貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)辦事指南（2015年6月修訂

貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)

操作指引（企業(yè)版）

國(guó)家外匯管理局東莞市中心支局編印

目錄

貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)操作指引有關(guān)說

明.....................................................................

-1-

第一章企業(yè)進(jìn)出口收付匯業(yè)務(wù)流

程.....................................................................

.....-2-

第二章系統(tǒng)開通與使

用.....................................................................

..................-4-（一）開通系統(tǒng)訪問權(quán)限、領(lǐng)取初始密

碼..............................................................-4-

（二）密碼重

置.....................................................................

......................-4-（三）注意事

項(xiàng).....................................................................

......................-5-（四）法規(guī)依

據(jù).....................................................................

......................-5-（五）辦理時(shí)

限.....................................................................

...........................................................-5-（六）辦理地

...........................................................-6-（七）用戶手冊(cè)下

載.....................................................................

...................................一6-

第三章企業(yè)主體管

理.....................................................................

..............................一6——、名錄登

記......................................................................

....................................................................-6-

（一）業(yè)務(wù)提

示.....................................................................

.............................................-6-

（二）需提交的材

料.....................................................................

（三）表格下

戰(zhàn).....................................................................

.............................................-7-二、名錄變

更......................................................................

.................................................................-8-

（一）業(yè)務(wù)提

示.....................................................................

.......................一8一

（二）需提交的材

料.....................................................................

................................-8-

（三）表格下

載.....................................................................

.............................................-9-三、名錄注

銷......................................................................

.................................................................-9-

（一）業(yè)務(wù)提

.............................................-9-

（二）需提交的材

料.....................................................................

............................-10-

（三）表格下

載.....................................................................

.........................................-10-四、申請(qǐng)成為特殊標(biāo)識(shí)企

業(yè)......................................................................

???????????1

（一）業(yè)務(wù)提

示.....................................................................

.........................................-10-

（-）申請(qǐng)?zhí)厥鈽?biāo)識(shí)企業(yè)需提交的材

料........................................................-11

1、中請(qǐng)來料加工特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)所需資

料..............................................-11

2、保稅倉(cāng)特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)所需資

料..........................................................-12-

3、特種商品經(jīng)營(yíng)企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資

料......................................................-12-

4、對(duì)外承包工程企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資

料......................................................-12-

5、大型運(yùn)輸工具維修企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資

料..............................................-13-

6、對(duì)臺(tái)小額貿(mào)易企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資

料.......................................................一13-五、法

規(guī)依

據(jù)......................................................................

...............................................................-13-六、辦理時(shí)

限......................................................................

...............................................................~14-七、辦理地

...............................................................-14-

第四章企業(yè)報(bào)

告.

......................................................................-14-一、輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報(bào)

告

...........................................-14-

（一）報(bào)告范圍、時(shí)間及方

式......................................................................

-14-

（二）輔導(dǎo)期企業(yè)報(bào)告需提交的材

料............................................................-15-

（三）注意事

項(xiàng).....................................................................

...........................................-15-

（四）表格下

載.....................................................................

..............................................-15-二、貿(mào)易信貸報(bào)

.................................................-16-

I

（一）報(bào)告范圍、時(shí)間及方

式......................................................................

-16-（二）貿(mào)易信貸現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告需提交的材

料........................................................-17-（H）

注意事

項(xiàng).....................................................................

..........................................._17-（四）表格下

載.....................................................................

...........................................-18-

三、貿(mào)易融資報(bào)

生口.........................

....................................................-18-（一）報(bào)告范圍、時(shí)間及方

式......................................................................

-18-（二）貿(mào)易融資現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告需提交的材

料........................................................-19-（三）

注意事

項(xiàng).....................................................................

.............................................-19-（四）表格下

載.....................................................................

.............................................-20-

四、轉(zhuǎn)口貿(mào)易報(bào)

告

....................................................-20-（一）報(bào)告范闈、時(shí)間及方

式......................................................................

-20-（二）轉(zhuǎn)口貿(mào)易現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告需提交的材

料........................................................-21-（三）

注意事

項(xiàng).....................................................................

