2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試卷第一部分單選題(50題)1、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身?yè)碛械馁Y金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險(xiǎn)，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立?！胺謩e管理”則強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開(kāi)核算、分開(kāi)存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類(lèi)資產(chǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，本題正確答案選C。2、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專(zhuān)以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過(guò)自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動(dòng)的基本條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國(guó)法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識(shí)和責(zé)任能力，符合參加此類(lèi)專(zhuān)業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專(zhuān)以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識(shí)的基本能力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒(méi)有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對(duì)考生期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類(lèi)

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)是在對(duì)投資者類(lèi)型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類(lèi)是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類(lèi)型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來(lái)判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類(lèi)型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類(lèi)型，故本題答案選D。"4、會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由（）提名，理事會(huì)通過(guò)。

A.期貨交易所董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，期貨交易所董事會(huì)并不承擔(dān)對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行提名的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會(huì)直接對(duì)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免進(jìn)行提名，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。5、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來(lái)依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，通過(guò)制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對(duì)會(huì)員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會(huì)員管理等工作。二者都依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門(mén)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)利用其專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)提供方向和建議，使其更好地開(kāi)展工作；“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)進(jìn)行檢查、督促，確保其活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A中“審查”一般是對(duì)具體事項(xiàng)、材料等進(jìn)行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來(lái)描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項(xiàng)B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點(diǎn)在于對(duì)既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對(duì)自律管理活動(dòng)持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項(xiàng)D“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。7、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"8、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時(shí)間的知識(shí)點(diǎn)。題目詢問(wèn)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間選項(xiàng)。選項(xiàng)A為5日，選項(xiàng)B為10日，選項(xiàng)C為3日，選項(xiàng)D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間為3日。"9、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易時(shí)對(duì)投資者適當(dāng)性測(cè)試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項(xiàng)。10、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理部門(mén)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請(qǐng)相關(guān)事宜對(duì)應(yīng)的管理部門(mén)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)受理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項(xiàng)A，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱(chēng)逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時(shí)反映會(huì)員的資金狀況，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨市場(chǎng)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算，而不是當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會(huì)使市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)敞口不斷累積，增加市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易的結(jié)算價(jià)并非簡(jiǎn)單地以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是根據(jù)一定的計(jì)算方法確定的，通常是加權(quán)平均價(jià)等，這樣能更合理地反映市場(chǎng)的整體交易情況和價(jià)格水平，避免收盤(pán)價(jià)被操縱等因素的影響，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，累計(jì)結(jié)算不是期貨交易實(shí)行的結(jié)算制度。累計(jì)結(jié)算不能及時(shí)反映每日的交易盈虧情況，無(wú)法有效管理和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨交易結(jié)算的實(shí)際要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔(dān)。本題中該期貨公司進(jìn)行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔(dān)，答案選A。"13、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬(wàn)元

B.不得高于人民幣1800萬(wàn)元

C.不得低于人民幣1200萬(wàn)元

D.不得低于人民幣1200萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于該知識(shí)點(diǎn)，要求考生準(zhǔn)確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)方向。選項(xiàng)A“不得低于人民幣1800萬(wàn)元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬(wàn)元這一標(biāo)準(zhǔn)是合理且符合規(guī)定的。選項(xiàng)B“不得高于人民幣1800萬(wàn)元”，從實(shí)際意義和相關(guān)規(guī)定來(lái)看，凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要指標(biāo)，通常要求有一定的下限來(lái)確保公司具備相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而不是限制其上限，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“不得低于人民幣1200萬(wàn)元”和選項(xiàng)D“不得低于人民幣1200萬(wàn)元”，這兩個(gè)選項(xiàng)所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)不符，低于了實(shí)際規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是A。14、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項(xiàng)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒(méi)有免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)理事會(huì)，理事會(huì)通常存在于一些特定的組織或機(jī)構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會(huì)等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會(huì)并非是作出免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的合并、分立、解散等，而對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會(huì)的直接決策范圍，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒(méi)有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒(méi)有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹趫?zhí)行交易指令時(shí)具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過(guò)錯(cuò)；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒(méi)有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒(méi)有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項(xiàng)D按照各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。17、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場(chǎng)相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)客戶權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場(chǎng)對(duì)融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會(huì)增加金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時(shí)了解自身賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。18、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"19、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，用于專(zhuān)戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專(zhuān)用賬戶的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，用于專(zhuān)戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專(zhuān)用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。20、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨交易所的管理方式。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員類(lèi)型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對(duì)財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。21、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析題目中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項(xiàng)規(guī)定的含義來(lái)判斷其違反的規(guī)定。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進(jìn)行操作。在本題中，該客戶存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進(jìn)行交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作，重點(diǎn)在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)入，并非是對(duì)保證金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項(xiàng)B不符合。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。但題干中并沒(méi)有提及王某在收取客戶保證金時(shí)未入賬的情況，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時(shí)，未遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進(jìn)行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。""22、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無(wú)法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過(guò)于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對(duì)性；選項(xiàng)C“董事長(zhǎng)”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。23、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時(shí)間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"24、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但并不能代表董事會(huì)的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，主要協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"25、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀(jì)商

