第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試標(biāo)注及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其從事的業(yè)務(wù)屬于哪種類型？

（）A.咨詢服務(wù)

（）B.承銷與保薦

（）C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

（）D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

2.根據(jù)我國(guó)《證券法》，下列哪種情況下，證券公司可以暫停部分證券業(yè)務(wù)？

（）A.公司注冊(cè)資本低于法定最低限額

（）B.公司股東發(fā)生重大變動(dòng)

（）C.公司高管人員發(fā)生變動(dòng)

（）D.公司凈利潤(rùn)連續(xù)三年虧損

3.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的有效期限一般為多長(zhǎng)時(shí)間？

（）A.1天

（）B.3天

（）C.7天

（）D.15天

4.下列哪種金融工具不屬于證券類金融工具？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.期貨合約

（）D.貨幣市場(chǎng)基金

5.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于多少萬元人民幣？

（）A.100萬元

（）B.200萬元

（）C.500萬元

（）D.1000萬元

6.證券交易中，投資者在委托證券公司買入證券時(shí)，其委托價(jià)格必須高于或等于證券的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格，這種委托方式稱為？

（）A.限價(jià)委托

（）B.市價(jià)委托

（）C.限價(jià)市價(jià)混合委托

（）D.止損委托

7.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的董事會(huì)成員人數(shù)一般為多少名？

（）A.3-5名

（）B.5-19名

（）C.9-11名

（）D.13-15名

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)中不包括？

（）A.信用交易風(fēng)險(xiǎn)

（）B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）C.信用額度不足風(fēng)險(xiǎn)

（）D.證券公司破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

9.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？

（）A.1倍

（）B.2倍

（）C.5倍

（）D.10倍

10.證券交易中，投資者委托證券公司賣出證券時(shí)，其委托數(shù)量必須等于或低于其持有的證券數(shù)量，這種委托方式稱為？

（）A.限價(jià)委托

（）B.市價(jià)委托

（）C.限價(jià)市價(jià)混合委托

（）D.止損委托

11.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)，這種義務(wù)屬于？

（）A.誠(chéng)信義務(wù)

（）B.法律義務(wù)

（）C.合同義務(wù)

（）D.經(jīng)營(yíng)義務(wù)

12.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令必須明確哪些要素？

（）A.證券名稱和數(shù)量

（）B.交易價(jià)格

（）C.交易時(shí)間

（）D.交易費(fèi)用

13.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備哪些資格？

（）A.證券從業(yè)資格

（）B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

（）C.資產(chǎn)管理從業(yè)資格

（）D.以上都是

14.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的撤銷必須在哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)之前？

（）A.委托當(dāng)日收盤前

（）B.委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前

（）C.委托當(dāng)日營(yíng)業(yè)部關(guān)閉前

（）D.委托次日收盤前

15.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議記錄必須由誰簽字確認(rèn)？

（）A.董事長(zhǎng)

（）B.監(jiān)事會(huì)主席

（）C.公司經(jīng)理

（）D.出席會(huì)議的股東

16.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)中包括？

（）A.信用交易風(fēng)險(xiǎn)

（）B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）C.信用額度不足風(fēng)險(xiǎn)

（）D.以上都是

17.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立哪些制度？

（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（）B.內(nèi)部管理制度

（）C.信息披露制度

（）D.以上都是

18.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的生效時(shí)間一般為？

（）A.委托當(dāng)日開盤后

（）B.委托當(dāng)日交易時(shí)間截止后

（）C.委托次日開盤后

（）D.委托次日交易時(shí)間截止后

19.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須遵循哪些原則？

（）A.誠(chéng)信原則

（）B.客戶利益優(yōu)先原則

（）C.風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（）D.以上都是

20.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的修改必須在哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)之前？

