期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、期貨交易所設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設立分所的審批主體相關知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構具有不同的職責和權限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關重大事項的審批等工作。期貨交易所設立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備批準期貨交易所設立分所的權限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。2、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時經(jīng)濟損失責任的承擔問題。解題的關鍵在于明確責任承擔需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定。選項A，說期貨公司承擔主要賠償責任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔主要責任，責任的劃分應基于無效行為和損失之間的因果關系，可能存在期貨公司責任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔50%的責任過于絕對。在實際情況中，責任承擔比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關系來判斷，不同的情形下責任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔責任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導致的損失存在因果關系，客戶也需要承擔相應責任，并非絕對不承擔責任，所以該選項也不正確。選項D，應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，從而合理確定責任的承擔主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼任職務的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機構對從業(yè)人員的工作安排和職務兼任情況最為了解，也直接承擔著對從業(yè)人員的管理責任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務兼任情況可能會對所在期貨經(jīng)營機構的利益產(chǎn)生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構的職務兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導致潛在利益沖突職務的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不負責直接管理從業(yè)人員在具體機構的職務兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側(cè)重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構的職務兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機構能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。5、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關報告時間規(guī)定的記憶。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。因此本題正確答案是C選項。6、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務，有效評估客戶的風險承受能力等，需要在開展業(yè)務前就對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務，符合業(yè)務操作的規(guī)范和要求，故選項A正確。“事后”是指事情發(fā)生之后，在業(yè)務開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務開展過程中為客戶提供有效咨詢服務并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風險，所以選項B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務前就應該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導致前期提供的服務缺乏針對性，所以選項C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務，控制風險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。7、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。8、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。選項A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關系的法律，雖然在合同相關事務中具有重要作用，但在本題情境下，題干強調(diào)了“當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項錯誤。選項B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔責任的依據(jù)，所以B選項錯誤。選項C，經(jīng)濟法是對社會主義商品經(jīng)濟關系進行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔責任的直接關聯(lián)性不大，所以C選項錯誤。選項D，合同是當事人之間設立、變更、終止民事關系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時應遵循意思自治原則，嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。9、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標準難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關鍵的信息，應是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。10、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的備案及披露相關時間規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。所以本題答案選B。11、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數(shù)。所以本題正確答案是D。12、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"13、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務資格

