生產(chǎn)安全風(fēng)險評估及防控措施表使用指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如化工、建筑、冶金、礦山、機械制造、倉儲物流等行業(yè)）的生產(chǎn)安全風(fēng)險評估及防控措施制定，具體場景包括：日常安全管理：定期開展生產(chǎn)現(xiàn)場、作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險點；專項檢查：針對特定環(huán)節(jié)（如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、高處作業(yè)、臨時用電等）或特定時期（如節(jié)假日、汛期、冬季防寒防凍等）進行專項風(fēng)險評估；新改擴建項目：在新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品投產(chǎn)或廠房、產(chǎn)線改造前，評估新增安全風(fēng)險；復(fù)盤：發(fā)生未遂或輕傷后，分析原因，評估現(xiàn)有防控措施有效性，制定改進措施；合規(guī)性管理：滿足《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》等法規(guī)對風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的要求。二、操作流程與步驟詳解（一）準(zhǔn)備階段明確責(zé)任主體：由單位主要負責(zé)人牽頭，成立風(fēng)險評估小組，成員包括安全管理部門負責(zé)人、技術(shù)骨干、一線班組長及崗位員工（可指定為組長，、等為組員），保證覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、管理等各環(huán)節(jié)。收集基礎(chǔ)資料：收集生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施臺賬、安全操作規(guī)程、歷史案例、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急預(yù)案等文件，為風(fēng)險辨識提供依據(jù)。確定評估范圍：根據(jù)實際需求，明確評估的具體區(qū)域（如生產(chǎn)車間、倉庫、配電室）、作業(yè)活動（如焊接、吊裝、進入受限空間）或設(shè)備設(shè)施（如鍋爐、壓力容器、起重機械）。（二）風(fēng)險辨識辨識方法選擇：采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、故障類型和影響分析法（FMEA）等方法，全面識別“人、機、環(huán)、管”四類風(fēng)險因素：人的因素：違章操作、誤操作、安全意識不足、未佩戴防護用品等；機的因素：設(shè)備設(shè)施老化、安全附件失效、防護裝置缺失、設(shè)計缺陷等；環(huán)的因素：作業(yè)環(huán)境不良（如高溫、潮濕、照明不足）、場地狹窄、通道堵塞等；管的因素：安全制度不健全、培訓(xùn)不到位、應(yīng)急演練不足、監(jiān)督檢查缺失等。風(fēng)險點梳理：對辨識出的風(fēng)險進行分類匯總，形成《風(fēng)險點清單》，明確每個風(fēng)險點的具體位置、涉及環(huán)節(jié)及可能導(dǎo)致的后果（如“反應(yīng)釜超溫可能導(dǎo)致物料爆炸”“登高作業(yè)未系安全帶可能導(dǎo)致高處墜落”）。（三）風(fēng)險評估評估方法確定：采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）或風(fēng)險矩陣法（LS），對風(fēng)險點進行分級：LEC法：從“發(fā)生可能性（L）”“人員暴露頻繁程度（E）”“后果嚴重性（C）”三個維度打分，計算風(fēng)險值D=L×E×C，根據(jù)D值劃分風(fēng)險等級（見表1）；風(fēng)險矩陣法：結(jié)合“可能性等級”和“后果嚴重等級”，通過矩陣表確定風(fēng)險等級（紅、橙、黃、藍四級）。表1：LEC法風(fēng)險等級劃分參考表風(fēng)險值D風(fēng)險等級說明≥320紅色（重大風(fēng)險）不可容許，需立即停產(chǎn)整改160-320橙色（較大風(fēng)險）重大風(fēng)險，需限期整改70-160黃色（一般風(fēng)險）需關(guān)注，制定防控措施＜70藍色（低風(fēng)險）可接受，需常規(guī)管控等級確認：根據(jù)評估結(jié)果，對每個風(fēng)險點標(biāo)注風(fēng)險等級，形成《風(fēng)險評估分級表》，重點關(guān)注紅色、橙色等級的高風(fēng)險點。