.............................................-21-（四）表格下

載.....................................................................

.............................................-22-

五、差額報(bào)

生

.............................................................-22-（一）報(bào)告范圍、時(shí)間及方

式......................................................................

-22-（二）現(xiàn)場(chǎng)辦理差額報(bào)告需提交的材

料........................................................-23-（三）

注意事

項(xiàng).....................................................................

.........................................-23-（四）表格下

我.....................................................................

.........................................-24-

六、貿(mào)易主體不一致報(bào)

告.....................................................................

............................-24-（一）報(bào)告范圍、時(shí)間及方

式......................................................................

-24-（二）現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告需提交的材

料......................................................................

-25-（三）注意事

項(xiàng).....................................................................

........................................._26-（四）表格卜?

載.....................................................................

.........................................-26-

七、其他特殊交易報(bào)

看

..................................-26-（一）報(bào)告范圍、時(shí)間及方

式......................................................................

-26-（二）現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告需提交的材

料......................................................................

-27-（三）注意事

項(xiàng).....................................................................

.........................................-27-（四）表格下

載.....................................................................

.........................................-27-

八、已報(bào)告數(shù)據(jù)的修改、刪除或調(diào)

整....................................................................-

28-（一）修改或刪除條

件......................................................................

....................-28-

1、貿(mào)易信貸業(yè)

務(wù).....................................................................

........................-28-

2、貿(mào)易融資業(yè)

務(wù).....................................................................

........................-28-

3、轉(zhuǎn)口貿(mào)易報(bào)

告

........................-29-

4、差額業(yè)務(wù)報(bào)

告

........................-29-

5、貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)

告.................................................................

30-

6、其他特殊交易報(bào)

告.....................................................................

...........-30-（二）現(xiàn)場(chǎng)修改或刪除需提交的申請(qǐng)材

料.....................................................-31-

1、貿(mào)易信貸報(bào)

生

..............................-31-

2、貿(mào)易融資報(bào)

..........................-31-

3、轉(zhuǎn)口貿(mào)易報(bào)

告.....................................................................

..........................-31-

4、差額業(yè)務(wù)報(bào)

告

?????????????32

5、貿(mào)易主體不一致報(bào)

告.

--32-

6、其他特殊交易報(bào)

出

.....-32-

II

（三）表格下

載.....................................................................

.....................-33-九、法規(guī)依

據(jù)......................................................................

...............................-33-十、辦理時(shí)

限......................................................................

...............................-33-H-一、辦理地

占................................................................................................

............................-33-

第五章登記管

理......................................................................

...............................-34-（一）業(yè)務(wù)范

圍.....................................................................

............................-34-（二）需提交申請(qǐng)材

料......................................................................

.................-35-

1、C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登

記.....................................................................

-35-

2（C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登

記.....................................................................

-36-

3、B類企業(yè)超可收匯額度的貿(mào)易外匯收入登

記...........................................-37-

4、B類企業(yè)超可付匯額度的貿(mào)易外匯支出登

記...........................................-38-

5、B類企業(yè)超比例或超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登

記...........................................-39-

6、B類企業(yè)90天以上延期收款登

記............................................................-4C-

7、B類企業(yè)90天以上延期付款登

記............................................................-4C-

8、超期限或無法原路退匯登

-41-

9、待核查賬戶的資本項(xiàng)目資金劃轉(zhuǎn)'業(yè)

務(wù)......................................................-42-

10、其他業(yè)務(wù)登

記.....................................................................

.....................................-42-（三）法規(guī)依

據(jù)...................................................................

.............................................................-42-（四）辦理時(shí)

限.....................................................................

.......................-42-

42-（五）辦理地點(diǎn)...............................

第六章B類企業(yè)收付匯額度調(diào)

整.....................................................................

.......-43-一、業(yè)務(wù)提

示......................................................................

..........................-43-二、需提交的申請(qǐng)材

料......................................................................

..............-43-三、法規(guī)依

據(jù)......................................................................

...........................-44-四、辦理時(shí)

限......................................................................

