期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練第一部分單選題(50題)1、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責相關知識，逐一分析各選項來確定答案。選項A監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務是期貨交易所的重要職責之一。指定交割倉庫在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關鍵作用，期貨交易所需要對其業(yè)務進行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進行。所以該選項屬于期貨交易所職責。選項B發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責范疇。期貨交易所作為期貨市場的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠為市場參與者提供決策依據(jù)，促進市場的透明化和公平競爭。因此該選項屬于期貨交易所職責。選項C對保證金安全存管實施監(jiān)控并非期貨交易所的職責，這項職責通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的非營利性公司制法人，其主要職能就是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。所以該選項不屬于期貨交易所職責。選項D制定并實施交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的基本職責。交易規(guī)則和實施細則是期貨市場運行的基本準則，明確了交易的各項流程、標準和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護市場秩序，保障交易的正常開展。所以該選項屬于期貨交易所職責。綜上，答案選C。2、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構變動事項，關系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，以確保相關變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，不具有批準期貨交易所合并、分立或者解散的權力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內，因此中國銀保監(jiān)會無權批準期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負責司法審判工作，其職責是處理各類訴訟案件等司法事務，并不涉及對期貨交易所組織架構變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領域確保公司風險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"4、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標報告的提交對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，經(jīng)董事會審議通過后，應當向公司全體股東提交或進行信息披露。選項A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。5、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機構設立外商投資期貨公司后申請相關事宜對應的管理部門。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。境外機構設立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責劃分的，所以該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責受理境外機構設立外商投資期貨公司的申請，因此該選項錯誤。選項C，國家外匯管理部門主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機構設立外商投資期貨公司的申請受理無關，所以該選項錯誤。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，并不涉及期貨公司設立申請的管理，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。7、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責通常側重于領導和決策層面，并非負責會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關職責，但并不承擔董事會秘書的特定職責，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構報告從業(yè)人員違規(guī)行為的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時，應當在10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案選B。9、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核，是期貨公司加強合規(guī)管理、防范法律風險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項A，法律審查通常側重于對法律文件、合同等的合法性進行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等多方面，故僅設立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項B，財務審查主要關注公司的財務狀況、財務報表的真實性和準確性等財務方面的內容，與對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點不同，所以財務部門不能承擔該職責。選項D，紀檢主要是對黨員干部遵守黨紀黨規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，針對的是黨內紀律問題，并非針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負責主體的知識點。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的專門機構。該機構的設立旨在全面、及時、準確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實施監(jiān)控的直接負責主體，故選項B錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負責期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔對期貨保證金安全實施監(jiān)控的職責，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"12、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產交易而產生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。13、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金這一因素，由于客戶應追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。14、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關告知與警示內容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。15、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的中介機構，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。16、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結算制度的相關知識。解題的關鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結算制度內容進行準確分析。選項A全面結算會員期貨公司建立當日無負債結算制度是金融期貨交易結算制度的重要組成部分。當日無負債結算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度，該選項表述正確。選項B全面結算會員期貨公司確保交易結算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結算報告是反映期貨交易情況和客戶權益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權益，同時也有利于監(jiān)管機構對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結算科目等內容涉及到整個金融期貨交易結算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結算會員期貨公司進行結算后，全面結算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結算結果及時對非結算會員進行結算。這是結算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。17、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領導決定。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"18、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產品或者服務的不同風險等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構需要依據(jù)產品或者服務的不同風險等級，來對適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。選項A，適當性匹配意見是在對投資者類型進行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項錯誤。選項B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結果，不是經(jīng)營機構判斷適合銷售產品或服務投資者類型的依據(jù)，B項不正確。選項C，投資者的風險承受能力只是一個方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產品或服務的投資者類型，C項也不符合要求。而產品或服務具有不同的風險等級，經(jīng)營機構根據(jù)這些不同的風險等級，能夠更精準地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"19、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。20、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是D。21、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負責統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構來完成相關操作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。22、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是指由結算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。它并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以期貨公司不能以公司的結算擔保金承擔違約責任，A選項錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導致?lián)p失，期貨公司在承擔責任后取得對小王的追償權，B選項正確。選項C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損。運用其他客戶的保證金彌補虧損這種行為嚴重違反了保證金管理的相關規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項錯誤。選項D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔違約責任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應按照規(guī)定以自身的風險準備金和自有資金來承擔違約責任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項錯誤。綜上，答案選B。23、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設立營業(yè)部申請材料提交事宜無關，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內相關市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部時，應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。24、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務，本身并不具備對公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導等，但對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構有權依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算等業(yè)務活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。25、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風險有一定的認知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風險說明書上簽字確認存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗的主體，自身應當對期貨交易風險有足夠認識，其虧損20萬元主要是由自身參與期貨交易的行為導致的，應由王某承擔虧損責任，該選項正確。選項B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責任就要由經(jīng)辦人員承擔。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風險和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個人行為直接導致的虧損，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費只是一種商業(yè)介紹的報酬行為，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒有直接的因果關系，所以虧損責任不應由介紹人承擔，該選項錯誤。選項D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書的問題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場的正常風險以及其自身決策等因素導致的，不能僅僅因為程序瑕疵就判定由乙期貨公司承擔全部虧損責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。26、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關規(guī)定，全面結算會員和特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。具體而言，全面結算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結算會員辦理結算、交割業(yè)務；特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；交易會員不具有與期貨交易所進行結算的資格，也就無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。所以本題答案選D。27、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務