（）A.委托當(dāng)日收盤前

（）B.委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前

（）C.委托當(dāng)日營(yíng)業(yè)部關(guān)閉前

（）D.委托次日收盤前

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其需要承擔(dān)哪些責(zé)任？

（）A.信息披露責(zé)任

（）B.風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任

（）C.客戶資金安全責(zé)任

（）D.交易執(zhí)行責(zé)任

22.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循哪些原則？

（）A.公開原則

（）B.公平原則

（）C.公正原則

（）D.客戶利益優(yōu)先原則

23.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的要素包括哪些？

（）A.證券名稱

（）B.交易數(shù)量

（）C.交易價(jià)格

（）D.交易時(shí)間

24.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其需要建立哪些制度？

（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（）B.內(nèi)部管理制度

（）C.信息披露制度

（）D.客戶適當(dāng)性管理制度

25.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托方式包括哪些？

（）A.限價(jià)委托

（）B.市價(jià)委托

（）C.限價(jià)市價(jià)混合委托

（）D.止損委托

26.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議決議包括哪些類型？

（）A.普通決議

（）B.特別決議

（）C.臨時(shí)決議

（）D.臨時(shí)動(dòng)議

27.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，其需要向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？

（）A.信用交易風(fēng)險(xiǎn)

（）B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）C.信用額度不足風(fēng)險(xiǎn)

（）D.證券公司破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

28.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其需要遵循哪些原則？

（）A.誠(chéng)信原則

（）B.客戶利益優(yōu)先原則

（）C.風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（）D.信息披露原則

29.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的撤銷必須在哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)之前？

（）A.委托當(dāng)日收盤前

（）B.委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前

（）C.委托當(dāng)日營(yíng)業(yè)部關(guān)閉前

（）D.委托次日收盤前

30.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備哪些素質(zhì)？

（）A.專業(yè)知識(shí)

（）B.誠(chéng)信品質(zhì)

（）C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

（）D.客戶服務(wù)意識(shí)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其可以收取利息收入。

（）√

（）×

32.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)。

（）√

（）×

33.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令必須明確證券名稱和數(shù)量。

（）√

（）×

34.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

（）√

（）×

35.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的生效時(shí)間一般為委托當(dāng)日開盤后。

（）√

（）×

36.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的董事會(huì)成員人數(shù)一般為5-19名。

（）√

（）×

37.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，其需要向客戶充分揭示信用交易風(fēng)險(xiǎn)。

（）√

（）×

38.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。

（）√

（）×

39.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的修改必須在委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前。

（）√

（）×

40.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照承銷協(xié)議的約定履行________義務(wù)。

________

42.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的要素包括________和________。

________、________

43.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備________執(zhí)業(yè)資格。

________

44.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托方式包括________和________。

________、________

45.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議決議包括________和________。

________、________

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)需要承擔(dān)哪些責(zé)任。

47.簡(jiǎn)述證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的要素包括哪些。

48.簡(jiǎn)述根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須遵循哪些原則。

49.簡(jiǎn)述證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托方式包括哪些。

50.簡(jiǎn)述根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議決議包括哪些類型。

六、案例分析題（共15分）

某證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，客戶A委托該公司買入某股票，委托價(jià)格為10元/股，委托數(shù)量1000股，委托當(dāng)日該股票的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，最終收盤價(jià)為12元/股?？蛻鬉對(duì)該交易結(jié)果不滿意，認(rèn)為證券公司未能按照其委托指令執(zhí)行交易。

問題：

1.分析客戶A的委托指令是否有效？

2.結(jié)合案例，分析證券公司在執(zhí)行客戶委托時(shí)可能遇到的問題及解決措施。

3.總結(jié)證券公司在為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其從事的業(yè)務(wù)屬于咨詢服務(wù)，不屬于承銷與保薦、自營(yíng)業(yè)務(wù)或證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

2.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第108條，證券公司注冊(cè)資本低于法定最低限額時(shí)，可以暫停部分證券業(yè)務(wù)。

3.A

解析：證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的有效期限一般為1天，即當(dāng)日有效。

4.D

解析：貨幣市場(chǎng)基金屬于銀行理財(cái)產(chǎn)品，不屬于證券類金融工具。

5.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第43條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于500萬元人民幣。

6.A

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買入證券時(shí)，其委托價(jià)格必須高于或等于證券的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格，這種委托方式稱為限價(jià)委托。

7.B

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》第109條，股份有限公司的董事會(huì)成員人數(shù)一般為5-19名。