..........................-44-五、辦理地

占

..........................-44-

第七章出口收入存放境外管

理.....................................................................

..........-44-一、業(yè)務(wù)資格管理與首次開戶登

記......................................................................

-44-

（一）業(yè)務(wù)提

Zj\......................................................................................................................................

...............-44-

（二）首次開戶登記需提交的申請(qǐng)材

料........................................................-46-

（三）表格下

載.....................................................................

.........................................-47-二、后續(xù)開戶登

記......................................................................

（一）業(yè)務(wù)提

不.....................................................................

.........................................-47-

（二）后續(xù)開戶登記需提交的申請(qǐng)材

料........................................................-47-

（三）表格下

載.....................................................................

.........................................-47-三、境外賬戶信息變

更......................................................................

..................................-48-

（一）業(yè)務(wù)提

zj\......................................................................................................................................

.........................................-48-

（二）需提交申請(qǐng)材

料......................................................................

........-48-四、存放境外規(guī)模變更登

記......................................................................

........-48-

（一）業(yè)務(wù)提

示.....................................................................

.................-48-

（二）需提交申請(qǐng)材

料......................................................................

........-49-五、存放境外業(yè)務(wù)變

更......................................................................

..............-49-

（一）業(yè)務(wù)提

?????????????????????????????????????????????????????????????????????

.................-49-

（二）需提交申請(qǐng)材

料......................................................................

........-49-

III

（三）表格下

載.....................................................................

...................-50-六、境外賬戶收支報(bào)

告

.....................................-50-

（一）業(yè)務(wù)提

示.....................................................................

.............................................-50-

（二）注意事

項(xiàng).....................................................................

.............................................-51-

（三）需提交申請(qǐng)材

料......................................................................

......................-51--t,法規(guī)依

據(jù)......................................................................

......................................................................-51-八、辦理時(shí)

限......................................................................

...................................................................-52-九、辦理地

占

...................................................................-52-

第八章現(xiàn)場(chǎng)核查及分類管

理.....................................................................

..............................-52-（一）核查方

式.....................................................................

............................................................-52-（一）核查程

序.....................................................................

............................................................-52-（三）注意事

項(xiàng).....................................................................

1、企業(yè)報(bào)

告

........................................................-53-

2、約見談

............................................................................................................................................

........................................................-54-

3、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)

查.....................................................................

........................................................-54-（四）出具核查結(jié)

論.....................................................................

.............................................-55-（五）分類結(jié)果直接調(diào)整和到期評(píng)

估...................................................................._

56-（六）分類結(jié)果發(fā)

布.....................................................................

.............................................-56-（七）現(xiàn)場(chǎng)核查需提交的材

料.....................................................................

...............-57-（八）法規(guī)依

據(jù).....................................................................

............................................................-57-（九）辦理時(shí)

限.....................................................................

............................................................-57-（十）辦理地

............................................................-57-(H--)表格下

載......................................................................

....................................................-58-

附錄一:常見問題解

答......................................................................

....................................................-58—一、核銷改革概

覽......................................................................

....................................................-58-

1、改革后企業(yè)面臨的主要變化有哪

2、改革后貨物貿(mào)易外匯管理的方式是什

么，................................................~59-

3、企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循什么原

則，....................................-59-

4、改革后企業(yè)進(jìn)口付匯仍需按照貨物實(shí)際進(jìn)口情況辦理

嗎，......................-59-

5、企業(yè)如何了解企業(yè)資金流與貨物流的匹配情

況，......................................-60-

6、改革前?出口后超過180天收匯的企業(yè)需要辦理遠(yuǎn)期收匯備案?改革后?

對(duì)收

匯期限較長(zhǎng)的業(yè)務(wù)?企業(yè)需要辦理哪些手

續(xù),.............................................-60-

7、進(jìn)出口代理項(xiàng)下外匯收支有何規(guī)

定，......................................................-61

8、對(duì)符合規(guī)定的收付匯單位與進(jìn)出口單位不一致的情況?企業(yè)如何辦理，..

