2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷第一部分單選題(50題)1、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，“不需要獨(dú)立董事同意即可”與規(guī)定不符，因?yàn)楠?dú)立董事在公司治理中對(duì)重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過(guò)其意見(jiàn)；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1／2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2／3的獨(dú)立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官要求全體獨(dú)立董事達(dá)成一致意見(jiàn)，所以正確答案是選項(xiàng)D。2、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的．由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。選項(xiàng)B“期貨市場(chǎng)不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語(yǔ)；選項(xiàng)C“期貨市場(chǎng)違法者”表述不準(zhǔn)確，題目強(qiáng)調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項(xiàng)D“期貨市場(chǎng)不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"3、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)案件移送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理是符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)移送的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)開(kāi)展工作，本題強(qiáng)調(diào)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰，而不是其派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公安部主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)作出決定。對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會(huì)作出決定的時(shí)間規(guī)定及延長(zhǎng)期限。自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在一定時(shí)間內(nèi)作出決定，對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定可以延長(zhǎng)一定時(shí)間。選項(xiàng)A，若規(guī)定時(shí)間為1個(gè)月、延長(zhǎng)時(shí)間為1個(gè)月，與實(shí)際規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定時(shí)間1個(gè)月、延長(zhǎng)時(shí)間2個(gè)月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，規(guī)定時(shí)間2個(gè)月符合，但延長(zhǎng)時(shí)間1個(gè)月不符合規(guī)定，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)作出決定，對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長(zhǎng)2個(gè)月，D選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。6、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機(jī)構(gòu)需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向特定協(xié)會(huì)報(bào)告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時(shí)間方面，規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，因此可排除選項(xiàng)中時(shí)間為5個(gè)工作日的A、C選項(xiàng)。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)注銷其從業(yè)資格，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以可排除B選項(xiàng)。綜上，本題正確答案選D。7、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件且材料齊備的查詢申請(qǐng)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級(jí)

A.信用

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級(jí)劃分依據(jù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度進(jìn)行等級(jí)劃分。選項(xiàng)A，信用等級(jí)主要側(cè)重于評(píng)估交易對(duì)象的信用狀況，例如企業(yè)或個(gè)人的信用評(píng)級(jí)等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，按照風(fēng)險(xiǎn)特征和程度對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，利率是指一定時(shí)期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個(gè)屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，不能作為劃分等級(jí)的依據(jù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡(jiǎn)單以產(chǎn)品來(lái)劃分等級(jí)并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法有效向投資者傳達(dá)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上，答案是B。9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對(duì)應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對(duì)于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開(kāi)展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"11、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，其核心職能集中于期貨交易市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)與管理，并不負(fù)責(zé)制定會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社會(huì)組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會(huì)員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場(chǎng)的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會(huì)具體制定行業(yè)協(xié)會(huì)層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。14、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項(xiàng)80％、C選項(xiàng)120％、D選項(xiàng)150％均不符合該風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。15、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對(duì)期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，但對(duì)于因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，但對(duì)于期貨從業(yè)人員因個(gè)體執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來(lái)決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場(chǎng)秩序維護(hù)等，而非具體的責(zé)任判定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：無(wú)論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因?yàn)閾p失較小就免除責(zé)任，否則會(huì)破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。16、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。-選項(xiàng)A：公開(kāi)譴責(zé)一般適用于違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的情況，對(duì)于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的行為，公開(kāi)譴責(zé)力度明顯不足，所以選項(xiàng)A不符合。-選項(xiàng)B：暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月通常是針對(duì)違規(guī)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴(yán)重，該處理措施不匹配，所以選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)不夠全面，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項(xiàng)C不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)D：當(dāng)從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，協(xié)會(huì)應(yīng)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，此選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際處理方式。綜上，本題答案為D。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動(dòng)后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"18、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時(shí)個(gè)人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。選項(xiàng)A，1000萬(wàn)元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，2000萬(wàn)元也未達(dá)到要求；選項(xiàng)D，5000萬(wàn)元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。19、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該情形符合規(guī)定；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項(xiàng)D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的召開(kāi)，因?yàn)檎鲁淌墙灰姿\(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。20、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問(wèn)題，有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場(chǎng)這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開(kāi)展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。22、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問(wèn)其有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，所以人民法院審理此類案件時(shí)并非依據(jù)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常會(huì)依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀過(guò)錯(cuò)。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)情況來(lái)確定責(zé)任的實(shí)際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對(duì)損害的發(fā)生均無(wú)過(guò)錯(cuò)，法律又無(wú)特別規(guī)定適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)來(lái)確定責(zé)任，并非在雙方無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)基于公平進(jìn)行補(bǔ)償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，一般的會(huì)計(jì)師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，所以僅“會(huì)計(jì)師事務(wù)所”表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見(jiàn)、合同審查、訴訟代理等，并不具備對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財(cái)務(wù)審計(jì)，無(wú)法承擔(dān)對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的任務(wù)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)其進(jìn)行審計(jì)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以正確答案是A。"25、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)”，1年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較短，可能無(wú)法積累足夠的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應(yīng)的任職資格要求。選項(xiàng)B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)”，2年的時(shí)間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵內(nèi)容，不符合相關(guān)任職資格條件。選項(xiàng)C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關(guān)領(lǐng)域積累較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，熟悉業(yè)務(wù)流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責(zé)，符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)”，雖然5年以上經(jīng)驗(yàn)?zāi)苁箯臉I(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標(biāo)準(zhǔn)，5年以上經(jīng)驗(yàn)高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。26、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是一種重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對(duì)交易各方的交易盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導(dǎo)致資金不足，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。而當(dāng)月無(wú)負(fù)債、當(dāng)日有負(fù)債、次日無(wú)負(fù)債并非期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"27、期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）.