D.期貨公司應當將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當人員被中國證監(jiān)會認定為不適當人選時，期貨公司為了保證公司合規(guī)運營以及符合監(jiān)管要求，應當將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項說法正確。選項B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔任相關職務的人員在短期內再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事，該選項說法正確。選項C：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，主要是從其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務，該選項說法正確。選項D：被認定為不適當人選，期貨公司應做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔任的特定職務，而開除是一種更為嚴厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。28、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。會員分級結算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會員分為不同層次，不同層次會員享有不同的結算權利和義務，這種制度有利于交易所的風險控制和市場的穩(wěn)定運行。而會員統(tǒng)一結算制度、保證金結算制度、每日無負債結算制度均不是本題所涉及概念的準確描述，所以本題正確答案為B。"29、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。30、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。31、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時相關人員任職時間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，在董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時還需要連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員達到一定年限。選項A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，此年限應為3年，所以C選項正確。選項D，2年同樣不符合要求，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責。所在地人民法院主要負責司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"33、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。35、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質內容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。36、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。已知該期貨公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負債（不含客戶權益）為干擾信息，在計算凈資本時并未用到。故本題答案為D。37、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關于保障基金籌集說法的正確性。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和?？顚Ｓ玫谋匾胧撜f法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，能有效避免資金被挪用等風險，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會捐贈的，所以該項中“保障基金不可以接受社會捐贈”的說法錯誤。選項D：保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息，都應歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。38、客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內以（）提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結算報告有異議時，應當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出，期貨公司也會在約定時間內進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內容、時間等關鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。39、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經(jīng)（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實行會員分級結算制度的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所實行會員分級結算制度必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項A，交易所會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項的決定權，并不負責批準實行會員分級結算制度。選項B，交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但沒有權力批準實行會員分級結算制度。選項C，國務院是我國最高行政機關，負責國家的行政管理等重要事務，通常不會直接對期貨交易所實行會員分級結算制度進行批準。綜上所述，正確答案是D。40、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務部是主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關。因此，答案選B。41、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務，而準確了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權益的重要前提。在開展業(yè)務事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務方案，避免在業(yè)務過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務操作已經(jīng)進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導致調整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務開展過程中起到應有的指導和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。42、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標準。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。43、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，會損害相關市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進行貨物驗收是交割倉庫的正常職責和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。44、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金