-61-

9、無對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)如何辦理名錄登

記，.......................................-61-

10、個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者如何辦理名錄登

記,.............................................-62-

11＞企業(yè)應(yīng)如何辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易收

入，............................................................-62-

12、改革后退匯業(yè)務(wù)應(yīng)遵循什么原

13、對(duì)企業(yè)貿(mào)易外匯收支非現(xiàn)場(chǎng)核查的頻率是多長(zhǎng)時(shí)

間，...........................-63-

14、企業(yè)哪些數(shù)據(jù)被納入非現(xiàn)場(chǎng)核

查，........................................................-63-

15、現(xiàn)場(chǎng)核查的方式有哪

些，....................................................................

..-63-

16、B、C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為多長(zhǎng)時(shí)

間，..........................................-64-二、對(duì)企業(yè)最基本的

要

求.....................................................................

..............................-64-三、企業(yè)最容易出現(xiàn)的錯(cuò)

誤......................................................................

......................-64-

IV

四、如何做到賬目清晰，有無推薦的記賬表

格，..................................................-65-五、關(guān)于企

業(yè)報(bào)

告......................................................................

........................-66-

1、哪些業(yè)務(wù)須在貨物進(jìn)出口或收付匯實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)?通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

向

所在地外匯局報(bào)

告，....................................................................

...............-66-

2、由于客觀原因企業(yè)逾期未通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告時(shí)?

應(yīng)如

何辦

................................-66-

3、對(duì)于延期收款和延期付款業(yè)務(wù)?若企業(yè)無法在30天內(nèi)取得紙質(zhì)報(bào)關(guān)單?如

何

及時(shí)報(bào)

口，...............................

.............................-67-

4、企業(yè)的貿(mào)易信貸報(bào)告到期后?是否需要對(duì)報(bào)告進(jìn)行注銷或刪

除，...........-67-

5、90天以上海外代付需要報(bào)告?這里所說的“90天”是按實(shí)際付款時(shí)間為準(zhǔn)

還

是以還款給銀行的時(shí)間為準(zhǔn)來計(jì)

算,............................................................-68-

6、企業(yè)進(jìn)出口報(bào)關(guān)金額與相應(yīng)收付匯金額是否只要存在差額就需要進(jìn)行差額

報(bào)

告,.................................................................

.............................................................................................-68-

7、外匯局如何對(duì)企業(yè)報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)行審核,企業(yè)在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中如何查看外匯局審

核

結(jié)

果，....................................................................

.................................................................................-68-六、登記管

理......................................................................

問：哪些業(yè)務(wù)須到外匯局辦理登記手

續(xù),......................................................-69-七、跨境

貿(mào)易人民幣業(yè)

務(wù).....................................................................

..............................-69-

1、以人民幣結(jié)算的跨境貿(mào)易收支?企業(yè)是否需要進(jìn)行貿(mào)易信貸、貿(mào)易融資、

轉(zhuǎn)口

貿(mào)易、差額等報(bào)

生口,...................................................................

................................-69-

2、貨物貿(mào)易外匯政策是否適用跨境人民幣業(yè)務(wù)?如B類企業(yè)是否需要核注額

度?

C類企業(yè)是否依照登記管

理，....................................................................

...-70-

3、以人民幣結(jié)算的境內(nèi)貿(mào)易收支?是否需要進(jìn)行收支信息申報(bào)，申報(bào)時(shí)?應(yīng)由

收

款方還是付款方填寫有關(guān)憑

證，....................................................................一

70-

附錄二:貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)常用名詞釋

義....................................................................一

71-

V

貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)操作指引有關(guān)說明

2012年8日1H開始，國(guó)家外匯管理局實(shí)行貨物貿(mào)易外匯管理改革?取消出口

核銷?對(duì)企業(yè)實(shí)行“總量核查、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、分類管理”。為便利企業(yè)了解業(yè)務(wù)辦理

要求，東莞市中心支局制作了《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)操作指引，企業(yè)版,》?供企

業(yè)參考。

一、本《操作指引》列明了企業(yè)辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)具體操作方法?每

