風(fēng)險評估體系建立及應(yīng)急預(yù)案模板一、引言在各類生產(chǎn)經(jīng)營活動中，風(fēng)險無處不在。建立科學(xué)的風(fēng)險評估體系，是識別潛在危險、降低發(fā)生概率的核心手段；而完善的應(yīng)急預(yù)案，則是發(fā)生后快速響應(yīng)、減少損失的重要保障。本模板旨在為企業(yè)、事業(yè)單位、公共場所等各類組織提供一套系統(tǒng)化的風(fēng)險評估與應(yīng)急預(yù)案編制工具，幫助組織實現(xiàn)“風(fēng)險可控、應(yīng)急有效”的安全管理目標。二、風(fēng)險評估體系建立（一）適用范圍本體系適用于各行業(yè)組織（如制造業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)、學(xué)校等）在生產(chǎn)經(jīng)營、項目建設(shè)、人員密集活動等場景中的風(fēng)險評估工作，可覆蓋人員安全、財產(chǎn)安全、環(huán)境安全、合規(guī)性風(fēng)險等多個維度。（二）風(fēng)險評估體系建立全流程1.成立專項工作組操作說明：由組織主要負責(zé)人*（如總經(jīng)理/校長/院長）擔(dān)任組長，統(tǒng)籌推進體系建設(shè)；成員需包括安全管理部門負責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門骨干、技術(shù)專家（可內(nèi)外部結(jié)合）、員工代表，保證覆蓋業(yè)務(wù)全鏈條；明確工作組職責(zé)：制定計劃、組織培訓(xùn)、實施評估、審核報告、推動整改。2.風(fēng)險識別操作說明：方法選擇：結(jié)合“頭腦風(fēng)暴法”“現(xiàn)場勘查法”“檢查表法”“歷史數(shù)據(jù)分析法”，全面排查潛在風(fēng)險點；范圍覆蓋：從“人、機、料、法、環(huán)、管”六個維度展開（如人的不安全行為、設(shè)備設(shè)施缺陷、物料隱患、操作規(guī)程缺失、環(huán)境異常、管理漏洞）；輸出成果：形成《初始風(fēng)險清單》，明確風(fēng)險點描述、所在區(qū)域/環(huán)節(jié)、觸發(fā)條件（如“高溫天氣下，車間通風(fēng)設(shè)備故障可能導(dǎo)致員工中暑”）。3.風(fēng)險分析操作說明：分析維度：評估每個風(fēng)險點發(fā)生的“可能性”（高/中/低）和“后果嚴重程度”（特別重大/重大/較大/一般）；判定標準（可根據(jù)行業(yè)特點調(diào)整）：可能性：參考歷史數(shù)據(jù)（如“近3年發(fā)生≥2次”為“高”）、現(xiàn)場條件（如“防護缺失”為“中”）；后果嚴重程度：結(jié)合人員傷亡（如≥3人死亡為“特別重大”）、財產(chǎn)損失（如≥500萬元為“重大”）、環(huán)境影響（如大面積污染為“重大”）等指標；輸出成果：完成《風(fēng)險分析表》，標注每個風(fēng)險點的“可能性等級”和“后果等級”。4.風(fēng)險評價操作說明：評價工具：采用“風(fēng)險矩陣法”（可能性×后果嚴重程度），確定風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍四級，紅色為最高風(fēng)險）；紅色（重大風(fēng)險）：可能性高+后果特別重大/重大；橙色（較大風(fēng)險）：可能性中+后果重大/較大，或可能性高+后果一般；黃色（一般風(fēng)險）：可能性低+后果重大，或可能性中+后果較大，或可能性高+后果輕微；藍色（低風(fēng)險）：可能性低+后果一般/輕微；輸出成果：形成《風(fēng)險評價報告》，明確重大風(fēng)險（紅色、橙色）清單，作為后續(xù)管控重點。