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場(chǎng)交易的境外交易者辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼的辦理機(jī)構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。選項(xiàng)B，境外經(jīng)紀(jì)商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開(kāi)立和申請(qǐng)交易編碼的主體；選項(xiàng)C，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開(kāi)戶及申請(qǐng)編碼的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開(kāi)戶和編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。26、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉(cāng)交易

B.初次按開(kāi)倉(cāng)交易，已有頭寸的按平倉(cāng)交易

C.開(kāi)倉(cāng)交易

D.無(wú)效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)于客戶交易指令在特定情況下的認(rèn)定規(guī)則。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，但沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。選項(xiàng)A，將其視為平倉(cāng)交易不符合既定規(guī)則；選項(xiàng)B，初次按開(kāi)倉(cāng)交易，已有頭寸的按平倉(cāng)交易這種說(shuō)法沒(méi)有對(duì)應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項(xiàng)D，認(rèn)定為無(wú)效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"27、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。28、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)

D.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)事人在聽(tīng)證過(guò)程中，有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。這是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的重要途徑，通過(guò)陳述和申辯，當(dāng)事人可以充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，讓聽(tīng)證程序更加公平公正。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)B：在聽(tīng)證中，當(dāng)事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當(dāng)事人保障自身合法權(quán)益、促進(jìn)案件公正處理的重要手段，而該選項(xiàng)說(shuō)不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯(cuò)誤，不屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項(xiàng)C：如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)是當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)之一。只有如實(shí)陳述，才能保證聽(tīng)證程序能夠基于真實(shí)的情況進(jìn)行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。選項(xiàng)D：遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求是確保聽(tīng)證程序順利進(jìn)行的基本保障。聽(tīng)證秩序的良好維護(hù)有助于提高聽(tīng)證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。29、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請(qǐng)材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。30、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過(guò)程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見(jiàn)和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專(zhuān)業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的依據(jù)。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是期貨交易所的盈利情況，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。32、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為3800萬(wàn)元，答案選B。33、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨交易所章程需要對(duì)重要的核心內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過(guò)于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理制度來(lái)明確，并非章程必須載明的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程本身需要載明的核心固定事項(xiàng)，雖然在章程修訂時(shí)會(huì)有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當(dāng)載明的基本內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問(wèn)題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。34、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、2008年5月，王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2009年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"36、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定并實(shí)施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著自律管理、服務(wù)會(huì)員等作用。其主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等工作，沒(méi)有權(quán)力宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：人民法院人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類(lèi)案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過(guò)司法審判活動(dòng)來(lái)維護(hù)社會(huì)公平正義和法律秩序，并不負(fù)責(zé)宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，而機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)B，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類(lèi)情況的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報(bào)告事宜無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報(bào)告主體。所以，本題正確答案是A。38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)對(duì)檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。少于2人進(jìn)行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。39、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時(shí)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說(shuō)的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。40、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