項(xiàng)業(yè)務(wù)指引包含了業(yè)務(wù)提示/業(yè)務(wù)范圍、注意事項(xiàng)、需提交的資料、法規(guī)依據(jù)、表

格卜載等內(nèi)容。

二、企業(yè)申辦業(yè)務(wù)時(shí)?應(yīng)按要求提供相關(guān)材料的原件和復(fù)印件?復(fù)印件應(yīng)加蓋

申請(qǐng)人公章備查。

三、申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)書是保證申請(qǐng)事項(xiàng)真實(shí)性的重要依據(jù)?申請(qǐng)人承擔(dān)申請(qǐng)

事項(xiàng)真實(shí)、合法的責(zé)任。

四、各項(xiàng)業(yè)務(wù)表格可登錄國(guó)家外匯局東莞市中心支局網(wǎng)頁(yè)，，在“表格下載”欄

目下載。

五、企業(yè)可通過以下方式進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢：

1、外匯局業(yè)務(wù)咨詢電話:22114438、22115728.21668678

2、向業(yè)務(wù)經(jīng)辦銀行咨詢。

六、企業(yè)可登陸以下網(wǎng)站獲得幫助：

國(guó)家外匯管理局東莞中心支局：

國(guó)家外匯管理局網(wǎng)頁(yè)：

-1-

第一章企業(yè)進(jìn)出口收付匯業(yè)務(wù)流程

企業(yè)前往銀行辦理進(jìn)出口收付款，以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)易收支”，業(yè)務(wù)前應(yīng)確保已在外

匯局辦理名錄登記。

登記后?新進(jìn)名錄企業(yè),即“輔導(dǎo)期企業(yè)”，或A類企業(yè)?可直接前往銀行辦理

貿(mào)易收支業(yè)務(wù)?銀行在單證審核等方面對(duì)其適用便利化措施,對(duì)于B類企業(yè)?銀行

須對(duì)其實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查并核注相應(yīng)收付款額度?超過可收付額度的?須經(jīng)外匯局

登記后方得辦理相應(yīng)收支,對(duì)于C類企業(yè)?其逐筆貿(mào)易收支均須由外匯局事前登記

?銀行憑外匯局出具的登記證明方可為企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

收付款完成后?企業(yè)應(yīng)對(duì)照企業(yè)報(bào)告的范圍?按要求辦理相應(yīng)的貿(mào)易信貸、貿(mào)

易融資等報(bào)告?至此企業(yè)的收付款流程基本結(jié)束。

從2012年8月1日起?收付匯均無需辦理核銷?由外匯局對(duì)企業(yè)進(jìn)行總量核

查和分類管理。對(duì)于進(jìn)出口與收付款總量不匹配且差異較大的企業(yè)?外匯局將開展

現(xiàn)場(chǎng)核查?根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果和企業(yè)守法情況?將企業(yè)分為ABC三類?并對(duì)不同類

別的企業(yè)實(shí)施差別化管理。

-2-

企業(yè)業(yè)務(wù)流程圖

-3-

第二章系統(tǒng)開通與使用

，一,開通系統(tǒng)訪問權(quán)限、領(lǐng)取初始密碼

從事進(jìn)出口收付匯業(yè)務(wù)的企業(yè)需登錄國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)，以下簡(jiǎn)稱

“應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)”，?進(jìn)入貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”，辦理業(yè)

務(wù)。應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址為：。

企業(yè)在所在地外匯局辦理名錄登記手續(xù)的同時(shí)?由外匯局為其開通監(jiān)測(cè)系統(tǒng)并

打印業(yè)務(wù)管理員，ba,的初始密碼。企業(yè)用戶在開通監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的第二天可以憑本企業(yè)

的組織機(jī)構(gòu)代碼、業(yè)務(wù)管理員代碼,ba,和初始密碼登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)添加業(yè)務(wù)操作

員、分配權(quán)限并進(jìn)行瀏覽器設(shè)貉等工作?具體操作方法詳見應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常

用下載”欄目中的《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng),企業(yè)版，訪問設(shè)貉手冊(cè)》?也可在后文