5.風(fēng)險應(yīng)對操作說明：管控原則：針對不同等級風(fēng)險制定差異化措施，遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-個體防護”優(yōu)先級；具體措施：紅色風(fēng)險：必須立即停產(chǎn)整改，如“更換老化設(shè)備”“修訂并強制執(zhí)行高風(fēng)險操作規(guī)程”；橙色風(fēng)險：限期整改（如15個工作日內(nèi)），落實“雙人監(jiān)護”“定期檢測”等管控手段；黃色風(fēng)險：常規(guī)管控，如“增加安全警示標識”“開展崗位安全培訓(xùn)”；藍色風(fēng)險：保持現(xiàn)有措施，定期巡查；責(zé)任分配：明確每項措施的責(zé)任部門/人（如“設(shè)備部負責(zé)設(shè)備更換，安全部負責(zé)監(jiān)督驗收”）、完成時限、驗收標準。6.體系文件化與評審更新操作說明：文件組成：編制《風(fēng)險評估管理制度》《風(fēng)險點清單》《風(fēng)險管控措施臺賬》《風(fēng)險培訓(xùn)記錄》等文件，形成閉環(huán)管理體系；評審機制：每年至少組織1次全面評審，或在發(fā)生、工藝變更、法律法規(guī)更新時及時修訂；記錄留存：所有評估過程、整改結(jié)果、評審記錄需存檔保存（保存期≥3年），可追溯。（三）風(fēng)險評估核心模板模板1：初始風(fēng)險清單（示例）序號風(fēng)險點描述所在區(qū)域/環(huán)節(jié)觸發(fā)條件識別方法責(zé)任部門1車間消防通道堆放雜物生產(chǎn)車間A區(qū)物料臨時存放時未及時清理現(xiàn)場勘查生產(chǎn)部*2特種作業(yè)人員無證上崗設(shè)備維修環(huán)節(jié)新員工未培訓(xùn)取證即上崗操作檢查表法人力資源部*模板2：風(fēng)險分析表（示例）序號風(fēng)險點描述可能性等級后果等級分析依據(jù)1消防通道堵塞高（每月均發(fā)生）重大（可能引發(fā)火災(zāi)延誤救援）近1年巡查記錄顯示12次通道堵塞2無證操作壓力容器中（偶爾發(fā)生）特別重大（可能爆炸致人死亡）歷史案例：某企業(yè)無證操作致爆炸模板3：風(fēng)險管控措施臺賬（示例）風(fēng)險等級風(fēng)險點描述管控措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時限驗收標準紅色壓力容器無證操作立即停用，組織員工取證培訓(xùn)設(shè)備部**3個工作日內(nèi)100%持證上崗橙色消防通道堵塞每日下班前30分鐘清理，納入績效考核生產(chǎn)部**長期執(zhí)行每月巡查無堵塞記錄三、應(yīng)急預(yù)案編制（一）適用場景本預(yù)案適用于組織在發(fā)生生產(chǎn)安全（如火災(zāi)、爆炸、觸電、機械傷害、化學(xué)品泄漏等）、自然災(zāi)害（如暴雨、地震、臺風(fēng)）、公共衛(wèi)生事件（如傳染病疫情）等突發(fā)情況時的應(yīng)急響應(yīng)工作，旨在明確“誰來做、做什么、怎么做”，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。（二）應(yīng)急預(yù)案編制全流程1.