期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實力，更好地保障投資者利益，所以C選項正確。選項D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)主體。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并沒有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會員資格的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A中提到的非結(jié)算會員，交易結(jié)算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項C非結(jié)算會員不符合交易結(jié)算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結(jié)算會員與交易結(jié)算會員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。4、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效召開的條件。會員制期貨交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會員的意愿和利益，對參會會員比例有嚴(yán)格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。選項A的1/2比例未達(dá)到法律規(guī)定的有效參會比例要求，不能保證會員大會決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會員大會有效召開的參會比例。選項D的1/3比例過低，顯然無法充分體現(xiàn)廣大會員的意志，不能使會員大會有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。5、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事會選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產(chǎn)生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會員理事并非由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會員理事。綜上，答案選A。6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。7、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進(jìn)行財政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。8、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強(qiáng)行平倉責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨交易里，當(dāng)會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。9、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。10、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項正確。-選項D：期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險防范和應(yīng)對的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對風(fēng)險的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保客戶保證金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。12、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關(guān)措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。"13、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"14、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。15、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強(qiáng)調(diào)的是境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行交易，主體關(guān)系對應(yīng)的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。16、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。17、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔的，因為期貨公司才是對客戶開戶進(jìn)行審核和管理的直接責(zé)任主體，其要確保客戶開戶信息的真實性、完整性和合規(guī)性。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核和存檔；選項C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。18、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。19、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權(quán)益是期貨公司應(yīng)盡的重要責(zé)任。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時，為維護(hù)市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于首位。選項A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時的直接處理原則；選項D國家利益同樣并非直接對應(yīng)期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"21、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"22、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選D。"23、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。選項A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側(cè)重于對財務(wù)等進(jìn)行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。24、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。25、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"26、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。因此本題正確答案選A。"27、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。28、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的組成。選項A：會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生的會員代表，他們代表會員的利益參與理事會的決策；非會員理事則是由中國證監(jiān)會委派，非會員理事的設(shè)置可以保證理事會決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項正確。選項B：只提及會員理事不全面，因為會員制期貨交易所理事會除了會員理事外，還有非會員理事，所以該選項錯誤。選項C：獨(dú)立理事并非會員制期貨交易所理事會的組成部分，所以該選項錯誤。選項D：同理，獨(dú)立理事不是組成理事會的成員，且僅獨(dú)立理事不能構(gòu)成完整的理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"31、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點(diǎn)。32、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進(jìn)行公布。而中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。35、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實交易指令的下達(dá)情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因為互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""36、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件未自行平倉導(dǎo)致擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易等相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風(fēng)險自擔(dān)原則。對于客戶而言，有義務(wù)關(guān)注自身交易賬戶的保證金狀況，當(dāng)交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件時，客戶應(yīng)自行進(jìn)行平倉操作以控制風(fēng)險。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴(kuò)大是客戶自身未履行應(yīng)盡義務(wù)所導(dǎo)致的結(jié)果。選項A，交易所主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)管和運(yùn)營等宏觀層面工作，一般不直接對客戶未自行平倉造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任；選項C，題干中未提及未盡通知義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意；選項D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風(fēng)險提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應(yīng)承擔(dān)因客戶自身未平倉導(dǎo)致的擴(kuò)大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由客戶承擔(dān)，正確答案是B。37、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔(dān)保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述是否正確。選項A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。在實際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價證券，如國債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實際情況，所以選項A正確。選項B：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算保證金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨(dú)立性，確保其能嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確，所以選項C正確。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當(dāng)會員無法履行合約義務(wù)時，能夠使用保證金來彌補(bǔ)損失，保障交易的順利進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選B。38、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，且不得挪用。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的主體。選項B中中國期貨業(yè)協(xié)會不符合要求；選項C中期貨交易所不符合要求；選項D中期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。39、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險承受能力劃分后風(fēng)險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。40、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。41、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審理各類案件，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但在本題所描述的情形下，報告對象應(yīng)為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)立即報告該機(jī)構(gòu)，所以D選項正確。綜上，答案選D。42、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項。"43、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的備案及披露相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。44、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)；選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。46、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項。47、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當(dāng)日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準(zhǔn)日期要求。所以本題正確答案是A。"48、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告紀(jì)律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。因此本題正確答案是D選項。"49、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)書面報告。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進(jìn)行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進(jìn)行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時間的知識點(diǎn)。題目詢問被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間為3日。"第二部分多選題(20題)1、由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