A.章程修改程序

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過(guò)程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項(xiàng)B：注冊(cè)資本及其構(gòu)成注冊(cè)資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對(duì)于明確交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場(chǎng)中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成。選項(xiàng)C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度對(duì)于期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全具有重要意義。通過(guò)明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強(qiáng)期貨交易所抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。綜上，答案選C。28、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。29、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。其目的在于及時(shí)、準(zhǔn)確地反映會(huì)員的保證金賬戶余額，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行。而“當(dāng)月無(wú)負(fù)債”“當(dāng)日有負(fù)債”“次日無(wú)負(fù)債”均不是期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"30、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，說(shuō)明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書上簽字確認(rèn)存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗(yàn)的主體，自身應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有足夠認(rèn)識(shí)，其虧損20萬(wàn)元主要是由自身參與期貨交易的行為導(dǎo)致的，應(yīng)由王某承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責(zé)任就要由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務(wù)行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風(fēng)險(xiǎn)和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個(gè)人行為直接導(dǎo)致的虧損，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是一種商業(yè)介紹的報(bào)酬行為，介紹人并沒(méi)有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒(méi)有直接的因果關(guān)系，所以虧損責(zé)任不應(yīng)由介紹人承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的問(wèn)題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進(jìn)行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場(chǎng)的正常風(fēng)險(xiǎn)以及其自身決策等因素導(dǎo)致的，不能僅僅因?yàn)槌绦蜩Υ镁团卸ㄓ梢移谪浌境袚?dān)全部虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.由監(jiān)事會(huì)