“用戶手冊(cè)下載”部分獲取。

,二,密碼重貉

,1,企業(yè)忘記業(yè)務(wù)管理員，ba,密碼的?可到所在地外匯局辦理重珞密碼?重絡(luò)

密碼將在第二天生效。

忘記業(yè)務(wù)操作員密碼的?應(yīng)由本企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員，即ba用戶，為其辦理密碼

重路。

,2,重輅業(yè)務(wù)管理員,ba,密碼的企業(yè)?需向外匯局提交組織機(jī)構(gòu)代碼證原件。

-4-

，三，注意事項(xiàng)

,1,企業(yè)上網(wǎng)辦理日常業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)使用業(yè)務(wù)操作員代碼登錄?業(yè)務(wù)管理員不能直

接辦理收付匯業(yè)務(wù)，

,2,首次登錄監(jiān)測(cè)系統(tǒng)?應(yīng)對(duì)照《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng),企業(yè)版,訪問設(shè)貉手

冊(cè)》進(jìn)行瀏覽器設(shè)路,含受信站點(diǎn)、cookie設(shè)珞、彈出窗口設(shè)路等，、Java運(yùn)行環(huán)

境安裝、打印設(shè)路、增加業(yè)務(wù)操作員并對(duì)其分配權(quán)限。

,3,關(guān)于監(jiān)測(cè)系統(tǒng)各功能模塊的操作?請(qǐng)對(duì)照《監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，企業(yè)版,用戶手冊(cè)》，

后文可下載，。

，四，法規(guī)依據(jù)

1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào),，

2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、

《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外

匯管理指引操作規(guī)程》，匯發(fā)[2012]38號(hào),，

3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好貨物貿(mào)易外匯管理制度改革推廣工作有關(guān)問題

的通知》，匯發(fā)[2012]39號(hào),。

,五，辦理時(shí)限

當(dāng)場(chǎng)辦理

-5~

,六，辦理地點(diǎn)

東莞外匯局11樓?經(jīng)常項(xiàng)目管理科5號(hào)窗口

，七,用戶手冊(cè)下載

，在圖標(biāo)上雙擊打開后可將文件“另存為”下載，

監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）訪問設(shè)置手冊(cè).doc）用戶手冊(cè).pdf

第三章企業(yè)主體管理

一、名錄登記

（一）業(yè)務(wù)提示

1、企業(yè)依法取得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)后?需持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理“貿(mào)

易外匯收支企業(yè)名錄”，以下簡(jiǎn)稱“名錄”，登記手續(xù)。個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的名錄

登記比照具有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)企業(yè)辦理。

2、無對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)?確有客觀需要開展貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的?需持

規(guī)定材料到所在地外匯局辦理名錄登記手續(xù)。

3、從事對(duì)外貿(mào)易的保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)，以下簡(jiǎn)稱“區(qū)內(nèi)企業(yè)”，按照保稅監(jiān)管

區(qū)域外匯管理有關(guān)規(guī)定辦理外匯登記手續(xù)時(shí)?應(yīng)當(dāng)簽署《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦

理確認(rèn)書》，以下簡(jiǎn)稱《確認(rèn)書》…

4、外匯局審核相關(guān)材料無誤后?通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)測(cè)

系統(tǒng)”，為企業(yè)登記名錄?并辦理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶。

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5、外匯局通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布全國(guó)企業(yè)名錄信息。

（二）需提交的材料

1、法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)

書》，，要求法人代表手寫簽名?蓋企業(yè)公章?后文可下載，

2、法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書》，,

要求A4紙雙面打印?法人代表手寫簽名?蓋企業(yè)公章?后文可下載，

3、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)

印件，

4、《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，

5、《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表》?依法不需要辦理備案登記的可提交《中

華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或《中華人民共和國(guó)臺(tái)、港、澳投資企業(yè)批

準(zhǔn)證書》等材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件,無對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)無需提交,,

6、法定代表人身份證件，身份證、護(hù)照等，復(fù)印件，（三）表格下載

，在圖標(biāo)上雙擊打開后可將文件“另存為”下載，

名錄登記申請(qǐng)書.d。貨物貿(mào)易外匯收支c業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書（須法人代表簽字，蓋

