第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁東吳證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，可以用于（）。

A.證券公司自營買賣

B.證券公司拆借給其他客戶

C.客戶信用交易擔(dān)保

D.證券公司員工個(gè)人借款

2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)

B.最近3年內(nèi)未因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰

C.注冊資本不低于人民幣1億元

D.擁有不少于20名符合《證券法》規(guī)定的注冊證券分析師

3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

4.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度的監(jiān)督和評價(jià)機(jī)制

C.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行可以由非獨(dú)立董事負(fù)責(zé)

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和修訂

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A.身份信息

B.財(cái)務(wù)狀況

C.信用狀況

D.以上都是

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理（）。

A.可以同時(shí)管理2個(gè)以上的資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.不得兼任證券公司自營部門的負(fù)責(zé)人

C.可以利用內(nèi)幕信息為本人或他人謀取利益

D.可以將客戶資產(chǎn)管理資產(chǎn)用于個(gè)人債務(wù)擔(dān)保

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立客戶信用評估制度

B.對客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控

C.保障客戶信用賬戶的獨(dú)立性和安全性

D.以上都是

8.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的（）。

A.客觀性

B.公平性

C.準(zhǔn)確性

D.以上都是

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)（）。

A.由董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)

C.每日進(jìn)行決策

D.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含（）字樣。

A.“證券”

B.“基金”

C.“信托”

D.“資產(chǎn)管理”

11.證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則

B.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

C.融資融券業(yè)務(wù)的收費(fèi)

D.以上都是

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行承銷。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.以上都是

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

14.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的（）。

A.客觀性

B.公平性

C.準(zhǔn)確性

D.以上都是

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)（）。

A.由董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)

C.每日進(jìn)行決策

D.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含（）字樣。

A.“證券”

B.“基金”

C.“信托”

D.“資產(chǎn)管理”

17.證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則

B.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

C.融資融券業(yè)務(wù)的收費(fèi)

D.以上都是

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行承銷。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.以上都是

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

20.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的（）。

A.客觀性

B.公平性

C.準(zhǔn)確性

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)

B.最近3年內(nèi)未因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰

C.注冊資本不低于人民幣1億元

D.擁有不少于20名符合《證券法》規(guī)定的注冊證券分析師

E.擁有不少于10名具備3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的保薦代表人

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

E.1500人

23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的（）。

A.客觀性

B.公平性

C.準(zhǔn)確性

D.及時(shí)性

E.完整性

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)（）。

A.由董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)

C.每日進(jìn)行決策

D.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度

E.具有健全的內(nèi)部控制制度

25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立客戶信用評估制度

B.對客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控

C.保障客戶信用賬戶的獨(dú)立性和安全性

D.建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理制度

E.建立客戶信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和信用狀況。（）

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。（）

28.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性和準(zhǔn)確性。（）

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。（）

30.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。（）

31.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣1億元的條件。（）

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過300人。（）

33.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的公平性和及時(shí)性。（）

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度。（）

35.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理制度。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含______字樣。

37.證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示______。

38.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照______的規(guī)定進(jìn)行承銷。

39.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的______、______和______。

40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守______和______。

五、簡答題（共25分）

41.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立哪些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理制度。（6分）

42.簡述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性和準(zhǔn)確性的具體要求。（7分）

43.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過200人的原因。（6分）

44.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)如何建立健全內(nèi)部控制制度。（6分）

六、案例分析題（共30分）

45.某證券公司A擁有證券公司牌照，主要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。2023年，A公司擬申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照，并計(jì)劃推出一款名為“穩(wěn)健增長”的資產(chǎn)管理計(jì)劃。該計(jì)劃的主要投資方向?yàn)楣善焙蛡?，預(yù)期年化收益率為8%。A公司在推廣該計(jì)劃時(shí)，向投資者承諾保本保息，并要求投資者最低投資金額為100萬元。請問：

（1）A公司是否可以推出“穩(wěn)健增長”資產(chǎn)管理計(jì)劃？為什么？（8分）

（2）A公司在推廣“穩(wěn)健增長”資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，存在哪些違規(guī)行為？應(yīng)如何糾正？（10分）

（3）A公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些法律法規(guī)和監(jiān)管要求？（12分）

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券法》第八十二條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券，只能用于客戶信用交易擔(dān)保，不得用于其他用途。因此，正確答案為C。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司自營買賣的資金來源必須合法合規(guī)，不得使用客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司拆借證券給其他客戶屬于違規(guī)行為。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司不得利用客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的證券為員工個(gè)人借款提供擔(dān)保。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)；（三）最近3年內(nèi)未因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰；（四）擁有不少于20名符合《證券法》規(guī)定的注冊證券保薦代表人；（五）具有健全的內(nèi)部控制制度；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均超過了規(guī)定的客戶人數(shù)上限。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度的監(jiān)督和評價(jià)機(jī)制。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均符合證券公司內(nèi)部控制制度的要求。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和信用狀況。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶信息，但D選項(xiàng)最全面。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理不得兼任證券公司自營部門的負(fù)責(zé)人。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均違反了證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估制度，對客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，保障客戶信用賬戶的獨(dú)立性和安全性。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)確保的要求。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均不符合證券公司自營投資決策機(jī)制的要求。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)管理”字樣。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均不符合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱的要求。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)和收費(fèi)。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的內(nèi)容。