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名主體?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，通常負(fù)責(zé)主持董事會(huì)等工作，一般不是直接按照規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。32、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識(shí)記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。33、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說(shuō)法錯(cuò)誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項(xiàng)排除。選項(xiàng)C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯(cuò)誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項(xiàng)排除。選項(xiàng)D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯(cuò)誤，故D選項(xiàng)排除。綜上，本題正確答案是A。34、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對(duì)于期貨公司的審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，同時(shí)也需要滿足國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項(xiàng)A中財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D中財(cái)務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項(xiàng)也不正確。而B(niǎo)選項(xiàng)的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。35、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶有效身份證明文件號(hào)碼雖然也是客戶開(kāi)戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼是開(kāi)戶過(guò)程中的一個(gè)重要標(biāo)識(shí)，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項(xiàng)目。選項(xiàng)C，符合《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中對(duì)進(jìn)行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶聯(lián)系方式在開(kāi)戶過(guò)程中會(huì)進(jìn)行記錄，但不在進(jìn)行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。36、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。37、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、進(jìn)行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來(lái)等結(jié)算業(yè)務(wù)通過(guò)該賬戶進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金儲(chǔ)備，與客戶用于存取保證金的賬戶無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，其申請(qǐng)材料需提交至對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料提交對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，答案選C。39、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項(xiàng)A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購(gòu)設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過(guò)程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)C期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反自身規(guī)定和約定，進(jìn)而導(dǎo)致會(huì)員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過(guò)程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項(xiàng)A。40、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問(wèn)題。在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進(jìn)行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會(huì)員所有的。會(huì)員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開(kāi)展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不擁有會(huì)員繳納的保證金的所有權(quán)。選項(xiàng)C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助投資者進(jìn)行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會(huì)員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無(wú)關(guān)。所以，本題正確答案是A。41、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開(kāi)展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒(méi)有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問(wèn)題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。43、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專用賬戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和?？顚Ｓ?，確保其能切實(shí)用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場(chǎng)的資金使用效率，同時(shí)也給予會(huì)員更多的靈活性，該表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會(huì)員無(wú)法履行合約時(shí)，就可以用保證金來(lái)彌補(bǔ)相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，答案選C。44、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對(duì)于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。45、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識(shí)。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)?？蛻舭雌浣ㄗh購(gòu)買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予警告處分一般針對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔(dān)損失的承諾，這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：認(rèn)定承諾無(wú)效并給予3萬(wàn)元以下罰款，通常是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管部門來(lái)執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處罰措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔(dān)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某私下對(duì)客戶做出盈利保證和承擔(dān)損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)的處罰措施，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。46、期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)交易編碼的管理工作，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，需向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試等，并非接收客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，不會(huì)直接接收客戶交易編碼申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案選D。48、（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過(guò)于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。50、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可進(jìn)行的行為。選項(xiàng)A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會(huì)侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場(chǎng)交易秩序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗(yàn)證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會(huì)破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員若違反相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的，可能會(huì)面臨暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒。本題中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了其對(duì)甲期貨公司的職業(yè)操守和相關(guān)從業(yè)規(guī)定，若情節(jié)達(dá)到一定程度，暫停從業(yè)資格是可能的紀(jì)律懲戒措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為性質(zhì)比較惡劣、影響較大時(shí)，會(huì)受到公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律懲戒。劉某私下將客戶介紹給其他期貨公司的行為，可能擾亂了正常的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害了原公司的利益，若造成了較大的不良影響，公開(kāi)譴責(zé)是符合規(guī)定的一種懲戒方式，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C訓(xùn)誡通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。劉某私下介紹客戶的行為，若情節(jié)不是特別嚴(yán)重，尚處于可以通過(guò)批評(píng)教育來(lái)糾正的階段，那么訓(xùn)誡作為一種較輕的紀(jì)律懲戒是合理的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D罰款不屬于期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒方式。紀(jì)律懲戒主要是針對(duì)從業(yè)人員違反行業(yè)自律規(guī)則等行為在行業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的處理措施，而罰款一般是行政機(jī)關(guān)等依據(jù)法律法規(guī)作出的行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。2、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過(guò)刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A品行端正對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場(chǎng)涉及大量資金交易和復(fù)雜的金融操作，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守，以誠(chéng)信的態(tài)度對(duì)待客戶和市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。如果從業(yè)人員品行不端，可能會(huì)出現(xiàn)欺詐、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，損害投資者利益，擾亂市場(chǎng)秩序。所以，錢某應(yīng)品行端正，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是必要條件。市場(chǎng)禁入措施是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的人員采取的限制其進(jìn)入市場(chǎng)的處罰手段。若錢某處于被市場(chǎng)禁入期間，說(shuō)明其之前存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，不符合期貨從業(yè)的要求。只有當(dāng)禁入期屆滿，才表示其有可能經(jīng)過(guò)反思和整改，重新符合從業(yè)條件。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然具有完全民事行為能力是一般成為各類職業(yè)從業(yè)者的基本條件，但期貨從業(yè)人員資格的取得相關(guān)規(guī)定中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是道德、紀(jì)律和法律層面的條件，題干中并沒(méi)有將“具有完全民事行為能力”作為取得期貨從業(yè)資格應(yīng)額外滿足的條件列出，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最近3年未受過(guò)刑事處罰是合理要求。刑事處罰意味著從業(yè)人員違反了嚴(yán)重的法律法規(guī)，這表明其可能缺乏對(duì)法律的敬畏和遵守，難以在期貨市場(chǎng)這樣高度監(jiān)管的領(lǐng)域依法合規(guī)地開(kāi)展業(yè)務(wù)。如果有刑事處罰記錄，可能會(huì)給期貨公司和客戶帶來(lái)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。所以，錢某需要滿足最近3年未受過(guò)刑事處罰這一條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（）報(bào)表，并及時(shí)公布。