企業(yè)公章，A4紙雙面打印）.doc

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二、名錄變更

（一）業(yè)務(wù)提示

名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)

范圍或聯(lián)系方式發(fā)生變更的?應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)?持相應(yīng)變更文

件或證明的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。

（二）需提交的材料

1、對(duì)于變更企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、公司類型和經(jīng)營(yíng)范圍的?需提

交：

,1,法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《名錄變更申請(qǐng)書》，，后文可下載，

,2,工商管理部門出具的《變更通知書》原件及加蓋企業(yè)公章的夏印件，

,3,《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，

,4,《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)

印件，

2、對(duì)于變更法定代表人的?需提交：

,1,法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《名錄變更申請(qǐng)書》，，后文可下載，

,2,工商管理部門出具的《變更通知書》原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，

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,3,《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件?，

,4,《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)

印件，

,5,現(xiàn)任法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)

書》o

3、對(duì)于變更聯(lián)系方式的?需提交法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《名錄變

更申請(qǐng)書》。，后文可下載，

（三）表格下載

，在圖標(biāo)上雙擊打開后可將文件“另存為”下載，

名錄變更申請(qǐng)書.doc

三、名錄注銷

（一）業(yè)務(wù)提示

1、名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情況之一?應(yīng)當(dāng)在30天內(nèi)主動(dòng)到所在地外匯局辦理名

錄注銷手續(xù):，1,終止經(jīng)營(yíng)或不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易，,2,被工商管理部門注銷或吊銷營(yíng)業(yè)

執(zhí)照,，3,被商務(wù)主管部門取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)。

2、名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情況之一?外匯局可將其從名錄中注銷，即強(qiáng)制注俏名

錄，：，1,企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)或不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易，，2,被工商管理部門注銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)

照,，3,被商務(wù)主管部門取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán),，4,保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)已辦理保稅監(jiān)管

區(qū)域外匯登記注銷手續(xù),，5,連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，，6,外匯局

-9-

對(duì)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核杳時(shí)?通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與其取得聯(lián)

系,，7,外匯局認(rèn)定的其池情況。

3、外匯局通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)注銷企業(yè)名錄?并撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶

（二）需提交的材料

1、對(duì)于企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)注銷名錄的?需根據(jù)注銷原因提交《名錄注銷申請(qǐng)書》，

后文可下載,和下列任意一種證明材料的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件:企業(yè)終止經(jīng)

營(yíng)或不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易的證明材料、被工商管理部門注銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的證明材

料、被商務(wù)主管部門取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的證明材料。

2、對(duì)于外匯局強(qiáng)制注銷企業(yè)名錄的?企業(yè)無需提供材料。（三）表格下載

，在圖標(biāo)上雙擊打開后可將文件“另存為”下載，

名錄注銷申請(qǐng)書.doc

四、申請(qǐng)成為特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)

（一）業(yè)務(wù)提示

所謂特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)?指企業(yè)貿(mào)易收支情況特殊?難以在核查期內(nèi)實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貨

物流與資金流總量的匹配?經(jīng)外匯局核實(shí)后?通過在貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)添加特

殊標(biāo)識(shí)的方法對(duì)其實(shí)行專項(xiàng)監(jiān)測(cè)的對(duì)象

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企業(yè)。目前特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)主要包括:輔導(dǎo)期企業(yè)、來料加工企業(yè)、專營(yíng)保稅倉(cāng)

庫(kù)企業(yè)、特殊監(jiān)管區(qū)域企業(yè)、特種商品經(jīng)營(yíng)企業(yè)、對(duì)外承包工程企業(yè)、大型運(yùn)輸工

具維修企業(yè)、對(duì)臺(tái)小額貿(mào)易企業(yè)以及差異化管理標(biāo)識(shí)企業(yè)等9類。

符合特殊標(biāo)識(shí)條件而未被加貼特殊標(biāo)識(shí)的企業(yè)?將很可能因?yàn)楹瞬槠趦?nèi)物流與

資金流總量不匹配而進(jìn)入外匯局重點(diǎn)監(jiān)測(cè)名單?并可能被現(xiàn)場(chǎng)核查。因此?符合條

件的企業(yè)?可向外匯局主動(dòng)申請(qǐng)成為特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)?以免被“誤傷”0

