期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測題型第一部分單選題(50題)1、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。2、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"3、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"4、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關(guān)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關(guān)信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應當向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機構(gòu)對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關(guān)信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。6、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計算公式為：期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計算3000-500=2500萬元，再計算2500+300=2800萬元，最后計算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。7、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。國務院是我國最高行政機關(guān)，一般負責宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負責期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準確地向證券主管機關(guān)呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關(guān)信息進行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應當核實并確保客戶身份的真實性，對客戶進行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運行的重要措施，能夠有效防范風險、保護投資者權(quán)益等，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標準制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""9、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產(chǎn)生較大影響，當期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責，所以該選項不符合題意。-選項C：暫?；虺蜂N從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。10、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。11、（）應當以保證基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設立資金專用賬戶這一具體事務，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。12、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職能，并非首席風險官的主要職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負責，首席風險官并不負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。13、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。14、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項B，《中華人民共和國民法通則》是對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動提供了基本的規(guī)范和準則?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為了加強對期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理條例》的基礎(chǔ)上進行細化和補充，所以《期貨交易管理條例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設立、變更與終止、公司治理、業(yè)務規(guī)則等方面進行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。16、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準確，保障客戶信息的真實可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項B，風險監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務過程中的各類風險進行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一環(huán)節(jié)。選項C，業(yè)務隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務之間的風險傳遞等，重點在于業(yè)務之間的獨立性和風險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應選擇A選項。17、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。18、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關(guān)交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)若未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"20、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"21、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。22、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以本題正確答案選D。"23、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務進行監(jiān)控。該機構(gòu)不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務。并不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。24、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設施和服務，制定并實施業(yè)務規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項A錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非直接負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項B錯誤。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項C正確。-選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。25、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，當監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應將結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。這是因為在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員承擔著對非結(jié)算會員的相關(guān)結(jié)算等職責，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準確進行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負責交易場所的運營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對象。所以本題正確答案是B。"26、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔的相關(guān)規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應由客戶承擔。這是因為期貨公司已履行按照客戶指令進行交易的義務，交易損失本質(zhì)上是基于客戶自身的交易決策和市場行情變動所導致的結(jié)果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項B，由期貨公司承擔損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責任界定；選項C，客戶與期貨公司各承擔一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔損失的合理依據(jù)；選項D，期貨交易所主要負責市場的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責任承擔主體。所以本題答案選A。27、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"28、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔一定管理職責，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔任該職位。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司的風險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。29、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"30、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應基于合法合規(guī)、真實準確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務合法合規(guī)、準確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應根據(jù)公司的業(yè)務需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標應該是客觀、準確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻簟Ｈ绻^于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""31、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選時，期貨公司應當將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟處罰手段，并非針對被認定為不適當人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。33、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關(guān)系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。35、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確保客戶資金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數(shù)據(jù)進行準確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。36、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。它并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任，A選項錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導致?lián)p失，期貨公司在承擔責任后取得對小王的追償權(quán)，B選項正確。選項C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損。運用其他客戶的保證金彌補虧損這種行為嚴重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項錯誤。選項D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔違約責任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應按照規(guī)定以自身的風險準備金和自有資金來承擔違約責任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項錯誤。綜上，答案選B。37、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。38、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項來確定王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質(zhì)，王某并非國家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費，并非將本單位財物非法占為己有，不構(gòu)成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，答案選A。39、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"40、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨立理事