預(yù)案啟動準備操作說明：資料收集：整合風(fēng)險評估結(jié)果、周邊應(yīng)急資源（如消防隊、醫(yī)院、應(yīng)急物資儲備點信息）、組織架構(gòu)圖、現(xiàn)有制度等；法規(guī)對標：依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等法規(guī)，明確預(yù)案類型（綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案）；團隊組建：成立預(yù)案編制小組，成員包括安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、應(yīng)急專家、一線員工代表。2.危險源與風(fēng)險分析操作說明：基于風(fēng)險評估體系的“重大風(fēng)險清單”，明確預(yù)案需要應(yīng)對的核心危險源（如“車間存放的易燃化學(xué)品泄漏”“鍋爐爆炸”）；分析危險源可能導(dǎo)致的類型、影響范圍、次生災(zāi)害（如“化學(xué)品泄漏可能引發(fā)環(huán)境污染、人員中毒”）。3.應(yīng)急組織機構(gòu)與職責(zé)操作說明：設(shè)立應(yīng)急指揮部：總指揮（由主要負責(zé)人擔(dān)任），全面負責(zé)應(yīng)急指揮；副總指揮（由安全負責(zé)人擔(dān)任），協(xié)助總指揮協(xié)調(diào)各小組工作；下設(shè)行動小組（可根據(jù)實際增減）：搶險救援組：由技術(shù)骨干、設(shè)備維修人員組成，負責(zé)控制危險源、搶救受傷人員；醫(yī)療救護組：由醫(yī)護人員、急救員組成，負責(zé)現(xiàn)場急救、傷員轉(zhuǎn)運；疏散引導(dǎo)組：由行政人員、各樓層負責(zé)人組成，負責(zé)組織人員有序撤離、清點人數(shù)；警戒保衛(wèi)組：由保安人員*組成，負責(zé)現(xiàn)場警戒、維護秩序；后勤保障組：由采購部、行政部組成，負責(zé)應(yīng)急物資調(diào)配、通訊保障；對外聯(lián)絡(luò)組：由辦公室主任*組成，負責(zé)向監(jiān)管部門、家屬、媒體通報信息。4.預(yù)防與預(yù)警機制操作說明：預(yù)防措施：針對重大風(fēng)險制定預(yù)防方案（如“易燃化學(xué)品倉庫安裝防爆報警器、定期通風(fēng)檢測”）；預(yù)警分級：根據(jù)可能造成的危害程度，將預(yù)警分為“四級（藍色）、三級（黃色）、二級（橙色）、一級（紅色）”，明確預(yù)警啟動條件（如“接到氣象臺紅色暴雨預(yù)警，啟動一級預(yù)警”）；預(yù)警發(fā)布：通過廣播、短信、工作群等方式向全員發(fā)布預(yù)警信息，明確預(yù)警響應(yīng)措施（如“藍色預(yù)警：加強巡查；紅色預(yù)警：停止作業(yè)、人員撤離”）。5.應(yīng)急響應(yīng)程序操作說明：響應(yīng)分級：對應(yīng)預(yù)警等級，將應(yīng)急響應(yīng)分為“Ⅳ級（一般）、Ⅲ級（較大）、Ⅱ級（重大）、Ⅰ級（特別重大）”，明確不同級別啟動后的指揮權(quán)限、行動流程；核心流程：報告：現(xiàn)場人員發(fā)覺后，立即向本部門負責(zé)人*和應(yīng)急指揮部報告（報告內(nèi)容：類型、發(fā)生地點、傷亡情況）；啟動預(yù)案：總指揮*根據(jù)等級，啟動相應(yīng)響應(yīng)，各小組15分鐘內(nèi)到達指定位置；現(xiàn)場處置：搶險救援組控制危險源，醫(yī)療救護組救治傷員，疏散引導(dǎo)組組織撤離，警戒保衛(wèi)組設(shè)置警戒區(qū)；擴大響應(yīng)：若無法控制，立即撥打110、119、120求助，請求外部支援；應(yīng)急結(jié)束：得到控制、次生災(zāi)害消除后，由總指揮*宣布應(yīng)急結(jié)束。6.