【答案】：AB

【解析】本題主要考查由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。選項A期貨交易所承擔(dān)著將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。若期貨交易所未履行該通知義務(wù)，進(jìn)而造成期貨公司損失，那么依據(jù)相關(guān)規(guī)定和責(zé)任界定，期貨交易所存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項A正確。選項B當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所有義務(wù)及時采取措施處理。若期貨交易所未及時采取措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，這屬于期貨交易所未盡到應(yīng)有的管理和處理職責(zé)，期貨交易所應(yīng)對擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，因此選項B正確。選項C期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，卻未在約定的時間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。這種情況下，主要是由于期貨公司自身未遵循約定的程序和時間要求來主張權(quán)利，過錯在于期貨公司，而非期貨交易所，所以期貨交易所無需承擔(dān)賠償責(zé)任，選項C錯誤。選項D題干討論的是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，而此選項中是客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。2、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、董事會秘書、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項A中的理事長、副理事長，作為期貨交易所重要的管理職務(wù)人員，為保證其能專注于期貨交易所的管理工作，避免利益沖突，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。選項B的董事長、副董事長、董事會秘書，他們在期貨交易所的運(yùn)營決策、信息傳遞等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，若在營利性組織兼職可能會影響其對期貨交易所工作的投入和公正性，所以也受到此限制。選項C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，其職責(zé)是對期貨交易所的運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督，保證監(jiān)督的獨(dú)立性和公正性至關(guān)重要。在營利性組織兼職可能會使他們的監(jiān)督職責(zé)受到干擾，因此有此規(guī)定。選項D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，為確保其全身心投入到期貨交易所的業(yè)務(wù)中，避免因兼職帶來的利益糾葛，也不允許在營利性組織中兼職。綜上所述，ABCD四個選項均符合規(guī)定，本題答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

D.期貨公司自有資金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。分析選項A期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對市場風(fēng)險等情況而設(shè)立的資金儲備，主要用于應(yīng)對期貨交易所自身運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并非用于彌補(bǔ)期貨公司投資者保證金缺口，所以選項A錯誤。分析選項B期貨公司結(jié)算擔(dān)保金是在期貨交易中，為了保證結(jié)算會員能夠履行結(jié)算義務(wù)而繳納的資金，主要作用是保障期貨市場的結(jié)算安全，不是用于彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項C、D正確。綜上，本題答案選CD。4、期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告（）。

A.財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析判斷。選項A當(dāng)期貨公司財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)時，這意味著公司面臨著較大的財務(wù)風(fēng)險。財務(wù)指標(biāo)是衡量公司健康狀況的重要依據(jù)，不符合規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)可能會影響期貨公司的正常運(yùn)營，進(jìn)而損害股東和客戶的利益。所以，此種情形下期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，該選項正確。選項B董事長和總經(jīng)理是期貨公司的核心管理人員，他們的管理決策對公司的發(fā)展方向和經(jīng)營狀況起著關(guān)鍵作用。擬更換董事長、總經(jīng)理可能會導(dǎo)致公司管理層的變動和戰(zhàn)略調(diào)整，這會對公司的運(yùn)營產(chǎn)生重大影響。因此，這種情況需要及時告知全體股東，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，該選項正確。選項C突發(fā)事件具有不確定性和不可預(yù)測性，一旦發(fā)生且對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，如重大自然災(zāi)害、市場重大波動等，可能會使公司的經(jīng)營陷入困境，客戶的資金安全受到威脅。為了保障股東的知情權(quán)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管，期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，該選項正確。選項D客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時，意味著客戶的交易風(fēng)險已經(jīng)超出了可控范圍，這不僅可能導(dǎo)致客戶的巨大損失，還可能使期貨公司面臨資金損失的風(fēng)險。因為期貨公司通常需要對客戶的交易進(jìn)行一定的擔(dān)保和管理，客戶的重大透支、穿倉可能會影響公司的資金流動性和財務(wù)狀況。所以，這種情形下期貨公司需要立即書面通知全體股東，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的情形，本題答案選ABCD。5、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.監(jiān)事會主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。選項A中監(jiān)事會主席符合上述規(guī)定要求；選項B經(jīng)理層人員也在規(guī)定范圍之內(nèi)；選項C董事長同樣在規(guī)定需參加培訓(xùn)的人員范圍內(nèi)；選項D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，也包含在需要參加培訓(xùn)的人員范疇。所以本題ABCD四個選項均正確。6、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報告。