B.證監(jiān)會的書面授權

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務所需取得的資格。選項A根據(jù)相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務并非是取得證監(jiān)會的書面授權，而是需要取得相應的介紹業(yè)務資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權文件，而是要有介紹業(yè)務資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務資格與證券公司從事介紹業(yè)務所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務應取得介紹業(yè)務資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。14、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀合同，合同會對雙方的權利義務等內(nèi)容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀合同中關于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關聯(lián)，期貨交易所不應承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""15、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金，結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。16、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準則。期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。17、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應盡的職責，有助于投資者充分了解金融期貨相關信息，符合金融期貨投資者適當性制度要求。B選項：金融期貨基礎知識測試旨在考查投資者對金融期貨知識的掌握程度和理解能力，以此評估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測試，使其滿足適當性標準要求，這種行為破壞了測試的客觀性和公正性，不能真實反映投資者的實際知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。C選項：金融期貨交易具有較高的風險性，向投資者充分揭示金融期貨風險，能夠讓投資者清楚認識到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當性制度要求。D選項：審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，是為了確保投資者有能力承擔金融期貨交易可能帶來的風險，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選B。18、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應履行的報告義務。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應當在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認真且業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應當立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。19、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔的相關規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內(nèi)發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。20、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應當向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息，以便監(jiān)控機構對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。21、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及其他形式或有負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"22、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)理層人員申請任職資格時所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交2名推薦人的書面推薦意見，所以本題正確答案是C。"23、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"24、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"25、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領導董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務拓展、客戶服務、風險控制等重要事務，直接參與公司的具體業(yè)務運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。26、經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機構制作投資者風險承受能力評估問卷是為了科學、全面地了解投資者的風險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結(jié)果更為準確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關信息，導致評估不準確。因此本題正確答案選C。"27、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關規(guī)定中關于辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。28、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。29、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機構設立外商投資期貨公司后申請相關事宜對應的管理部門。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。境外機構設立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責劃分的，所以該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責受理境外機構設立外商投資期貨公司的申請，因此該選項錯誤。選項C，國家外匯管理部門主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機構設立外商投資期貨公司的申請受理無關，所以該選項錯誤。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，并不涉及期貨公司設立申請的管理，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務及需承擔的費用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務和享有權利，所以該選項表述正確。選項B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項表述無誤。選項C市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實際情況，還可能誤導客戶做出不恰當?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項表述錯誤。選項D期貨市場存在較高的風險，市場變化難以預測。期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，讓客戶充分了解投資的風險狀況，以便客戶謹慎做出投資決策，保護客戶的合法權益，該選項表述正確。綜上，答案選C。31、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述是否正確。選項A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項所說不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務進行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導致的不公正行為，保證業(yè)務的公平、公正開展，該表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保障業(yè)務的正常運行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。32、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。33、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經(jīng)營機構是直接與投資者接觸并開展業(yè)務的主體，其有責任和義務保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務，保護投資者的合法權益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應由期貨經(jīng)營機構承擔，答案選A。"34、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是符合公司治理基本邏輯和相關規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。35、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項進行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機關國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，包括國家權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關和軍事機關等。國家機關具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機關的行政管理職能和強制力，并非國家機關，C選項錯誤。選項D：社會團體法人社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。36、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官履行職責時應具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風險官在履行職責時，保持充分的獨立性至關重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風險官履行職責并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風險官履行職責并回避利害沖突時的關鍵特性。首席風險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任所依據(jù)的原則。選項A：無過錯責任無過錯責任是指行為人造成他人損害的事實客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險性質(zhì)與所造成損害后果是因果關系，而特別加重其責任，讓行為人對損害后果承擔法律責任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當事人的民事責任，所以選項A錯誤。選項B：過錯責任過錯責任是指行為人違反民事義務并致他人損害時，應以過錯作為責任的要件和確定責任范圍的依據(jù)的責任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯責任原則，有過錯的一方需要承擔相應的民事責任，這符合司法實踐中對于此類糾紛案件責任認定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任，所以選項B正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔民事責任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關系來判定責任，而需要考量當事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項C錯誤。選項D：公平責任公平責任是指在當事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責任要求加害人承擔賠償責任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當事人的財產(chǎn)狀況及其他實際情況，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償?shù)囊环N責任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任的主要原則，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。38、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應選A。"39、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調(diào)準確而忽視實效，準確與實效應相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調(diào)要注重客戶及相關資產(chǎn)、賬戶對應關系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關系準確，所以該工作應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。40、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構需要在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。41、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時，若在3個月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經(jīng)營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，并非證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。42、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關監(jiān)管機構備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進行備案，有助于監(jiān)管機構對相關業(yè)務活動進行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。44、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應當至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點要求，該表述不準確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權益，是符合相關規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。45、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，有提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失處理有相應規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對期貨交易的風險有一定的認識和了解，即便期貨公司未履行提示義務，也不能單純認定期貨公司應該承擔責任。從公平以及風險與認知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應免除期貨公司的責任。所以當能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失，應免除期貨公司的責任，故答案選A。46、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。47、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。這是期貨公司在交易流程中的重要風控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，能夠確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風險，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示?；ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等風險因素，期貨公司有責任向客戶充分揭示這些風險，使客戶在知曉相關風險的前提下進行交易，以保護客戶的合法權益，該選項表述正確。選項C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風險說明書》詳細說明了期貨交易可能面臨的各種風險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有充分的認識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標準向客戶出示，而不是自行制定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。48、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及題干具體情況，對各選項逐一分析。選項A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識和風險認知能力。不能僅僅因為未簽字確認風險說明書就判定由乙期貨公司承擔全部損失，所以該選項錯誤。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務的行為，其未讓王某簽字確認風險說明書的行為屬于職務上的不當操作，但損失的承擔不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個人，所以該選項錯誤。選項C：王某有過期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風險有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認風險說明書的問題，但王某自身對期貨交易虧損也應承擔責任，故該選項正確。選項D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能因為介紹人獲取介紹費就要求其承擔王某的損失，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。49、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時應維護誰的合法權益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應維護投資者的合法權益。選項A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護國家權益的直接關聯(lián)；選項C期貨公司，題干強調(diào)的是為投資者服務而非主要維護期貨公司權益；選項D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護期貨交易所權益。因此，正確答案是B。"50、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補償方式。期貨投資者保障基金的補償實行比例補償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進行賠償。選項A定額補償是指按照固定的金額進行賠償，這與期貨投資者保障基金的實際補償方式不符；選項C超額補償并非期貨投資者保障基金所采用的補償模式；選項D限額補償強調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補償方式的核心特點。綜上所述，正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A非結(jié)算會員期貨公司收取的客戶保證金，其用途是特定的，僅能用于客戶的期貨交易。若被其他機構或個人占用、挪用，會嚴重損害客戶的合法權益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金后，這筆保證金只有用于非結(jié)算會員的期貨交易才符合規(guī)定。如果被其他機構和個人占用、挪用，會對非結(jié)算會員的期貨交易以及整個期貨市場的穩(wěn)定造成不良影響。因此，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用，該選項表述正確。選項C非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理，這是為了保證客戶資金的安全和交易的規(guī)范性，便于對資金流向進行監(jiān)管，防止出現(xiàn)資金管理混亂等問題。所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金并不完全屬于客戶所有。在期貨交易中，保證金具有履約擔保等功能，在符合規(guī)定的情況下，期貨公司有權按照相關規(guī)定對保證金進行處理。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。2、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會報告。