8.D

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)中不包括證券公司破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

9.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的5倍。

10.A

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司賣出證券時(shí)，其委托數(shù)量必須等于或低于其持有的證券數(shù)量，這種委托方式稱為限價(jià)委托。

11.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照承銷協(xié)議的約定履行合同義務(wù)。

12.A

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令必須明確證券名稱和數(shù)量。

13.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備證券從業(yè)資格、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格和資產(chǎn)管理從業(yè)資格。

14.B

解析：證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的撤銷必須在委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前。

15.A

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議記錄必須由董事長(zhǎng)簽字確認(rèn)。

16.D

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，其需要向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)中包括信用交易風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用額度不足風(fēng)險(xiǎn)。

17.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部管理制度、信息披露制度和客戶適當(dāng)性管理制度。

18.A

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的生效時(shí)間一般為委托當(dāng)日開盤后。

19.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須遵循誠(chéng)信原則、客戶利益優(yōu)先原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則和信息披露原則。

20.B

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的修改必須在委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其需要承擔(dān)信息披露責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任、客戶資金安全責(zé)任和交易執(zhí)行責(zé)任。

22.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵循公開原則、公平原則、公正原則和客戶利益優(yōu)先原則。

23.ABC

解析：證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的要素包括證券名稱、交易數(shù)量和交易價(jià)格。

24.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其需要建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部管理制度、信息披露制度和客戶適當(dāng)性管理制度。

25.ABCD

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托方式包括限價(jià)委托、市價(jià)委托、限價(jià)市價(jià)混合委托和止損委托。

26.ABC

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議決議包括普通決議、特別決議和臨時(shí)決議。

27.ABCD

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，其需要向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括信用交易風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用額度不足風(fēng)險(xiǎn)和證券公司破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

28.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其需要遵循誠(chéng)信原則、客戶利益優(yōu)先原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則和信息披露原則。

29.ABC

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的撤銷必須在委托當(dāng)日收盤前、委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前和委托當(dāng)日營(yíng)業(yè)部關(guān)閉前。

30.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備專業(yè)知識(shí)、誠(chéng)信品質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和客戶服務(wù)意識(shí)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，其可以收取利息收入。

32.√

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)。

33.√

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令必須明確證券名稱和數(shù)量。

34.√

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

35.√

解析：證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的生效時(shí)間一般為委托當(dāng)日開盤后。

36.√

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的董事會(huì)成員人數(shù)一般為5-19名。

37.√

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，其需要向客戶充分揭示信用交易風(fēng)險(xiǎn)。

38.×

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的2倍。

39.√

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的修改必須在委托當(dāng)日交易時(shí)間截止前。

40.√

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.合同

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照承銷協(xié)議的約定履行合同義務(wù)。

42.證券名稱、交易數(shù)量

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的要素包括證券名稱和交易數(shù)量。

43.證券投資咨詢

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

44.限價(jià)委托、市價(jià)委托

解析：證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托方式包括限價(jià)委托和市價(jià)委托。

45.普通決議、特別決議

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議決議包括普通決議和特別決議。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)需要承擔(dān)的責(zé)任包括：

①信息披露責(zé)任：向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

②風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

③客戶資金安全責(zé)任：確?？蛻糍Y金安全。

④交易執(zhí)行責(zé)任：按照客戶委托指令執(zhí)行交易。

47.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托指令的要素包括：

①證券名稱：明確要買賣的證券名稱。

②交易數(shù)量：明確要買賣的證券數(shù)量。

③交易價(jià)格：明確要買賣的證券價(jià)格（限價(jià)委托）。

④交易時(shí)間：明確委托的有效期限。

48.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問人員必須遵循的原則包括：

①誠(chéng)信原則：誠(chéng)實(shí)守信，維護(hù)客戶利益。

②客戶利益優(yōu)先原則：優(yōu)先考慮客戶利益。

③風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

④信息披露原則：充分披露相關(guān)信息。

49.證券交易中，投資者在委托證券公司買賣證券時(shí)，其委托方式包括：

①限價(jià)委托：明確委托價(jià)格，只