證券從業(yè)資格試題預測試卷考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項業(yè)務類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

2、（單選題）下列不屬于證券中介機構的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.資信評級公司

C.會計師事務所

D.證券登記結算機構

正確答案：A

3、（單選題）下列關于β系數(shù)說法正確的是()。A.β系數(shù)的值越大，其承擔的系統(tǒng)風險越小B.β系數(shù)是衡量證券系統(tǒng)風險水平的指數(shù)C.β系數(shù)的值在0～1之間D.β系數(shù)是證券總風險大小的度量正確答案：B4、（單選題）我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正確答案：B

5、（單選題）在弱式有效市場中，（）。

A.不存在套利機會，技術分析不能獲得超額收益

B.不存在套利機會，技術分析可以獲得超額收益

C.存在永久套利機會，技術分析不能獲得超額收益

D.存在永久套利機會，技術分析可以獲得超額收益

正確答案：C

6、（單選題）下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是(??)。

A.A股賬戶

B.基金賬戶

C.期權賬戶

D.B股賬戶

正確答案：D

7、（單選題）私募基金運行期間,信息披露義務人應該在每個季度結束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

正確答案：C

8、（單選題）證券交易所在每個交易日()，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.開市前

正確答案：D

9、（單選題）下列不屬于客戶風險特征的是

A.風險認知度

B.實際風險承受能力

C.風險預期

D.風險偏好

正確答案：C

10、（單選題）()就是同時買入和賣出具有相近特性的兩個以上債券品種，從而獲取收益級差的行為。

A.利率互換

B.債券互換

C.息票互換

D.違約互換

正確答案：B

11、（單選題）銀行業(yè)金融機構處于負債敏感型缺口的情況下，若其他條件不變，則下列表述正確的有（）。

Ⅰ市場利率上升，凈利息收入上升

Ⅱ市場利率上升，凈利息收入下降

Ⅲ市場利率下降，凈利息收入上升

Ⅳ市場利率下降，浄利息收入下降

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

12、（單選題）張某是S公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。

A.S公司的財務總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

正確答案：C

13、（單選題）我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()。

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

正確答案：B

14、（單選題）關于理財價值觀的說法，錯誤的是（）。

A.理財規(guī)劃師的責任在于改變客戶錯誤的價值觀

B.客戶在理財過程中會產(chǎn)生義務性支出和選擇性支出

C.不同價值觀的投資者對任意性支出的順序選擇會有所不同

D.理財價值觀因人而異，沒有對錯標準

正確答案：A

15、（單選題）下列關于資產(chǎn)負債表的表述錯誤的是()。

A.當負債相對于所有者權益過高時，個人就容易出現(xiàn)財務危機

B.凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負債

C.活期存款、股票、債券、基金等變現(xiàn)較快，屬于流動資產(chǎn)

D.分析客戶的資產(chǎn)負債表是財務規(guī)劃和投資組合的基礎

正確答案：C

16、（單選題）從托管級別角度來說,中央國債登記結算公司是中國債券市場的()。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級托管人

D.監(jiān)管者

正確答案：A

17、（單選題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是

A.上市公司收購的有關方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權結構的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

正確答案：B

18、（單選題）對于資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

B.證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險

C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息

正確答案：C

19、（單選題）在很多年前，陳先生因為投資股票遭受損失，再也不愿意投資股票，由于擔心會遭受損失，對于小王推薦的一些非保本收益理財產(chǎn)品也不大感興趣。請問陳先生對待風險的態(tài)度為

A.無法判斷

B