B.保證金只能用于結算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。該選項的表述符合期貨保證金的定義，所以選項A正確。選項B保證金的用途不僅限于結算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結算”這一表述過于絕對，選項B錯誤。選項C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項，還可用于結算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準確，選項C錯誤。選項D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。45、期貨經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構在投資者堅持購買不適合產品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經(jīng)營機構已明確告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構向其銷售相關產品或者提供相關服務的。所以答案選A。46、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"47、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體。選項A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要側重于自身的業(yè)務運營和對本機構從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。48、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務，是會員參與期貨交易的基本需求和權益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權使用交易設施來開展交易活動，并獲取相關交易信息和服務，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權利內容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權是保障會員合法權益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權益在交易過程中受到不公正對待時，有權依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。綜上，答案選A。49、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風險官進行監(jiān)督管理的職能，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，但對首席風險官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔，其派出機構也參與其中，所以B項表述不全面。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場進行全面監(jiān)管，首席風險官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該項符合題意。綜上，本題正確答案是D。""50、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"第二部分多選題(20題)1、在我國，交割倉庫不得有的行為有（）。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割倉庫的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：交割倉庫出具虛假倉單可能會誤導期貨交易者，擾亂期貨市場的正常秩序，損害投資者的利益，因此該行為是不被允許的。B選項：交割倉庫在業(yè)務開展過程中可能會接觸到與期貨交易有關的商業(yè)秘密，泄露這些商業(yè)秘密會破壞市場的公平競爭環(huán)境，損害相關市場主體的合法權益，所以是不得有的行為。C選項：國家對期貨市場的交易有明確的規(guī)則和要求，交割倉庫若違反國家有關規(guī)定參與期貨交易，可能會引發(fā)市場波動，影響期貨市場的穩(wěn)定運行，故該行為被禁止。D選項：期貨交易所的業(yè)務規(guī)則是保障期貨交易順利進行的重要依據(jù)，交割倉庫違反規(guī)則限制交割商品的入庫、出庫，會影響期貨合約的正常履行，破壞期貨市場的交易秩序，因此也是不被允許的。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是交割倉庫不得有的行為，本題答案選ABCD。2、假設甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)甲證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準是不符合要求的。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當是申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所以該選項錯誤。選項B：已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度是證券公司申請中間介紹業(yè)務資格的必要條件之一。客戶交易結算資金第三方存管制度能夠保障客戶資金的安全，規(guī)范證券公司的資金管理，故該選項正確。選項C：已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度是合理且必要的。健全的制度可以確保介紹業(yè)務的規(guī)范開展，有效防范業(yè)務風險，保障投資者的合法權益，因此該選項正確。選項D：具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)對于證券公司開展中間介紹業(yè)務至關重要。滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)能夠保障交易的順暢進行，提高業(yè)務處理效率，為投資者提供良好的服務體驗，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。3、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業(yè)務資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機構控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格的情形。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制。-選項A：全資擁有一家期貨公司，符合證券公司申請介紹業(yè)務資格的情形之一，所以該選項正確。-選項B：控股一家期貨公司，同樣滿足申請條件，該選項正確。-選項C：與一家期貨公司被同一機構控制，也在可申請介紹業(yè)務資格的范圍內，該選項正確。-選項D：被一家期貨公司控股并不屬于證券公司可申請介紹業(yè)務資格的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金相關規(guī)定以及法院處理財產的原則來分析每個選項。選項A期貨公司客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的財產。法院不能凍結客戶在期貨公司保證金中的資金，因為這會損害客戶的合法權益，所以選項A的處理不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金中的資金是客戶的財產，法院無權劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金，該處理不符合相關規(guī)定，選項B處理不正確。選項C根據(jù)相關法律規(guī)定和處理原則，當期貨公司有其他財產時，法院應先行凍結、查封這些財產。這樣可以在保障債權人合法權益的同時，盡量減少對客戶保證金的影響，該處理方式是正確合理的，所以選項C處理正確。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權歸期貨公司。當期貨公司面臨債務問題時，法院有權凍結這部分資金，以保障債權人的合法權益，所以選項D處理正確。綜上，答案選AB。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：存取期貨保證金對于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員而言，存取期貨保證金是不被允許的行為。因為這一操作涉及到客戶資金的關鍵環(huán)節(jié)，為了保障客戶資金的安全以及市場交易的規(guī)范性，此類從業(yè)人員不能從事該行為。選項B：劃轉期貨保證金劃轉期貨保證金同樣是一個重要且敏感的資金操作環(huán)節(jié)。若允許為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員進行劃轉操作，可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，所以他們不得從事劃轉期貨保證金的行為。選項C：收付期貨保證金收付期貨保證金是客戶資金流動的重要體現(xiàn)，為確保資金流向透明、合規(guī)，避免出現(xiàn)資金挪用等違規(guī)情況，依據(jù)規(guī)定，這類從業(yè)人員不能進行收付期貨保證金的操作。選項D：代理客戶從事期貨交易代理客戶從事期貨交易需要具備專業(yè)的資質和嚴格的監(jiān)管。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員主要職責是介紹業(yè)務，而非直接代理客戶進行交易，這樣做是為了防止其利用職務之便損害客戶利益，維護期貨市場的正常秩序。綜上，ABCD四個選項所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，所以本題答案選ABCD。6、期貨公司計算凈資本時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的（）進行專項說明。