C.營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。首先，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應(yīng)向中級(jí)人民法院提起，可先排除選項(xiàng)A，因?yàn)楦呒?jí)人民法院通常處理重大、復(fù)雜的案件，本題并非應(yīng)由高級(jí)人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)操作和與客戶的對(duì)接等工作，營(yíng)業(yè)部所在地往往可認(rèn)定為合同履行地。選項(xiàng)B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項(xiàng)D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項(xiàng)C營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院，既符合中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院提起訴訟，答案選C。41、（）依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證券協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會(huì)直接對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券市場(chǎng)的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)各類(lèi)主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。42、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過(guò)損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過(guò)損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"43、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。45、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定報(bào)告事宜無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報(bào)告，故D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。46、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開(kāi)性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)應(yīng)具備的特性。選項(xiàng)A，獨(dú)立性是指不依賴(lài)他人，能夠自主地做出判斷和行動(dòng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，保持充分的獨(dú)立性至關(guān)重要。只有保持獨(dú)立性，才能客觀、公正地評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理不受個(gè)人利益的干擾，如實(shí)反映企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，自由性強(qiáng)調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過(guò)程中，如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)自由性，可能會(huì)導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專(zhuān)業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)性側(cè)重于信息的對(duì)外披露和透明。雖然信息公開(kāi)在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突事項(xiàng)所需要的核心特性，重點(diǎn)應(yīng)在于決策和行動(dòng)時(shí)的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開(kāi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，協(xié)商性強(qiáng)調(diào)通過(guò)溝通、討論來(lái)達(dá)成共識(shí)。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突時(shí)的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立做出專(zhuān)業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來(lái)履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。47、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無(wú)法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬(wàn)元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。48、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長(zhǎng)的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人，所以正確答案是A。"49、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。所以答案選C。50、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定對(duì)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.人事部經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的相關(guān)主體。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況有深入了解，其對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，能夠保證報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等相關(guān)內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。選項(xiàng)C，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，熟悉公司的整體運(yùn)營(yíng)情況，由其對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，可以確保報(bào)告內(nèi)容能全面、客觀地反映公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況，因此經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。選項(xiàng)D，法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司的整體事務(wù)負(fù)責(zé)，對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)是其履行職責(zé)、對(duì)公司報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。而選項(xiàng)A，人事部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的人事管理工作，如人員招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核等，通常不涉及對(duì)月度報(bào)告整體內(nèi)容的審核和確認(rèn)，所以人事部經(jīng)理不需要對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。綜上，答案選BCD。2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項(xiàng)A從業(yè)人員受到訓(xùn)誡，這表明其在職業(yè)行為等方面存在一定的問(wèn)題，需要通過(guò)參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升其職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范意識(shí)，以避免后續(xù)再出現(xiàn)類(lèi)似不當(dāng)行為。所以受到訓(xùn)誡的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B當(dāng)從業(yè)人員受到公開(kāi)譴責(zé)時(shí)，說(shuō)明其違規(guī)行為的性質(zhì)相對(duì)較為嚴(yán)重，在行業(yè)內(nèi)造成了一定的不良影響。參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于從業(yè)人員深刻認(rèn)識(shí)自身錯(cuò)誤，學(xué)習(xí)正確的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則，從而更好地在期貨行業(yè)中合規(guī)執(zhí)業(yè)。因此，受到公開(kāi)譴責(zé)的從業(yè)人員需要參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格，意味著其在職業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的違規(guī)情況，被協(xié)會(huì)限制從業(yè)一段時(shí)間。為了使其在恢復(fù)從業(yè)資格后能夠更好地履行職責(zé)，按照規(guī)定，此類(lèi)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提升自身的業(yè)務(wù)能力和合規(guī)水平。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其可能觸犯了刑法，涉及嚴(yán)重的違法犯罪行為。這種情況下，其行為已超出了一般的職業(yè)違規(guī)范疇，不屬于應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的適用情形。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納，這是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來(lái)源的重要組成部分。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組織者和管理者，通過(guò)這種方式為保障基金提供資金支持，以增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納，這也是保障基金后續(xù)資金的來(lái)源之一。期貨公司作為市場(chǎng)的參與者和中介機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為期貨投資者保障基金貢獻(xiàn)資金，從而共同構(gòu)建市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和保障體系。因此，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)，當(dāng)出現(xiàn)需要?jiǎng)佑帽Ｕ匣饘?duì)投資者進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r時(shí)，如果存在責(zé)任方，保障基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)責(zé)任方進(jìn)行追償，追償所得的財(cái)產(chǎn)將成為保障基金后續(xù)資金的一部分。所以，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)，除了上述幾種資金來(lái)源外，保障基金管理機(jī)構(gòu)可能會(huì)通過(guò)合法途徑接受其他形式的財(cái)產(chǎn)捐贈(zèng)、資助等，這些合法財(cái)產(chǎn)也會(huì)充實(shí)到保障基金中。故D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)中必須以貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。