后期處置操作說明：調(diào)查：成立調(diào)查組，查明原因、經(jīng)過、損失，形成《調(diào)查報告》，明確責(zé)任；善后處理：后勤保障組負責(zé)傷亡人員家屬安撫、財產(chǎn)損失統(tǒng)計、現(xiàn)場清理；總結(jié)改進：應(yīng)急結(jié)束后3個工作日內(nèi)，召開總結(jié)會，分析預(yù)案存在的問題，修訂完善預(yù)案。7.保障措施操作說明：物資保障：編制《應(yīng)急物資清單》（如滅火器、急救箱、應(yīng)急燈、警戒帶、防毒面具等），明確存放位置、責(zé)任人、檢查周期（每月1次），保證物資完好；人員保障：每半年組織1次應(yīng)急培訓(xùn)（內(nèi)容：預(yù)案流程、急救技能、疏散路線），每年開展1次綜合演練（模擬火災(zāi)、泄漏等場景），評估演練效果并改進；通信保障：編制《應(yīng)急通訊錄》（含指揮部成員、外部救援單位、重要崗位人員電話），保證24小時暢通；經(jīng)費保障：設(shè)立應(yīng)急專項經(jīng)費，用于物資采購、培訓(xùn)演練、設(shè)備維護等。8.預(yù)案評審與發(fā)布操作說明：內(nèi)部評審：組織各部門負責(zé)人、安全專家對預(yù)案進行評審，修改完善；外部評審：邀請行業(yè)主管部門、應(yīng)急管理部門、第三方機構(gòu)*對預(yù)案進行備案評審；正式發(fā)布：評審?fù)ㄟ^后，由主要負責(zé)人*簽發(fā)，明確生效日期，發(fā)放至各部門并全員公示。（三）應(yīng)急預(yù)案核心模板模板4：綜合應(yīng)急預(yù)案框架（示例）章節(jié)內(nèi)容要點總則編制目的、適用范圍、工作原則（如“預(yù)防為主、常備不懈”）組織機構(gòu)應(yīng)急指揮部、各行動小組組成及職責(zé)預(yù)警與響應(yīng)預(yù)警分級、響應(yīng)分級、啟動條件、響應(yīng)流程后期處置調(diào)查、善后處理、總結(jié)改進保障措施物資、人員、通信、經(jīng)費保障附則預(yù)案解釋權(quán)、生效日期、修訂程序模板5：專項應(yīng)急預(yù)案要素表（示例，針對“化學(xué)品泄漏”）要素內(nèi)容要點類型易燃/有毒化學(xué)品泄漏危險源特性泄漏物質(zhì)名稱、閃點、毒性、擴散范圍應(yīng)急處置立即切斷泄漏源、設(shè)置警戒區(qū)、使用吸附材料圍堵、疏散下風(fēng)向人員注意事項嚴禁使用產(chǎn)生火花的工具、應(yīng)急人員需佩戴防毒面具模板6：應(yīng)急物資清單（示例）物資名稱規(guī)格型號數(shù)量存放位置責(zé)任人檢查周期滅火器ABC干粉20個各樓層消防箱*每月1次急救箱標準型5個車間入口、辦公室趙六*每季度1次防毒面具全面罩10個應(yīng)急物資室周七*每半年1次應(yīng)急照明燈防水型8個樓道、倉庫吳八*每月1次四、關(guān)鍵實施要點（一）動態(tài)管理，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險評估和應(yīng)急預(yù)案不是“一次性工作”，需結(jié)合組織變化（如新工藝引入、新設(shè)備投產(chǎn)、人員調(diào)整）及時更新。建議每半年對風(fēng)險評估結(jié)果復(fù)核1次，每年對預(yù)案全面修訂1次，保證與實際風(fēng)險匹配。（二）全員參與，責(zé)任到人體系建設(shè)需覆蓋全體員工，通過培訓(xùn)讓員工知曉崗位風(fēng)險、應(yīng)急職責(zé)，避免“預(yù)案掛在墻上、落在紙上”。明確各環(huán)節(jié)責(zé)任部門和人，納入績效考核，保證措施落地。（三）演練實戰(zhàn)化，提升能力演練避免“走過場”，模擬真實場景（如“夜間車間火災(zāi)”“化學(xué)品