A.制定或者修改章程.交易規(guī)則

B.上市.中止.取消或者恢復交易品種

C.上市.修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A制定或者修改章程、交易規(guī)則，通常屬于期貨交易所的重大決策事項，這類行為一般需要經(jīng)過更嚴格的程序，如事前向中國證監(jiān)會報批，而非僅報告。所以選項A不符合應當事前向中國證監(jiān)會報告這一情形。選項B上市、中止、取消或者恢復交易品種，這同樣是期貨交易中的重大操作，對市場的影響較為深遠，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會申請批準，而不是簡單的事前報告。因此，選項B也不符合題意。選項C上市、修改或者終止合約，這一系列行為雖然重要，但相對章程、交易規(guī)則以及交易品種的調(diào)整而言，其性質(zhì)和影響程度有所不同。此類行為應當事前向中國證監(jiān)會報告，故該選項符合要求。選項D制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，雖然也是與交易規(guī)則相關的重要內(nèi)容，但它主要是對交易規(guī)則的細化和補充，其重要性和影響范圍相對小于交易規(guī)則本身。所以制定或者修改交易規(guī)則的實施細則應當事前向中國證監(jiān)會報告，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是CD。3、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應具備的條件，對各選項逐一分析。選項A品行端正對于期貨從業(yè)人員至關重要。期貨市場涉及大量資金交易和復雜的金融操作，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守，以誠信的態(tài)度對待客戶和市場，維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。如果從業(yè)人員品行不端，可能會出現(xiàn)欺詐、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害投資者利益，擾亂市場秩序。所以，錢某應品行端正，選項A正確。選項B未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是必要條件。市場禁入措施是監(jiān)管機構對嚴重違法違規(guī)的人員采取的限制其進入市場的處罰手段。若錢某處于被市場禁入期間，說明其之前存在嚴重的違法違規(guī)行為，不符合期貨從業(yè)的要求。只有當禁入期屆滿，才表示其有可能經(jīng)過反思和整改，重新符合從業(yè)條件。因此，選項B正確。選項C雖然具有完全民事行為能力是一般成為各類職業(yè)從業(yè)者的基本條件，但期貨從業(yè)人員資格的取得相關規(guī)定中，重點強調(diào)的是道德、紀律和法律層面的條件，題干中并沒有將“具有完全民事行為能力”作為取得期貨從業(yè)資格應額外滿足的條件列出，所以選項C錯誤。選項D最近3年未受過刑事處罰是合理要求。刑事處罰意味著從業(yè)人員違反了嚴重的法律法規(guī)，這表明其可能缺乏對法律的敬畏和遵守，難以在期貨市場這樣高度監(jiān)管的領域依法合規(guī)地開展業(yè)務。如果有刑事處罰記錄，可能會給期貨公司和客戶帶來潛在的法律風險和經(jīng)營風險。所以，錢某需要滿足最近3年未受過刑事處罰這一條件，選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。4、下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負責