A.全體董事

B.股東會

C.期貨交易所

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例變動的報告對象相關(guān)知識。當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20％時，期貨公司需要按照規(guī)定向特定主體提交書面報告。選項A，全體董事對公司的經(jīng)營管理等重要事務(wù)負(fù)有決策和監(jiān)督等職責(zé)。期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的變動情況對公司經(jīng)營有重要影響，向全體董事提交書面報告，有助于董事全面了解公司的財務(wù)風(fēng)險狀況，以便做出合理的決策，因此該選項正確。選項B，股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是對公司的重大事項進(jìn)行決策等，但凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例變動這類較為具體、專業(yè)的財務(wù)風(fēng)險情況通常不會直接向股東會報告，而是先向更了解日常經(jīng)營和財務(wù)細(xì)節(jié)的主體報告，故該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等交易層面的工作，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例屬于期貨公司內(nèi)部的財務(wù)風(fēng)險指標(biāo)，不需要向期貨交易所提交書面報告，所以該選項錯誤。選項D，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的變動情況是反映其風(fēng)險狀況的重要指標(biāo)，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險動態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管，因此該選項正確。綜上，答案選AD。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：A選項：期貨從業(yè)人員直接參與期貨交易可能會因自身利益而影響其執(zhí)業(yè)的公正性與客觀性，容易引發(fā)利益沖突等問題，所以該準(zhǔn)則規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易，A選項說法正確。B選項：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，其主要職責(zé)是進(jìn)行介紹等工作，并不涉及期貨保證金的收付、存取或者劃轉(zhuǎn)等核心業(yè)務(wù)操作。如果允許其收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，可能會導(dǎo)致資金管理混亂、風(fēng)險增加等情況，因此該類從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，B選項說法正確。C選項：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員利用傳播媒介或者通過其他方式提供信息時，若提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序。所以準(zhǔn)則規(guī)定其不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，C選項說法正確。D選項：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員主要承擔(dān)的是結(jié)算等相關(guān)職責(zé)，并非代理客戶從事期貨交易的職責(zé)。若其代理客戶從事期貨交易，會超出其業(yè)務(wù)范圍，可能導(dǎo)致風(fēng)險管控等問題，因此該類從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，D選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案為ABCD。8、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

C.擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所總經(jīng)理的相關(guān)職權(quán)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：主持期貨交易所的日常工作期貨交易所總經(jīng)理需要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理事務(wù)，主持期貨交易所的日常工作是其重要職責(zé)之一，該選項正確。選項B：決定結(jié)算擔(dān)保金的使用結(jié)算擔(dān)保金是為了應(yīng)對結(jié)算會員違約等風(fēng)險而設(shè)立的資金，期貨交易所總經(jīng)理有權(quán)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用，以保障期貨交易的正常結(jié)算和市場的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項正確。選項C：擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案風(fēng)險準(zhǔn)備金是用于彌補(bǔ)因市場風(fēng)險等原因?qū)е碌膿p失的資金，總經(jīng)理需要結(jié)合期貨交易所的實際情況和風(fēng)險狀況，擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案，以確保風(fēng)險準(zhǔn)備金能合理有效地發(fā)揮作用，該選項正確。選項D：擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案當(dāng)期貨交易所面臨合并、分立、解散和清算等重大事項時，總經(jīng)理需要從專業(yè)角度出發(fā)，擬訂相關(guān)方案，為后續(xù)的決策和實施提供依據(jù)，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，本題答案選ABCD。9、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨(dú)資制

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所的組織形式。在我國，設(shè)立期貨交易所可以采用會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費(fèi)作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人；公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓。而合伙制是指兩個或兩個以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織；個人獨(dú)資制是指由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實體。這兩種組織形式并不適用于期貨交易所的設(shè)立。所以本題正確答案選AC。10、外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件包括（）。

A.公司章程

B.內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

C.高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件

D.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》時需向中國證監(jiān)會提交的文件。選項A公司章程是公司的基本準(zhǔn)則和重要文件，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、經(jīng)營范圍、股東權(quán)利與義務(wù)等關(guān)鍵內(nèi)容。中國證監(jiān)會通過審查公司章程，可以了解外商投資期貨公司的基本情況和運(yùn)營規(guī)則，確保其符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》時，需要提交公司章程，選項A正確。選項B內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度對于期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營至關(guān)重要。健全的內(nèi)部控制制度能夠有效防范內(nèi)部管理風(fēng)險，保證公司業(yè)務(wù)的合規(guī)開展；而完善的風(fēng)險管理制度可以幫助公司識別、評估和控制各類市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。中國證監(jiān)會需要審查這些制度文本，以確保公司具備有效的風(fēng)險防控能力。所以，提交內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本是申請過程中的必要環(huán)節(jié)，選項B正確。選項C高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職對于外商投資期貨公司的有效管理和運(yùn)營起著關(guān)鍵作用。中國證監(jiān)會要求提交高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件，是為了確保公司的高級管理人員能夠切實履行職責(zé)，及時應(yīng)對和處理公司運(yùn)營過程中出現(xiàn)的各種問題，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該說明文件也是申請所需的文件之一，選項C正確。選項D營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是公司合法經(jīng)營的重要證明文件。它能夠證明公司已經(jīng)依法注冊登記，具備開展經(jīng)營活動的資格。中國證監(jiān)會通過審查營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，可以核實公司的基本信息和經(jīng)營資格，確保其符合申請《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的條件。所以，外商投資期貨公司在申請時需要提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件。11、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。