D.獨立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的組成。選項A：會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生的會員代表，他們代表會員的利益參與理事會的決策；非會員理事則是由中國證監(jiān)會委派，非會員理事的設置可以保證理事會決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項正確。選項B：只提及會員理事不全面，因為會員制期貨交易所理事會除了會員理事外，還有非會員理事，所以該選項錯誤。選項C：獨立理事并非會員制期貨交易所理事會的組成部分，所以該選項錯誤。選項D：同理，獨立理事不是組成理事會的成員，且僅獨立理事不能構(gòu)成完整的理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當公司遭受重大突發(fā)市場風險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴重影響。為了幫助公司應對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經(jīng)批準公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風險，意味著目前保障基金已經(jīng)達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當年發(fā)生財務虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。42、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。43、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。44、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結(jié)算擔保金制度結(jié)算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金，共同應對可能出現(xiàn)的違約風險，當個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務時，可用結(jié)算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉(zhuǎn)。所以B選項正確。C選項：結(jié)算準備金制度結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。45、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權(quán)。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關(guān)聯(lián)，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。46、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責通常側(cè)重于領(lǐng)導和決策層面，并非負責會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關(guān)職責，但并不承擔董事會秘書的特定職責，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權(quán)益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進行這種劃轉(zhuǎn)，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""48、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。49、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務操作，對公司的內(nèi)部信息、業(yè)務流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶，可能會存在利用職務之便獲取內(nèi)幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內(nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，容易出現(xiàn)利用職務便利為自己謀取不當利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務便利去獲取內(nèi)幕信息或進行不正當操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務的主要負責人，由其簽字確認能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負責人主要負責期貨公司的結(jié)算業(yè)務相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負責人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務負責人則主要負責公司財務事務。雖然他們在公司運營中都承擔重要職責，但在向全體董事提交的關(guān)于風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告簽字確認這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨公司首席風險官制定的多方面意義來分析各選項。選項A：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)期貨公司首席風險官的設立是公司治理的重要環(huán)節(jié)。首席風險官能夠?qū)镜母黜椊?jīng)營管理活動進行監(jiān)督和評估，發(fā)現(xiàn)并指出治理結(jié)構(gòu)中可能存在的問題和漏洞，提出改進建議，從而促進期貨公司治理結(jié)構(gòu)的不斷完善。所以完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其制定宗旨之一。選項B：加強內(nèi)部控制和風險管理首席風險官的核心職責之一就是對公司的內(nèi)部控制制度和風險管理體系進行監(jiān)督和檢查。通過建立健全的風險監(jiān)測和預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別公司面臨的各種風險，如市場風險、信用風險、操作風險等，并采取有效的措施進行防范和控制，以加強期貨公司的內(nèi)部控制和風險管理水平。因此，加強內(nèi)部控制和風險管理屬于其制定宗旨。選項C：促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營首席風險官需要確保期貨公司的經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在日常工作中，對公司的業(yè)務操作進行合規(guī)性審查，及時糾正違規(guī)行為，避免因違法違規(guī)而給公司帶來重大損失，保障公司在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健經(jīng)營。所以促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是其重要的制定宗旨。選項D：維護期貨投資者合法權(quán)益期貨投資者是期貨市場的重要參與者。首席風險官通過對期貨公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和管理，確保公司誠信經(jīng)營、規(guī)范運作，防止出現(xiàn)欺詐、操縱市場等損害投資者利益的行為。同時，在投資者權(quán)益受到侵害時，能夠及時介入并協(xié)助解決，從而維護期貨投資者的合法權(quán)益。故維護期貨投資者合法權(quán)益也是其制定宗旨。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風險官制定的宗旨，本題答案選ABCD。2、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格應向中國證監(jiān)會提交的申請材料相關(guān)知識。對選項A的分析金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表明申請該業(yè)務資格意愿及簡要情況的重要文件，是申請流程中必不可少的一環(huán)，能夠讓監(jiān)管部門明確知曉公司的申請意向和基本訴求，所以選項A正確。對選項B的分析從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書體現(xiàn)了期貨公司對于開展該業(yè)務的規(guī)劃和安排，包括業(yè)務開展的目標、策略、步驟等內(nèi)容，有助于中國證監(jiān)會評估公司是否具備開展金融期貨結(jié)算業(yè)務的能力和清晰的思路，因此選項B正確。對選項C的分析加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件可證明公司的合法經(jīng)營身份，而金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件則表明公司已具備從事相關(guān)期貨業(yè)務的基本資格，這兩項材料是審核公司是否符合申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基礎(chǔ)證明，所以選項C正確。對選項D的分析股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件反映了公司內(nèi)部對于申請該業(yè)務的決策過程和集體意志，體現(xiàn)了公司申請該業(yè)務是經(jīng)過內(nèi)部合法程序和集體決策的，是申請資格的必要條件之一，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。3、期貨交易所的組織形式有（）。