C.理事會是會員大會的臨時機構

D.公司制期貨交易所設理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在實際的期貨交易管理規(guī)定中，理事會的任期是有明確規(guī)定的，即每屆任期固定，所以該選項正確。選項B理事會對會員大會負責。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會作為其執(zhí)行機構，需要執(zhí)行會員大會的決議，向會員大會報告工作等，所以理事會對會員大會負責，該選項正確。選項C理事會是會員大會的臨時機構。實際上，理事會是期貨交易所的常設機構，并非臨時機構，它在期貨交易所的日常運行和管理中發(fā)揮著重要且持續(xù)的作用，所以該選項錯誤。選項D公司制期貨交易所設董事會，而非理事會。會員制期貨交易所設理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：期貨從業(yè)人員直接參與期貨交易可能會因自身利益而影響其執(zhí)業(yè)的公正性與客觀性，容易引發(fā)利益沖突等問題，所以該準則規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易，A選項說法正確。B選項：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員，其主要職責是進行介紹等工作，并不涉及期貨保證金的收付、存取或者劃轉(zhuǎn)等核心業(yè)務操作。如果允許其收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，可能會導致資金管理混亂、風險增加等情況，因此該類從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，B選項說法正確。C選項：期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員利用傳播媒介或者通過其他方式提供信息時，若提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，會嚴重損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序。所以準則規(guī)定其不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，C選項說法正確。D選項：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員主要承擔的是結(jié)算等相關職責，并非代理客戶從事期貨交易的職責。若其代理客戶從事期貨交易，會超出其業(yè)務范圍，可能導致風險管控等問題，因此該類從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，D選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案為ABCD。6、期貨公司會員不得為（）申請開立金融期貨交易編碼。

A.證券市場禁人者

B.期貨市場禁入者

C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易者

D.存在嚴重不良誠信記錄者E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)及期貨市場交易規(guī)則，對每個選項進行分析判斷。選項A證券市場禁入者是被禁止從事證券市場相關活動的人員。由于金融期貨交易與證券市場存在一定關聯(lián)，且從維護市場秩序和規(guī)范交易的角度出發(fā)，期貨公司會員不能為證券市場禁入者申請開立金融期貨交易編碼，所以該選項正確。選項B期貨市場禁入者是因違反期貨市場相關規(guī)定而被限制進入期貨市場的人員。為保證金融期貨市場的正常運行和交易安全，期貨公司會員不得為期貨市場禁入者申請開立金融期貨交易編碼，該選項正確。選項C法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則是規(guī)范金融期貨交易的重要依據(jù)，明確禁止從事股指期貨交易的主體，期貨公司會員自然不能為其申請開立金融期貨交易編碼，該選項正確。選項D存在嚴重不良誠信記錄者，其信用狀況不佳，可能會給金融期貨市場帶來較大風險。為防范風險，維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，期貨公司會員不得為存在嚴重不良誠信記錄者申請開立金融期貨交易編碼，該選項正確。綜上，本題答案選ABCD。7、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。?

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員出現(xiàn)何種情形會受到暫停從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重的會撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請的處罰。選項A：貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的期貨行業(yè)是一個需要規(guī)范和有序競爭的行業(yè)，期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的行為，不僅破壞了行業(yè)的公平競爭環(huán)境，也損害了行業(yè)的整體形象。這種不正當競爭行為會干擾市場的正常秩序，誤導投資者的決策，因此對于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會根據(jù)情節(jié)輕重給予相應處罰，包括暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項A符合題意。選項B：獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了行業(yè)的職業(yè)道德和誠信原則。這種行為可能涉及利用內(nèi)幕信息、操縱市場等違法違規(guī)手段，嚴重損害了投資者的利益和市場的公正性。為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，對于獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員，監(jiān)管部門會采取相應的處罰措施，故選項B符合題意。選項C：向投資者隱瞞重要事項的投資者在進行期貨投資時，需要充分了解相關的重要信息，以便做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，會導致投資者在信息不充分的情況下做出錯誤的投資選擇，從而遭受損失。這種行為嚴重侵犯了投資者的知情權，破壞了市場的信任基礎，所以會對有此行為的從業(yè)人員進行相應處罰，選項C符合題意。選項D：違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的期貨市場中存在大量的未公開重要信息，這些信息可能對市場價格產(chǎn)生重大影響。期貨從業(yè)人員有責任對這些信息進行保密，防止信