A.充足性

B.準確性

C.合理性

D.及時性

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨公司資產減值準備計提的要求。在期貨公司計算凈資本的過程中，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構需要關注資產減值準備計提的相關情況。資產減值準備計提的充足性是很重要的，只有保證充足性，才能確保期貨公司對可能發(fā)生的資產損失有足夠的準備，從而真實反映公司的資產狀況和財務實力。同時，合理性也必不可少，計提的減值準備需要符合實際情況和相關規(guī)定，不能多提或少提，以保證財務數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。而準確性主要側重于計算的精確程度，但這并不是派出機構要求專項說明的重點方面；及時性通常強調的是時間上的要求，并非此處對于資產減值準備計提的核心關注點。所以，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明，答案選AC。7、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。

A.理事會設理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項逐一分析其正確性：選項A：期貨交易所理事會設理事長1人，該說法符合期貨交易所相關規(guī)定，故選項A正確。選項B：理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，這是明確的任免程序，所以選項B正確。選項C：為保證期貨交易所管理的獨立性和公正性，理事長不得兼任總經(jīng)理，選項C的表述是合理且符合規(guī)定的，因此選項C正確。選項D：當理事長因故臨時不能履行職權時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權，此規(guī)定保障了交易所事務在特殊情況下仍能正常開展，所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項的說法均正確，答案選ABCD。8、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括()。

A.資質測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.兩位推薦人的書面推薦意見

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應提交的材料。對各選項的分析A選項：資質測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須提交的材料，所以A選項不符合要求。B選項：申請書是向相關部門表明申請意向和相關情況的重要文件，在申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格時是應當提交的材料，故B選項正確。C選項：學歷和學位證明能夠反映申請人的教育背景和知識水平，是評估其是否具備擔任該職位能力的重要依據(jù)，屬于申請時應當提交的材料，因此C選項正確。D選項：兩位推薦人的書面推薦意見通常不是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格所必需提交的材料，所以D選項不正確。綜上，答案選BC。9、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

A.從業(yè)資格的認定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD"

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員的自律管理工作中承擔著多方面重要職責。選項A，從業(yè)資格的認定是確保從業(yè)人員具備進入期貨行業(yè)的基本專業(yè)素養(yǎng)與條件的重要環(huán)節(jié)，協(xié)會依據(jù)相關規(guī)定和標準對符合要求的人員進行資格認定，保證行業(yè)從業(yè)者的專業(yè)水平；選項B，從業(yè)資格的管理涵蓋了對已獲得資格人員的持續(xù)監(jiān)督、檔案管理等一系列工作，以維護從業(yè)資格體系的有效性和規(guī)范性；選項C，當從業(yè)人員出現(xiàn)違反行業(yè)規(guī)定等行為時，協(xié)會有權撤銷其從業(yè)資格，這有助于加強對行業(yè)的紀律約束，凈化行業(yè)環(huán)境；選項D，組織從業(yè)資格考試是選拔合格從業(yè)人員的關鍵舉措，協(xié)會通過科學合理地安排考試內容和流程，選拔出符合行業(yè)需求的專業(yè)人才。所以，該題正確答案為ABCD。"10、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤的是（）．