A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險

B.告知客戶期貨保證金安全存管要求

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司建立協(xié)助開戶制度的主要內(nèi)容。選項A：向客戶揭示期貨交易風(fēng)險是證券公司協(xié)助開戶工作的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，客戶在參與期貨交易前，必須充分了解相關(guān)風(fēng)險，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，以確?？蛻粼谥獣燥L(fēng)險的情況下做出合理的投資決策，所以該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管要求關(guān)系到客戶資金的安全，告知客戶這一要求是證券公司協(xié)助開戶時應(yīng)盡的職責(zé)?？蛻粜枰私獗ＷC金的存管方式、相關(guān)規(guī)定等，以保障自身資金的安全，因此該選項正確。選項C：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，有助于客戶清晰了解自身在期貨交易中的地位和權(quán)益，明確各方的責(zé)任和義務(wù)。這對于規(guī)范交易行為、保障交易順利進(jìn)行具有重要意義，所以證券公司在協(xié)助開戶時應(yīng)進(jìn)行相關(guān)解釋，該選項正確。選項D：對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，是為了確保期貨市場的合規(guī)性和安全性。通過嚴(yán)格審查開戶資料和身份信息，可以防止虛假開戶、非法交易等行為，維護(hù)市場秩序，所以這也是證券公司協(xié)助開戶制度的重要內(nèi)容，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司建立協(xié)助開戶制度的主要內(nèi)容，本題答案選ABCD。12、期貨公司在對客戶進(jìn)行實名制審核時，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.開戶須知確認(rèn)E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進(jìn)行實名制審核時，需確保哪些開戶資料記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件一致。選項A，客戶交易編碼申請表是客戶申請交易編碼時的重要文件，其上所記載的客戶姓名或者名稱必須與有效身份證明文件中的姓名或名稱一致，這樣才能保證交易編碼準(zhǔn)確對應(yīng)客戶本人，所以該選項正確。選項B，期貨結(jié)算賬戶登記表用于記錄客戶的結(jié)算賬戶信息，賬戶對應(yīng)的客戶姓名或名稱要和有效身份證明文件一致，以確保資金結(jié)算的準(zhǔn)確和安全，故該選項正確。選項C，期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)的約定文件，其中客戶的姓名或者名稱必須與有效身份證明文件相符，這是明確合同主體的關(guān)鍵，因此該選項正確。選項D，題目中“開戶須知確認(rèn)E”表述不完整且不符合開戶資料通常要求，一般開戶須知確認(rèn)主要是客戶對開戶相關(guān)注意事項的知曉確認(rèn)，并非用于確認(rèn)客戶姓名或名稱是否與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵資料，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。13、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息

C.甲對乙有直接追索權(quán)

D.A期貨公司可以向乙追償

【答案】：AB

【解析】這道題主要考查A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任相關(guān)知識。選項A《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確，期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。在本題中，若A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其行為相當(dāng)于未按正常規(guī)范進(jìn)行交易操作，也就符合未按客戶交易指令人市交易的情形，所以應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，A選項正確。選項B同樣依據(jù)相關(guān)規(guī)定，賠償損失的范圍涵蓋交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息等。所以當(dāng)A期貨公司因不具備資格而導(dǎo)致問題出現(xiàn)時，其賠償損失的范圍應(yīng)包括這些，B選項正確。選項C甲是與A期貨公司形成委托關(guān)系，乙是A期貨公司的從業(yè)人員，甲對期貨公司有追索權(quán)，而不是對乙有直接追索權(quán)，C選項錯誤。選項D題干中是A期貨公司自身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格導(dǎo)致的問題，并非乙的個人行為造成損失需要公司追償?shù)那闆r，所以A期貨公司不可以向乙追償，D選項錯誤。綜上，本題答案選AB。14、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是()。

A.中華人民共和國公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟(jì)組織

D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨交易所會員的規(guī)定來分析各選項。選項A中華人民共和國公民是自然人，而《期貨交易管理條例》規(guī)定期貨交易所會員通常是具有一定資格和條件的組織形式，并非自然人，所以中華人民共和國公民不能作為期貨交易所會員，選