值得注意的是?上述9類特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)中?輔導(dǎo)期企業(yè)和特殊監(jiān)管區(qū)域企業(yè)在

企業(yè)申請(qǐng)名錄登記時(shí)已由外匯局主動(dòng)添加特殊標(biāo)識(shí)?因此一般無需主動(dòng)申請(qǐng)。

（二）申請(qǐng)?zhí)厥鈽?biāo)識(shí)企業(yè)需提交的材料

1、申請(qǐng)來料加工特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)所需資料

,1,書面申請(qǐng)報(bào)告,，介紹公司基本情況,說明公司主要以來料加工業(yè)務(wù)為主?并

列舉近兩年公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)〈如開業(yè)不足兩年?則列舉近一年數(shù)據(jù)，開業(yè)不足一

年的?須逐月列明開業(yè)以來進(jìn)出口數(shù)據(jù)）,并分年度計(jì)算來料加工進(jìn)出口占全部進(jìn)出

口比例，

,2,營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，

,3,組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

注意：，1,來料加工進(jìn)出口占總進(jìn)出口80%以上的企業(yè)?可申請(qǐng)

來料加工特殊標(biāo)識(shí);，2,企業(yè)申請(qǐng)報(bào)告上需注明聯(lián)系人和聯(lián)系電話。

11

2、保稅倉(cāng)特殊標(biāo)識(shí)企業(yè)所需資料

,1,書面申請(qǐng)報(bào)告，介紹公司基本情況?說明公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)以“1233保稅倉(cāng)庫(kù)

貨物”、“1200保稅間貨物”、以及“6033物流中心進(jìn)出境貨物”等貿(mào)易方式為

主?列舉近兩年上述保稅倉(cāng)庫(kù)進(jìn)出口數(shù)據(jù)及總進(jìn)出口數(shù)據(jù)〈如開業(yè)不足兩年?則列

舉近一年數(shù)據(jù)，開業(yè)不足一年的?須逐月列明開業(yè)以來進(jìn)出口數(shù)據(jù)〉?并注明保稅倉(cāng)

業(yè)務(wù)占總業(yè)務(wù)的比例,，

,2,營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，

,3,組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

注意:，1,保稅倉(cāng)業(yè)務(wù)占總業(yè)務(wù)80%以上的企業(yè)?可以申請(qǐng)保稅倉(cāng)特殊標(biāo)識(shí);，2,

企業(yè)申請(qǐng)報(bào)告上需注明聯(lián)系人和聯(lián)系電話。

3、特種商品經(jīng)營(yíng)企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資料

,1,書面申請(qǐng)報(bào)告,,介紹公司基本情況?說明公司主要以經(jīng)營(yíng)特種商品業(yè)務(wù)為

主，

,2,組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，，3,營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及加蓋企

業(yè)公章的復(fù)印件，

,4,特殊經(jīng)營(yíng)許可證,或類似證明文件，原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)

印件。

4、對(duì)外承包工程企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資料

,1,書面申請(qǐng)報(bào)告,，介紹公司基本情況和對(duì)外承包工程開展情況，，2,營(yíng)業(yè)執(zhí)照

原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，

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,3,組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋企業(yè)公章的豆印件，，4,有關(guān)的資質(zhì)證明原件及

加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

5、大型運(yùn)輸工具維修企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資料

,1,書面申請(qǐng)報(bào)告，

,2,營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，

,3,組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，，4,有關(guān)的資質(zhì)證明原件及

加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

6、對(duì)臺(tái)小額貿(mào)易企業(yè)標(biāo)識(shí)所需資料

,1,書面申請(qǐng)報(bào)告,，介紹公司基本情況和對(duì)臺(tái)貿(mào)易情況，，2,《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)

照，正本,》或《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，副本,》，，3,《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼

證》，