A.稅金

B.貨款

C.虧損

D.費(fèi)用

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨交易中，稅金是期貨交易相關(guān)主體按照國(guó)家稅收法規(guī)需要繳納給國(guó)家的款項(xiàng)，它具有法定性和強(qiáng)制性，必須以貨幣資金支付，不能用有價(jià)證券充抵，所以選項(xiàng)A正確。貨款是期貨交易中買(mǎi)賣(mài)貨物的款項(xiàng)，這是交易的核心資金往來(lái)部分，為了保證交易的公平、公正、有序以及資金的安全和流動(dòng)性，按規(guī)定必須以貨幣資金支付，而不能用有價(jià)證券充抵，選項(xiàng)B正確。虧損是期貨交易者在交易過(guò)程中產(chǎn)生的資金損失，對(duì)于這部分損失的彌補(bǔ)和結(jié)算，必須以貨幣資金進(jìn)行支付，不能使用有價(jià)證券來(lái)充抵，選項(xiàng)C正確。費(fèi)用通常是指期貨交易過(guò)程中涉及的各種交易手續(xù)費(fèi)、交易場(chǎng)所費(fèi)用等，這些費(fèi)用的繳納同樣需要以貨幣資金來(lái)完成，不能用有價(jià)證券充抵，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABCD。5、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令改正是指監(jiān)管部門(mén)要求違規(guī)主體對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，使其行為符合相關(guān)規(guī)定和要求。這是一種常見(jiàn)且有效的監(jiān)管手段，能夠促使違規(guī)期貨從業(yè)人員及時(shí)糾正錯(cuò)誤，規(guī)范自身行為，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正措施。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管部門(mén)與違規(guī)主體進(jìn)行面對(duì)面交流的方式，通過(guò)溝通了解違規(guī)情況，指出問(wèn)題所在，并要求相關(guān)人員重視并整改。監(jiān)管談話可以對(duì)違規(guī)人員形成一定的威懾，促使其認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性，因此也是可行的監(jiān)管措施。選項(xiàng)C，出具警示函是監(jiān)管部門(mén)以書(shū)面形式向違規(guī)主體發(fā)出的警示信息，表明其行為已經(jīng)引起監(jiān)管關(guān)注，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。警示函可以提醒期貨從業(yè)人員規(guī)范自身行為，避免進(jìn)一步違規(guī)，屬于監(jiān)管部門(mén)常用的措施之一。選項(xiàng)D，罰款一般是由法律法規(guī)明確賦予特定執(zhí)法主體的權(quán)力，通常需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。在中國(guó)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒(méi)有直接實(shí)施罰款的職權(quán)，罰款并非其可以采取的措施。綜上所述，正確答案是ABC。6、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，期末凈資本為4200萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

B.凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金

C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

D.凈資本

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，進(jìn)而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A：凈資本∕凈資產(chǎn)計(jì)算指標(biāo)數(shù)值：已知期末凈資本為\(4200\)萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，則凈資本∕凈資產(chǎn)\(=\frac{4200}{6000}=0.7\)。明確預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于\(20\%\)（即\(0.2\)），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)一般為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，那么凈資本∕凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(20\%×120\%=0.24\)。對(duì)比判斷：因?yàn)閈(0.7＞0.24\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金計(jì)算指標(biāo)數(shù)值：已知期末凈資本為\(4200\)萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為\(4000\)萬(wàn)元，則凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金\(=\frac{4200}{4000}=1.05\)。明確預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于\(100\%\)（即\(1\)），其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%×120\%=1.2\)。對(duì)比判斷：由于\(1.05＜1.2\)，所以該指標(biāo)未優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：負(fù)債∕凈資產(chǎn)計(jì)算指標(biāo)數(shù)值：已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，則負(fù)債∕凈資產(chǎn)\(=\frac{1000}{6000}\approx0.167\)。明確預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于\(150\%\)（即\(1.5\)），其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(150\%×80\%=1.2\)。對(duì)比判斷：因?yàn)閈(0.167＜1.2\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本明確預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：期貨公司凈資本不得低于\(3000\)萬(wàn)元，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(3000×120\%=3600\)萬(wàn)元。對(duì)比判斷：已知期末凈資本為\(4200\)萬(wàn)元，\(4200＞3600\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，凈資本∕凈資產(chǎn)、負(fù)債∕凈資產(chǎn)、凈資本這三個(gè)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選ACD。7、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬(wàn)元。風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.負(fù)債／凈資產(chǎn)