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所編制交易情況報(bào)表的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所需要對(duì)交易情況進(jìn)行全面、系統(tǒng)的記錄和公布，以便市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和相關(guān)信息。對(duì)于交易情況報(bào)表的編制，通常有不同時(shí)間周期的要求。選項(xiàng)A，日?qǐng)?bào)表反映的是每日的交易情況，雖然能提供及時(shí)的信息，但相對(duì)而言，每日的交易數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，可能存在一定的偶然性，而且過(guò)于頻繁的報(bào)表對(duì)于長(zhǎng)期市場(chǎng)趨勢(shì)的反映作用相對(duì)有限。選項(xiàng)B，周報(bào)表是對(duì)一周內(nèi)交易情況的匯總。一周的時(shí)間跨度能夠在一定程度上平滑每日的波動(dòng)，更能反映出短期的市場(chǎng)趨勢(shì)和交易活躍度，有助于市場(chǎng)參與者把握短期內(nèi)的市場(chǎng)變化，因此期貨交易所會(huì)編制交易情況周報(bào)表。選項(xiàng)C，月報(bào)表對(duì)一個(gè)月的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行整合。一個(gè)月的時(shí)間周期能夠體現(xiàn)出更宏觀的市場(chǎng)趨勢(shì)和季節(jié)性變化等因素，對(duì)于分析市場(chǎng)的中期走勢(shì)具有重要意義，所以期貨交易所需要編制月報(bào)表并公布。選項(xiàng)D，年報(bào)表則是對(duì)一年交易情況的總結(jié)。它能全面反映市場(chǎng)在一個(gè)完整年度內(nèi)的整體運(yùn)行情況、發(fā)展趨勢(shì)以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化等，對(duì)于長(zhǎng)期投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等了解市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展?fàn)顩r至關(guān)重要，期貨交易所自然也會(huì)編制年報(bào)表。綜上所述，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表并及時(shí)公布，答案選BCD。4、（2018年真題）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)（）時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上

D.符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷時(shí)，意味著該公司或分支機(jī)構(gòu)在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營(yíng)資格，無(wú)法繼續(xù)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)，說(shuō)明其自身有停止從事期貨業(yè)務(wù)的意愿。尊重市場(chǎng)主體的自主決策，同時(shí)為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和監(jiān)管的嚴(yán)肅性，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。而題干中說(shuō)的是“2個(gè)月”，不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D考慮到期貨市場(chǎng)的復(fù)雜性和多樣性，可能存在一些特殊情況難以在具體法規(guī)中一一列舉。因此，為了保持監(jiān)管的靈活性和適應(yīng)性，規(guī)定符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所董事會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)A召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作，是董事會(huì)的重要職責(zé)之一。董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu)之一，需要負(fù)責(zé)組織召集股東大會(huì)，以確保股東能夠參與公司重大事項(xiàng)的決策，同時(shí)向股東大會(huì)匯報(bào)工作進(jìn)展和公司運(yùn)營(yíng)情況，使股東了解公司的整體狀況。所以選項(xiàng)A屬于董事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展至關(guān)重要。總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告，需要經(jīng)過(guò)董事會(huì)的審議，然后提交股東大會(huì)通過(guò)。董事會(huì)在這一過(guò)程中起到了審核把關(guān)的作用，確保財(cái)務(wù)方案和報(bào)告符合公司的利益和相關(guān)規(guī)定，保障公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的合理性和透明度。因此，選項(xiàng)B屬于董事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C董事會(huì)有監(jiān)督總經(jīng)理工作的職責(zé)。監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況，能夠保證公司的決策得到有效執(zhí)行，確保公司的運(yùn)營(yíng)按照股東大會(huì)和董事會(huì)的要求進(jìn)行。若總經(jīng)理在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)偏差，董事會(huì)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取措施進(jìn)行糾正，以維護(hù)公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序。所以選項(xiàng)C屬于董事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所合并、分立、解散和清算等方案涉及到公司的重大戰(zhàn)略和根本利益，屬于公司的重大決策事項(xiàng)。董事會(huì)需要對(duì)這些方案進(jìn)行審議，然后將審議后的方案提交股東大會(huì)通過(guò)。董事會(huì)在審議過(guò)程中，要綜合考慮各種因素，評(píng)估方案的可行性和對(duì)公司及股東的影響，為股東大會(huì)的決策提供專業(yè)的參考和建議。因此，選項(xiàng)D屬于董事會(huì)行使的職權(quán)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)。6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。