A.會員制

B.公司制

C.委員會制

D.合伙制

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易所的組織形式。在期貨交易領(lǐng)域，常見的期貨交易所組織形式主要有會員制和公司制。會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，會員大會選舉產(chǎn)生理事會，負責日常管理工作。公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，其股東按照出資比例享有權(quán)利和承擔義務。公司制期貨交易所的決策機構(gòu)是股東大會，由股東大會選舉董事會，負責交易所的經(jīng)營管理。而委員會制并非期貨交易所的典型組織形式；合伙制一般用于企業(yè)等的組織形式，并不適用于期貨交易所。所以期貨交易所的組織形式有會員制和公司制，答案選AB。4、某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，下列關(guān)于期貨公司與甲公司有關(guān)表述，錯誤的有（）

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保

B.甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

C.期貨公司不得向甲公司提供融資

D.期貨公司不得與甲公司進行不當?shù)年P(guān)聯(lián)交易

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保。即便甲公司不是控股股東，但它作為期貨公司的股東，期貨公司也不能向其提供擔保，所以該項表述錯誤。B選項：期貨公司對于所有客戶都應嚴格執(zhí)行統(tǒng)一的風險管理要求，不能因為甲公司是股東就在其進行期貨交易時適當降低風險管理要求。期貨公司應當保持風險管理的嚴謹性和公正性，以維護市場的穩(wěn)定和公平，該項表述錯誤。C選項：為防范風險，維護期貨公司穩(wěn)健運營，期貨公司不得向股東提供融資，所以期貨公司不得向甲公司提供融資的表述是正確的。D選項：期貨公司應避免與股東等關(guān)聯(lián)方進行不當?shù)年P(guān)聯(lián)交易，以防止利益輸送、操縱市場等違規(guī)行為，保證公司運營的獨立性和公正性，所以該項表述正確。綜上，表述錯誤的有AB。5、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.經(jīng)營計劃

B.公司章程草案

C.設立期貨公司申請書

D.律師事務所出具的法律意見書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設立期貨公司應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，經(jīng)營計劃是公司運營方向和策略的體現(xiàn)，對于監(jiān)管部門了解公司未來的發(fā)展規(guī)劃和運營安排至關(guān)重要，有助于評估公司的可行性和可持續(xù)性，所以申請設立期貨公司時需要提交經(jīng)營計劃。選項B，公司章程草案規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則、股東權(quán)利義務等重要內(nèi)容，是公司的“根本大法”。監(jiān)管部門通過審查公司章程草案，能夠確保公司的設立和運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此公司章程草案是申請材料之一。選項C，設立期貨公司申請書是表明申請人設立期貨公司的明確意愿和申請事項的文件，是整個申請流程的起始文件，必不可少。選項D，律師事務所出具的法律意見書是專業(yè)法律機構(gòu)對申請事項在法律層面的合規(guī)性進行審查和確認的文件。監(jiān)管部門可以借助法律意見書了解申請設立期貨公司的行為是否符合各項法律規(guī)定，從而保障期貨市場的合法、有序運行，所以也屬于應提交的申請材料。綜上所述，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括經(jīng)營計劃、公司章程草案、設立期貨公司申請書以及律師事務所出具的法律意見書，ABCD選項均正確。6、期貨公司會員在開展金融期貨開戶業(yè)務時應當履行的義務有（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.嚴格驗證投資者資金