（四）防控措施制定措施制定原則：遵循“工程技術(shù)措施優(yōu)先、管理措施補充、個體防護輔助”的原則，針對不同風(fēng)險等級制定差異化防控措施：紅色（重大風(fēng)險）：必須立即停產(chǎn)或停用相關(guān)設(shè)備設(shè)施，制定專項整改方案，落實工程技術(shù)措施（如安裝自動報警裝置、改造工藝流程），經(jīng)評估合格后方可恢復(fù)使用；橙色（較大風(fēng)險）：明確整改責(zé)任人和完成時限，采取工程技術(shù)措施（如增加防護罩、更新老舊設(shè)備）和管理措施（如加強培訓(xùn)、增加巡檢頻次）；黃色（一般風(fēng)險）：通過完善操作規(guī)程、規(guī)范作業(yè)流程、開展安全培訓(xùn)等措施控制風(fēng)險；藍色（低風(fēng)險）：通過日常巡檢、提醒告知等方式保持管控。措施內(nèi)容細化：針對每個風(fēng)險點，明確“現(xiàn)有防控措施”和“新增/改進措施”，具體包括：工程技術(shù)措施：如安裝防護欄、設(shè)置連鎖裝置、改善通風(fēng)條件等；管理措施：如修訂安全制度、加強人員培訓(xùn)、實施作業(yè)許可、開展應(yīng)急演練等；個體防護措施：如配備安全帽、安全帶、防護眼鏡、防毒面具等，并明確佩戴要求；應(yīng)急處置措施：明確發(fā)生后的報告流程、現(xiàn)場處置方案、疏散路線等。（五）審核與更新措施審核：風(fēng)險評估小組組織對制定的防控措施進行評審，保證措施的針對性、可行性和有效性，必要時邀請外部專家參與審核。發(fā)布實施：評審?fù)ㄟ^后，由單位主要負責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)布，將《生產(chǎn)安全風(fēng)險評估及防控措施表》納入安全管理體系，分發(fā)至各相關(guān)部門和崗位。動態(tài)更新：當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)或發(fā)生、未遂事件時，應(yīng)及時組織重新評估和更新措施表，保證風(fēng)險管控持續(xù)有效。三、生產(chǎn)安全風(fēng)險評估及防控措施表示例序號風(fēng)險點可能導(dǎo)致風(fēng)險等級現(xiàn)有防控措施新增/改進措施責(zé)任部門/人完成時限備注1反應(yīng)釜加熱系統(tǒng)溫度失控物料爆炸、火災(zāi)紅色安裝溫度報警器、定期校驗增設(shè)自動連鎖切斷裝置；每班次記錄溫度參數(shù)；開展超溫應(yīng)急處置演練生產(chǎn)部/*2024-06-30已停用整改2高處作業(yè)（2米以上）未系安全帶高處墜落橙色作業(yè)前檢查安全帶完好性作業(yè)區(qū)域設(shè)置安全警示標(biāo)識；配備雙鉤安全帶；安全員現(xiàn)場監(jiān)督安全部/*趙六2024-05-15已培訓(xùn)3臨時用電線路私拉亂接觸電、火災(zāi)黃色定期檢查用電線路規(guī)范臨時用電審批流程；安裝漏電保護器；禁止使用破損電纜設(shè)備部/*周七長期每月巡檢4倉庫物資堆放過高（超過1.5米）物資坍塌、人員砸傷藍色規(guī)定堆放高度設(shè)置限高標(biāo)識；定期清理通道；培訓(xùn)堆放規(guī)范倉儲部/*吳八長期日常檢查四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項全員參與，避免“紙上談兵”：風(fēng)險評估需吸納一線員工參與，保證風(fēng)險點辨識全面、措施貼近實際，避免僅由安全管理部門“閉門造車”。動態(tài)管理，杜絕“一成不變”：生產(chǎn)活動是動態(tài)變化的，風(fēng)險點及防控措施需定期（如每季度）復(fù)核，在工藝變更、設(shè)備新增、人員調(diào)整等情況下及時更新。措施落地，注重“執(zhí)行實效”：防控措施制定后需明確責(zé)任部門和完成時限，納入安全考核，避免措施停留在文件層面，保證“有人管、有落實、有檢查”。記錄完整，實現(xiàn)“可追溯”：風(fēng)險評估過程、會議紀要、措施實施記錄、審核意見等資料需整理歸檔，便于追溯管理和迎接監(jiān)管檢查。結(jié)合法規(guī)，保證“合規(guī)合法”：