A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

B.加強(qiáng)市場(chǎng)管理

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.適當(dāng)投資者更好的盈利

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)目的來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要初衷之一。通過(guò)規(guī)范從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)條件等內(nèi)容，可以確保進(jìn)入期貨行業(yè)的人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，提高整個(gè)行業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)和水平，從而保障期貨市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要聚焦于期貨從業(yè)人員這一特定群體，側(cè)重于對(duì)他們的資格和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理，并非主要針對(duì)市場(chǎng)整體進(jìn)行全面管理。市場(chǎng)管理涉及到更廣泛的范疇，包括市場(chǎng)的交易規(guī)則、監(jiān)管制度等多個(gè)方面，超出了該辦法的直接管理范圍。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為也是該辦法制定的關(guān)鍵目的。期貨從業(yè)人員在市場(chǎng)中扮演著重要角色，他們的執(zhí)業(yè)行為直接影響到投資者的利益和市場(chǎng)的穩(wěn)定。通過(guò)明確從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，可以有效防范從業(yè)人員的違規(guī)操作，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D《期貨從業(yè)人員管理辦法》的核心是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理，保障市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，而不是直接為了讓投資者更好地盈利。投資者的盈利受到多種因素的影響，如市場(chǎng)行情、自身的投資決策等，該辦法并不能直接決定投資者的盈利情況。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。7、下列關(guān)于期貨公司的行為，正確的是（）。

A.接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，需要簽訂書面合同

B.交易前，同客戶簽訂盈利保障合同

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，需要簽訂書面合同。這是符合期貨交易規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)要求的。書面合同可以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障客戶和期貨公司的合法權(quán)益，避免在交易過(guò)程中出現(xiàn)糾紛時(shí)缺乏依據(jù)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易前，同客戶簽訂盈利保障合同。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都無(wú)法保證客戶在期貨交易中一定能夠盈利。因此，期貨公司與客戶簽訂盈利保障合同既不現(xiàn)實(shí)，也違反了期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司作為經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供交易通道和相關(guān)服務(wù)，而不是與客戶形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的關(guān)系。這種約定可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司為了自身利益而做出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，損害客戶利益，同時(shí)也不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易?？蛻舻奈惺瞧谪浌具M(jìn)行交易的依據(jù)，期貨公司必須嚴(yán)格按照客戶的意愿和要求進(jìn)行操作。擅自進(jìn)行期貨交易不僅違反了合同約定，也侵犯了客戶的自主決策權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，同時(shí)也是嚴(yán)重違反期貨市場(chǎng)規(guī)則的行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ACD。8、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長(zhǎng)

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。選項(xiàng)A中監(jiān)事會(huì)主席符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B經(jīng)理層人員也在規(guī)定范圍之內(nèi)；選項(xiàng)C董事長(zhǎng)同樣在規(guī)定需參加培訓(xùn)的人員范圍內(nèi)；選項(xiàng)D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，也包含在需要參加培訓(xùn)的人員范疇。所以本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。9、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲(chǔ)存保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)保障基金籌集的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理的重要措施，有利于保障基金的安全和獨(dú)立核算，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶儲(chǔ)存保障基金，能夠確保保障基金專款專用，防止資金被挪用，保障基金的正常運(yùn)作和使用，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，它是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的。社會(huì)捐贈(zèng)能夠增加保障基金的資金規(guī)模，進(jìn)一步增強(qiáng)保障基金的保障能力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：