C.測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識

D.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司會員在開展金融期貨開戶業(yè)務時應履行的義務。選項A：向投資者充分揭示金融期貨風險是期貨公司會員的重要義務之一。金融期貨市場具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受重大損失。期貨公司會員有責任和義務將金融期貨交易過程中可能面臨的各種風險，如市場風險、信用風險等，清晰、全面地告知投資者，讓投資者在充分了解風險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策。所以該選項正確。選項B：嚴格驗證投資者資金也是必要的義務。驗證投資者資金可以確保投資者具備相應的資金實力來參與金融期貨交易，這不僅是對投資者自身的保護，也是維護金融期貨市場穩(wěn)定的重要舉措。通過嚴格驗證資金，能夠防止投資者過度借貸或使用不合法資金進行交易，降低市場的潛在風險。因此，該選項正確。選項C：測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識有助于確保投資者對金融期貨有足夠的了解。金融期貨交易具有一定的專業(yè)性和復雜性，如果投資者缺乏必要的基礎(chǔ)知識，可能無法正確理解交易規(guī)則和市場動態(tài)，從而增加投資風險。期貨公司會員通過測試投資者的基礎(chǔ)知識，可以篩選出具備一定專業(yè)素養(yǎng)的投資者，保障市場的有序運行。所以該選項正確。選項D：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)對于投資者合法合規(guī)參與金融期貨交易至關(guān)重要。金融期貨市場受到一系列法律法規(guī)的約束，投資者需要了解這些法律法規(guī)的要求，以確保自己的交易行為符合法律規(guī)定。期貨公司會員有義務向投資者全面、客觀地介紹相關(guān)法律法規(guī)，使投資者能夠在法律框架內(nèi)進行交易活動。故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司會員在開展金融期貨開戶業(yè)務時應當履行的義務，本題答案為ABCD。7、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是制定相關(guān)規(guī)定的重要目的之一。首席風險官在期貨公司中扮演著重要角色，通過其履行職責，可以對公司的治理結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化和完善，確保公司決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各環(huán)節(jié)的有效運行，所以該選項正確。選項B加強內(nèi)部控制和風險管理是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定的核心目標之一。首席風險官負責對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，能夠及時發(fā)現(xiàn)并防范公司內(nèi)部存在的風險隱患，從而加強公司的內(nèi)部控制和風險管理工作，該選項正確。選項C促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營也是制定此規(guī)定的重要意義所在。通過明確首席風險官的職責和要求，促使期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范自身經(jīng)營行為，有效防控風險，進而實現(xiàn)依法穩(wěn)健經(jīng)營，該選項正確。選項D維護期貨投資者合法權(quán)益是金融監(jiān)管工作的重要出發(fā)點和落腳點。首席風險官對期貨公司的監(jiān)督，可以保障公司經(jīng)營行為的規(guī)范和透明，防止公司的不當行為損害投資者的利益，從而維護期貨投資者的合法權(quán)益，該選項正確。綜上所述，本題答案為ABCD。8、下列關(guān)于交易結(jié)算報告的表述中，正確的有（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)濟合同約定的時間內(nèi)進行核實

B.客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

D.客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，不能視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算報告的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，期貨公司有責任在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)進行核實。這有助于確保交易結(jié)算報告的準確性和公正性，保障客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。B選項：客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。這是規(guī)范期貨交易流程的重要環(huán)節(jié)，通過明確的確認方式，可以使交易結(jié)算報告的效力得到雙方認可，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。C選項：若客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。書面異議具有有據(jù)可查、明確表達意見等特點，有利于期貨公司準確了解客戶訴求并進行處理，該選項表述正確。D選項：通常情況下，若客戶未在約定時間內(nèi)提出異議，一般是可以視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認的，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。9、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會報告。

A.制定或者修改章程.交易規(guī)則

B.上市.中止.取消或者恢復交易品種

C.上市.修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A制定或者修改章程、交易規(guī)則，通常屬于期貨交易所的重大決策事項，這類行為一般需要經(jīng)過更嚴格的程序，如事前向中國證監(jiān)會報批，而非僅報告。所以選項A不符合應當事前向中國證監(jiān)會報告這一情形。選項B上市、中止、取消或者恢復交易品種，這同樣是期貨交易中的重大操作，對市場的影響較為深遠，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會申請批準，而不是簡單的事前報告。因此，選項B也不符合題意。選項C上市、修改或者終止合約，這一系列行為雖然重要，但相對章程、交易規(guī)則以及交易品種的調(diào)整而言，其性質(zhì)和影響程度有所不同。此類行為應當事前向中國證監(jiān)會報告，故該選項符合要求。選項D制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，雖然也是與交易規(guī)則相關(guān)的重要內(nèi)容，但它主要是對交易規(guī)則的細化和補充，其重要性和影響范圍相對小于交易規(guī)則本身。所以制定或者修改交易規(guī)則的實施細則應當事前向中國證監(jiān)會報告，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是CD。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中有關(guān)證券公司禁止行為的規(guī)定。選項A：代客戶下達交易指令這一行為存在極大風險，證券公司若代客戶下達交易指令，可能