A.在查看了客戶身份證復印件后，直核讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險;證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關法律法規(guī)和規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，不能僅查看客戶身份證復印件后就直接讓客戶在《期貨經(jīng)紀合同》上簽字。在客戶參與期貨交易前，需要一系列規(guī)范且嚴謹?shù)牧鞒?，包括充分了解客戶的情況、向客戶揭示期貨交易風險、確?？蛻衾斫夂贤瑮l款等。僅查看身份證復印件便讓客戶簽字，可能會導致客戶在未充分了解相關風險和合同細則的情況下簽訂合同，這不符合期貨業(yè)務的規(guī)范操作要求，因此該行為錯誤。B選項根據(jù)期貨交易相關規(guī)定，期貨公司和證券公司均不允許為客戶融資從事期貨交易。證券公司業(yè)務人員告知客戶所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，這違反了相關金融監(jiān)管規(guī)定。融資期貨交易具有較高的風險性，允許金融機構為客戶融資進行期貨交易可能會加劇市場風險，擾亂金融市場秩序，所以該說法錯誤。C選項雖然期貨公司可能是證券公司的全資子公司，但二者都是獨立的法人主體，各自承擔獨立的法律責任和經(jīng)營風險。期貨公司的風險需要由其自身通過合理的風險管理措施和內部控制來進行管理和應對，證券公司并不能為期貨公司承擔風險。該業(yè)務人員告知客戶期貨公司的風險由證券公司承擔，這是不符合實際情況和法律規(guī)定的，因此該說法錯誤。D選項無論是期貨市場還是證券市場，當行情發(fā)生重大變化時，證券公司和期貨公司都有責任向客戶提示風險。因為客戶可能同時參與期貨和證券交易，市場行情變化對客戶的投資都可能產生重大影響，所以證券公司和期貨公司都應及時、全面地向客戶提示其所涉及市場的風險。該業(yè)務人員將風險提示進行片面劃分是不正確的，故該說法錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤，本題正確答案為ABCD。11、期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。

A.普通結算業(yè)務資格

B.優(yōu)先結算業(yè)務資格

C.交易結算業(yè)務資格

D.全面結算業(yè)務資格

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類。選項A“普通結算業(yè)務資格”，在現(xiàn)行的期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格體系中，并沒有這一類別，所以A選項錯誤。選項B“優(yōu)先結算業(yè)務資格”同樣不存在于期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類之中，B選項不符合要求。選項C“交易結算業(yè)務資格”，是期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的一種重要類型。獲得交易結算業(yè)務資格的期貨公司，可以為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務，是期貨市場結算體系中的重要組成部分。選項D“全面結算業(yè)務資格”，擁有全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除了可以為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務外，還可以為其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務，其業(yè)務范圍更為廣泛。綜上所述，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格，本題答案選CD。12、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機構可以采取()方式對其進行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調查從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證監(jiān)會派出機構對期貨公司董事任職前的審查方式。根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會的派出機構在期貨公司相關人員任職前，會采取多種方式進行審查。選項B“審核材料”是常見的審查手段，通過對候選人提供的各類書面材料進行詳細審核，可以了解其基本情況、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷等信息，以判斷其是否具備任職資格。選項C“考察談話”也是重要的審查方式之一。通過與候選人進行面對面的交流和考察，能夠更直觀地了解其專業(yè)知識、業(yè)務能力、職業(yè)素養(yǎng)以及對相關工作的理解和規(guī)劃等方面的情況。選項D“調查從業(yè)經(jīng)歷”同樣不可或缺。調查候選人過往的從業(yè)經(jīng)歷，可以核實其工作經(jīng)驗的真實性、在工作中的表現(xiàn)以及是否存在違法違規(guī)等不良記錄，從而全面評估其是否適合擔任期貨公司董事這一重要職務。而選項A“資格考試”通常是在任職前獲取相關資格證書階段可能涉及的方式，并非證監(jiān)會派出機構在任職前對已符合資格并被選舉成為董事的人員采取的審查方式。綜上，本題正確答案選