生產(chǎn)安全風(fēng)險評估及控制工具包一、適用工作場景本工具包適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑施工、危化品、礦山等行業(yè)）開展生產(chǎn)安全風(fēng)險評估與管控工作，具體場景包括但不限于：企業(yè)安全體系建設(shè)：建立或完善安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制時，系統(tǒng)梳理生產(chǎn)活動中的風(fēng)險點(diǎn)；新項(xiàng)目/新工藝投產(chǎn)前：對新增生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施或工藝流程進(jìn)行安全風(fēng)險評估，保證投用前風(fēng)險可控；后整改分析：發(fā)生生產(chǎn)安全或未遂事件后，通過風(fēng)險評估分析根本原因，制定針對性整改措施；定期安全評審：每年或每季度對企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行全面風(fēng)險評估，識別新出現(xiàn)的風(fēng)險；專項(xiàng)安全檢查：針對特定環(huán)節(jié)（如動火作業(yè)、有限空間、高處作業(yè)等）開展專項(xiàng)風(fēng)險評估，強(qiáng)化過程管控。二、系統(tǒng)操作流程（一）前期準(zhǔn)備：明確評估基礎(chǔ)組建評估小組：由企業(yè)安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括安全管理部門人員、技術(shù)骨干、一線班組長（如、*等），必要時可邀請外部安全專家參與，保證評估具備專業(yè)性和全面性。收集基礎(chǔ)資料：整理生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)指導(dǎo)書、以往案例、安全管理制度、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等，為風(fēng)險識別提供依據(jù)。劃分評估單元：根據(jù)生產(chǎn)流程、區(qū)域分布或設(shè)備類型，將生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為若干評估單元（如“原料罐區(qū)”“反應(yīng)車間”“包裝線”“倉儲區(qū)”等），保證覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)。（二）風(fēng)險識別：全面排查隱患點(diǎn)目標(biāo)：系統(tǒng)識別各評估單元中可能導(dǎo)致的“人、機(jī)、環(huán)、管”四類風(fēng)險因素。常用方法：工作危害分析法（JHA）：針對具體作業(yè)活動（如“開啟反應(yīng)釜”“叉車運(yùn)輸”），分解操作步驟，識別每個步驟的潛在風(fēng)險；安全檢查表法（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施（如“壓力容器”“電氣線路”），基于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)計檢查表，逐項(xiàng)檢查存在的缺陷；故障類型和影響分析法（FMEA）：分析設(shè)備部件的故障模式及其對系統(tǒng)安全的影響。操作要點(diǎn)：識別時需結(jié)合“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）行為、設(shè)備老化、環(huán)境不良（如通風(fēng)不足、照明不夠）、管理漏洞（如培訓(xùn)缺失、制度不健全）等；風(fēng)險點(diǎn)描述應(yīng)具體，避免籠統(tǒng)（如“反應(yīng)釜泄漏”而非“設(shè)備存在風(fēng)險”）。（三）風(fēng)險分析：量化風(fēng)險等級目標(biāo)：結(jié)合“可能性”和“后果嚴(yán)重度”，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險值。判定標(biāo)準(zhǔn)（參考風(fēng)險矩陣法）：可能性等級（L）：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率，分為5個等級（1-5分），具體見表1：表1可能性等級判定表等級發(fā)生概率判定依據(jù)（示例）5頻繁發(fā)生每周至少發(fā)生1次4可能發(fā)生每月至少發(fā)生1次3偶爾發(fā)生每季度至少發(fā)生1次2很少發(fā)生每年至少發(fā)生1次1極少發(fā)生3年以上未發(fā)生后果嚴(yán)重度等級（S）：根據(jù)可能造成的傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等，分為5個等級（1-5分），具體見表2：表2后果嚴(yán)重度等級判定表等級后果描述判定依據(jù)（示例）5重大3人以上死亡或1000萬元以上直接損失4較大1-3人死亡或100萬-1000萬元直接損失3一般人員重傷或10萬-100萬元直接損失2輕微人員輕傷或1萬-10萬元直接損失1無傷亡/損失極小無人員傷亡，直接損失1萬元以下風(fēng)險值計算：風(fēng)險值R=L×S，根據(jù)R值劃分風(fēng)險等級，見表3：表3風(fēng)險等級劃分表風(fēng)險值R風(fēng)險等級顏色標(biāo)識控制要求16-25重大風(fēng)險紅色立即停業(yè)整改9-15較大風(fēng)險橙色限期整改4-8一般風(fēng)險黃色計劃整改1-3低風(fēng)險藍(lán)色日常管控（四）風(fēng)險控制：制定針對性措施目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險等級，從“工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急準(zhǔn)備”五個層級制定控制措施，保證風(fēng)險降至可接受范圍。