng)關(guān)閉。對重復(fù)發(fā)生的不符合項(xiàng)，升級處理（如通報批評、績效考核扣分），并分析根本原因（如培訓(xùn)不足、流程設(shè)計缺陷），推動系統(tǒng)性改進(jìn)。四、工具模板（一）質(zhì)量控制體系檢查清單表（示例）檢查項(xiàng)目權(quán)重檢查內(nèi)容檢查方法評分標(biāo)準(zhǔn)扣分情況得分1.體系文件完備性15%1.1質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全、現(xiàn)行有效；1.2文件審批、發(fā)放、修訂流程是否符合規(guī)定。抽查10份文件，記錄流程追溯1.1缺1份關(guān)鍵文件扣5分，版本過期扣3分；1.2流程不符合每項(xiàng)扣2分，最多扣5分。--2.過程控制執(zhí)行情況25%2.1關(guān)鍵工序是否設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)，參數(shù)監(jiān)控記錄完整；2.2不合格品標(biāo)識、隔離、處置流程是否規(guī)范?，F(xiàn)場觀察5個關(guān)鍵工序，抽查10份不合格品記錄2.1未設(shè)置控制點(diǎn)扣10分，記錄不完整每份扣2分；2.2流程不符合每項(xiàng)扣5分，處置不當(dāng)扣10分。--3.人員能力與培訓(xùn)15%3.1關(guān)鍵崗位人員是否持證上崗；3.2年度培訓(xùn)計劃完成率，培訓(xùn)效果評估記錄。抽查5人證書，查閱培訓(xùn)檔案3.1無證上崗每人扣5分；3.2計劃完成率每低10%扣3分，無效果評估扣5分。--4.設(shè)備設(shè)施管理15%4.1生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器是否定期校準(zhǔn)/維護(hù)，標(biāo)識清晰；4.2設(shè)備運(yùn)行參數(shù)是否在允許范圍內(nèi)。抽查8臺設(shè)備校準(zhǔn)證書，現(xiàn)場查看運(yùn)行參數(shù)4.1未校準(zhǔn)/維護(hù)每臺扣5分，標(biāo)識缺失每臺扣2分；4.2參數(shù)超差每臺扣5分。--5.原材料與成品控制15%5.1供應(yīng)商資質(zhì)審核、來料檢驗(yàn)流程是否規(guī)范；5.2成品檢驗(yàn)記錄完整，合格品標(biāo)識清晰。抽查5批來料檢驗(yàn)報告，查看成品庫5.1無資質(zhì)審核扣10分，漏檢每批扣3分；5.2記錄不完整每份扣2分，標(biāo)識錯誤每項(xiàng)扣5分。--6.客戶反饋與改進(jìn)10%6.1客戶投訴處理流程是否及時、有效；6.2糾正預(yù)防措施是否落實(shí)并驗(yàn)證效果。抽查3起投訴記錄，驗(yàn)證整改措施6.1超期處理每起扣3分，無整改扣5分；6.2措施未落實(shí)每項(xiàng)扣3分，未驗(yàn)證扣5分。--合計100%-----（二）質(zhì)量控制體系評分匯總表被檢查部門/項(xiàng)目檢查日期檢查依據(jù)檢查組長總分等級主要不符合項(xiàng)整改期限驗(yàn)證結(jié)果生產(chǎn)車間A2023-10-20ISO9001:2015、企業(yè)QM-01*78合格1.未建立供應(yīng)商定期評價機(jī)制（嚴(yán)重不符合）；2.3份《設(shè)備維護(hù)記錄》填寫不完整（輕微）。2023-11-30已關(guān)閉研發(fā)中心B2023-10-25ISO13485:2016、企業(yè)RD-02*85良好1.2份《設(shè)計驗(yàn)證報告》未簽字審批（輕微）。2023-11-10已關(guān)閉五、關(guān)鍵要點(diǎn)提示（一）客觀公正，避免主觀臆斷檢查人員需以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，不因個人偏好或人際關(guān)系影響判斷。對不符合項(xiàng)的描述需具體、可驗(yàn)證（如“2023年10月20日10:30，車間A設(shè)備溫度顯示85℃，超出標(biāo)準(zhǔn)范圍（75-80℃）”），避免模糊表述（如“設(shè)備溫度偏高”）。（二）動態(tài)更新，適配發(fā)展需求根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)變化、標(biāo)準(zhǔn)更新（如ISO9001:2015版替代2008版）及客戶要求，定期修訂檢查清單和評分標(biāo)準(zhǔn)，保證工具的適用性。建議每年至少評審一次。（三）注重溝通，促進(jìn)協(xié)同改進(jìn)檢查過程中與被檢查部門保持開放溝通，解釋檢查目的和依據(jù)，聽取改進(jìn)建議；結(jié)