B.凈資本／凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確各指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-負(fù)債/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不高于150%。-凈資本/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于20%。-凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元。-凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%。步驟二：分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比選項(xiàng)A：負(fù)債/凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為2000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則負(fù)債/凈資產(chǎn)=\(2000\div4500\times100\%\approx44.4\%\)。因?yàn)閈(44.4\%<150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本/凈資產(chǎn)已知凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則凈資本/凈資產(chǎn)=\(5000\div4500\times100\%\approx111.1\%\)。因?yàn)閈(111.1\%>20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：凈資本已知凈資本為5000萬(wàn)元，而凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元，因?yàn)閈(5000萬(wàn)元>3000萬(wàn)元\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備已知凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元，則凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=\(5000\div3000\times100\%\approx166.7\%\)。因?yàn)閈(166.7\%>120\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。8、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。

A.銀行存款

B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C.購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。為了確?；鸬陌踩耘c穩(wěn)定性，對(duì)其資金運(yùn)用有嚴(yán)格的規(guī)定。選項(xiàng)A，銀行存款是一種風(fēng)險(xiǎn)極低的資金存放方式，具有較高的安全性和流動(dòng)性，能保障基金的基本安全，并且在需要時(shí)可以隨時(shí)支取，所以期貨投資者保障基金可以將資金存入銀行，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，國(guó)債是以國(guó)家信用為基礎(chǔ)，由國(guó)家財(cái)政部發(fā)行的債券，信用等級(jí)高，風(fēng)險(xiǎn)極小，收益較為穩(wěn)定，是一種比較理想的投資標(biāo)的，因此期貨投資者保障基金可以用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中央銀行債券即中央銀行票據(jù)，它是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。中央銀行票據(jù)的發(fā)行主體是央行，信用等級(jí)極高，風(fēng)險(xiǎn)低，適合期貨投資者保障基金進(jìn)行投資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，其發(fā)行主體信用狀況良好、實(shí)力雄厚，債券的安全性較高，收益也相對(duì)穩(wěn)定，符合期貨投資者保障基金對(duì)資金安全性和穩(wěn)定性的要求，所以可以用基金購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABCD。9、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

B.王某擔(dān)任董事長(zhǎng)應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位

C.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng).總經(jīng)理

D.應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)后，期貨公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高級(jí)管理人員任職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)任職需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格。本題中王某雖為現(xiàn)任總經(jīng)理，但擔(dān)任董事長(zhǎng)這一特定職位時(shí)，必須額外取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：按照期貨公司高級(jí)管理人員任職條件，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，所以王某擔(dān)任董事長(zhǎng)應(yīng)滿足此學(xué)歷要求，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：為保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性、獨(dú)立性和有效性，避免權(quán)力過(guò)度集中可能帶來(lái)的決策風(fēng)險(xiǎn)和管理弊端，期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理一般不得由同一人兼任，所以王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：期貨公司更換董事長(zhǎng)，不僅僅是召開(kāi)股東會(huì)并通過(guò)決議這么簡(jiǎn)單，還需要經(jīng)過(guò)一系列法定程序，如向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管部門(mén)履行審批或備案手續(xù)等，待監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)通過(guò)后方可正式任命，并非股東會(huì)決議通過(guò)后期貨公司即可直接任命王某，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。10、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項(xiàng)A，限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是合理的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時(shí)，可能其部分業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，限制或暫停這些業(yè)務(wù)可以防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保護(hù)投資者利益和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)是為了避免期貨公司在違法違規(guī)問(wèn)題未查明和處理的情況下進(jìn)一步擴(kuò)張，防止其利用新的業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)掩蓋違法違規(guī)行為或引發(fā)更多的風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利能夠防止期貨公司在被調(diào)查期間轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行和投資者利益的賠償，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利是對(duì)公司管理層的一種約束。在公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)時(shí)，管理層可能存在失職或違規(guī)行為，限制這些利益分配可以促使管理層積極配合調(diào)查并改正問(wèn)題，同時(shí)也是對(duì)違法違規(guī)行為的一種威懾，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，本題答案選ABCD。11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收?。ǎ┏杀举M(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。

A.打印

B.復(fù)制

C.裝訂

D.郵寄

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢時(shí)的收費(fèi)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。選項(xiàng)A打印，在查詢誠(chéng)信信息時(shí)，若需要將相關(guān)信息打印出來(lái)，會(huì)產(chǎn)生一定的紙張、油墨等成本，所以可以收取打印成本費(fèi)用；選項(xiàng)B復(fù)制，復(fù)制信息可能會(huì)涉及存儲(chǔ)介質(zhì)、