措施優(yōu)先級：工程技術(shù)措施：通過技術(shù)手段消除或降低風(fēng)險（如安裝安全防護(hù)裝置、自動化控制設(shè)備）；管理措施：完善制度、優(yōu)化流程（如制定專項(xiàng)作業(yè)規(guī)程、增加巡檢頻次）；培訓(xùn)教育：提升人員安全意識和技能（如開展風(fēng)險辨識培訓(xùn)、應(yīng)急演練）；個體防護(hù)：配備合格防護(hù)用品（如安全帽、防毒面具、絕緣手套）；應(yīng)急準(zhǔn)備：制定應(yīng)急預(yù)案并配備應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱、泄漏處置工具）。操作要求：重大風(fēng)險（紅色）必須立即制定專項(xiàng)整改方案，明確“責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”；較大風(fēng)險（橙色）需明確整改計劃，原則上不超過3個月完成；一般風(fēng)險（黃色）需納入年度隱患排查治理計劃；低風(fēng)險（藍(lán)色）通過日常安全檢查管控即可。（五）整改落實(shí)：跟蹤閉環(huán)管理措施落地：責(zé)任部門按照控制措施要求組織實(shí)施，安全管理部門監(jiān)督執(zhí)行進(jìn)度；效果驗(yàn)證：措施完成后，由評估小組進(jìn)行驗(yàn)收，保證風(fēng)險得到有效控制（如“反應(yīng)釜泄漏風(fēng)險”需通過“更換密封墊+定期檢測”后，重新評估風(fēng)險等級是否降低）；記錄存檔：填寫《風(fēng)險控制措施落實(shí)表》（見表5）和《風(fēng)險整改跟蹤記錄表》（見表6），形成閉環(huán)管理。（六）動態(tài)評審：持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)定期評審：每年至少組織1次全面風(fēng)險評估，或在生產(chǎn)工藝、設(shè)備、法律法規(guī)發(fā)生重大變化時及時開展；更新風(fēng)險清單：根據(jù)評審結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險等級、補(bǔ)充新風(fēng)險、刪除已控制的風(fēng)險；改進(jìn)管理機(jī)制：分析風(fēng)險評估過程中的不足，優(yōu)化風(fēng)險識別方法、評估標(biāo)準(zhǔn)或控制措施，提升管控有效性。三、配套工具表格表4：生產(chǎn)安全風(fēng)險識別清單序號評估單元風(fēng)險點(diǎn)描述潛在類型識別方法識別人識別日期現(xiàn)有控制措施（簡述）1原料罐區(qū)濃硫酸儲罐管道法蘭密封不嚴(yán)腐蝕性物質(zhì)泄漏SCL*2023-10-08定期檢測法蘭、配備泄漏報警器2反應(yīng)車間反應(yīng)釜溫度自動控制系統(tǒng)故障物料分解爆炸JHA*2023-10-10雙溫度計監(jiān)控+定期校驗(yàn)3包裝線傳送機(jī)防護(hù)欄缺失人員機(jī)械傷害SCL*2023-10-12安裝固定式防護(hù)欄表5：風(fēng)險分析評估表（基于風(fēng)險矩陣）序號風(fēng)險點(diǎn)描述可能性等級(L)后果嚴(yán)重度等級(S)風(fēng)險值(R=L×S)風(fēng)險等級現(xiàn)有控制措施是否有效是否可接受1濃硫酸儲罐管道法蘭密封不嚴(yán)3412橙色否（報警器未定期校驗(yàn)）不可接受2反應(yīng)釜溫度自動控制系統(tǒng)故障2510橙色是（雙溫度計監(jiān)控）不可接受3傳送機(jī)防護(hù)欄缺失4312橙色否不可接受表6：風(fēng)險控制措施落實(shí)表風(fēng)險等級風(fēng)險點(diǎn)描述控制措施類型具體措施內(nèi)容責(zé)任部門責(zé)任人計劃完成日期實(shí)際完成日期驗(yàn)證情況（附驗(yàn)收記錄）橙色濃硫酸儲罐管道法蘭密封不嚴(yán)工程技術(shù)+管理措施1.更換耐腐蝕法蘭墊片；2.每月校驗(yàn)泄漏報警器1次；3.增加人工巡檢頻次（每日2次）生產(chǎn)部*2023-11-102023-11-08報警器校驗(yàn)合格，無泄漏橙色反應(yīng)釜溫度自動控制系統(tǒng)故障工程技術(shù)+培訓(xùn)教育1.更換溫度傳感器；2.操作工每季度培訓(xùn)溫度控制系統(tǒng)應(yīng)急處置流程設(shè)備部*2023-11-152023-11-12傳感器更換后測試正常橙色傳送機(jī)防護(hù)欄缺失工程措施安裝高度1.2m的固定式防護(hù)欄，材質(zhì)為碳鋼，間距符合GB/T8196要求安全部*2023-11-052023-11-03防護(hù)欄安裝驗(yàn)收合格表7：風(fēng)險整改跟蹤記錄表整改事項(xiàng)責(zé)任部門責(zé)任人整改措施（簡述）完成時限復(fù)查結(jié)果（合格/不合格）復(fù)查人復(fù)查日期備注濃硫酸儲罐法蘭密封不嚴(yán)生產(chǎn)部*更換墊片+校驗(yàn)報警器2023-11-08合格*2023-11-09已降低風(fēng)險傳送機(jī)防護(hù)欄缺失安全部*安裝固定防護(hù)欄2023-11-03合格*2023-11-04已消除風(fēng)險四、使用關(guān)鍵提示團(tuán)隊(duì)專業(yè)性保障：評估小組需包含安全、技術(shù)、一線等多專業(yè)人員，必要時邀請外部專家參與，避免因經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致風(fēng)險識別遺漏或評估偏差。方法適用性調(diào)整：根據(jù)企業(yè)規(guī)模和行業(yè)特點(diǎn)選擇風(fēng)險識別方法（如小型企業(yè)可優(yōu)先使用SCL，復(fù)雜工藝建議結(jié)合JHA和FMEA），不局限于單一方法。動態(tài)更新機(jī)制：當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員組織或法律法規(guī)發(fā)生變更時，需及時重新評估風(fēng)險，更新風(fēng)險清單和控制措施，避免“靜態(tài)評估”導(dǎo)致風(fēng)險失控。員工參與落地：鼓勵一線員工參與風(fēng)險識別（如班組長組織崗位員工討論“身邊的風(fēng)險”），保證風(fēng)險點(diǎn)貼合實(shí)際，同時提升員工的風(fēng)險意識和責(zé)任感。記錄完整可追溯：所有評估過程、控制措施、整改記錄需存檔保存（至少保存3年