12.D

解析：根據(jù)《證券法》、《公司法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照上述法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行承銷。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均超過了規(guī)定的客戶人數(shù)上限。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)確保的要求。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均不符合證券公司自營投資決策機(jī)制的要求。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)管理”字樣。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均不符合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱的要求。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)和收費(fèi)。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的內(nèi)容。

18.D

解析：根據(jù)《證券法》、《公司法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照上述法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行承銷。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均超過了規(guī)定的客戶人數(shù)上限。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)確保的要求。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)；（三）最近3年內(nèi)未因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰；（四）擁有不少于20名符合《證券法》規(guī)定的注冊證券分析師；（五）擁有不少于10名具備3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的保薦代表人；（六）具有健全的內(nèi)部控制制度；（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此，正確答案為ABCDE。

A、B、C、D、E選項(xiàng)均屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。因此，正確答案為ABC。

D、E選項(xiàng)超過了規(guī)定的客戶人數(shù)上限。

23.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。因此，正確答案為ABCDE。

A、B、C、D、E選項(xiàng)均屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)確保的要求。

24.CDE

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行決策，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度，具有健全的內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為CDE。

A、B選項(xiàng)不符合證券公司自營投資決策機(jī)制的要求。

25.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估制度，對客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，保障客戶信用賬戶的獨(dú)立性和安全性，建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理制度，建立客戶信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。因此，正確答案為ABCDE。

A、B、C、D、E選項(xiàng)均屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和信用狀況。因此，本題說法正確。

27.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。因此，本題說法正確。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。因此，本題說法正確。

29.×

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

30.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。因此，本題說法正確。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣1億元的條件。因此，本題說法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過300人。因此，本題說法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的公平性和及時(shí)性。因此，本題說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度。因此，本題說法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理制度。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10分，每空1分）

36.資產(chǎn)管理

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)管理”字樣。

37.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)和收費(fèi)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)和收費(fèi)。

38.《證券法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

解析：根據(jù)《證券法》、《公司法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照上述法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行承銷。

39.客觀性、公平性、準(zhǔn)確性

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

40.法律法規(guī)、公司制度

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度。

五、簡答題（共25分）

41.答：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理制度：

①客戶信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理制度：包括客戶信用評級制度、客戶信用額度管理制度、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度等。（3分）

②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控制度：包括融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控流程、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控報(bào)告制度等。（3分）

③風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)預(yù)警制度：包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)預(yù)警指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)預(yù)警流程、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)預(yù)警報(bào)告制度等。（3分）

④風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)考核制度：包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)考核指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)考核流程、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)考核報(bào)告制度等。（3分）

42.答：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的客觀性、公平性和準(zhǔn)確性的具體要求：

①客觀性：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)分析，不得含有任何主觀臆斷和偏見。（2分）

②公平性：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對所有投資者公平對待，不得對不同投資者提供不同的信息。（2分）

③準(zhǔn)確性：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確性，不得含有任何虛假或誤導(dǎo)性信息。（2分）

43.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過200人的原因：

①風(fēng)險(xiǎn)控制：資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)越多，證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)就越大。限制投資者人數(shù)可以降低證券公司的風(fēng)險(xiǎn)。（2分）

②合規(guī)性：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。因此，證券公司必須遵守這一規(guī)定。（2分）

③服務(wù)質(zhì)量：資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)越多，證券公司提供的服務(wù)質(zhì)量就越難以保證。限制投資者人數(shù)可以提高服務(wù)質(zhì)量。（2分）

44.答：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)如何建立健全內(nèi)部控制制度：

①建立健全的投資決策流程：包括投資決策流程的制定、投資決策流程的執(zhí)行、投資決策流程的監(jiān)督等。（2分）

②建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系：包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的制定、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的預(yù)警等。（2分）

③建立健全的信息披露制度：包括信息披露制度的制定、信息披露制度的執(zhí)行、信息披露制度的監(jiān)督等。（2分）

④建立健全的內(nèi)部審計(jì)制度：包括內(nèi)部審計(jì)制度的制定、內(nèi)部審計(jì)制度的執(zhí)行、內(nèi)部審計(jì)制度的監(jiān)督等。（2分）

六、案例分析題（共30分）

45.（1）A公司不可以推出“穩(wěn)健增長”資產(chǎn)管理計(jì)劃。（4分）

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)管理”字樣。因此，A公司推出的“穩(wěn)健增長”資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱不符合規(guī)定。（2分）

此外，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過200