項目采購管理教輔

（針對1510考期）

德魯克（項目本）教研組

2015年6月

導語

一、課程簡介

項目采購管理是與國際項目管理專業(yè)資質(zhì)認證體系(IPMP)相結(jié)合的高等教育

自學考試項目管理專業(yè)所開設(shè)的專業(yè)證巾課程之一，它既是一門項目管理本科專業(yè)

核心課程，也是以國際項目管理專業(yè)資質(zhì)認證標準被依據(jù)的認證考試課程，是一門

理論性和實用性兼具的課程。本書共12章。

二、考情分析

教材是三月份新改版的，1510期是新教材更改后的第一期學生，所以目前沒有

真題。按照以往考試經(jīng)驗，考試題目類型為單選，多選，簡答或案例分析。

三、復習指導

對于《項目采購管理》該門課程的學習，需要遵循課程自身的結(jié)構(gòu)及邏輯。首

先我們對該課程的整體邏輯進行科學劃分。如下表介紹：

第一部分本部分包含第一章,重點介紹了項目采購的定義和內(nèi)

項目采購的基本原理容，各種項目采購方式的適用條件和基本程序，國際

國內(nèi)關(guān)于采購的法律和規(guī)定，牽扯背景知識較多，因

此也是全書中最基本的部分。

第二部分本部分共包含二三四章,詳細闡述了項目采購的各個

項目采購管理的過程過程，及每個過程的依據(jù)、工具技術(shù)、輸出結(jié)果等。

第三部分本部分包含了五六七八九十章，講解了合同的法律基

合同法律和實施管理礎(chǔ)、常見的合同形式以及管理過程、風險管理以及合

同擔保等。

第四部分本部分包含了十一、十二章，主要闡述了FIDIC的合

國際上常用的合同同條件。

課前課后要經(jīng)?；仡櫷谡n程的講解，這門課程的熟練度決定了最后考試成績

的優(yōu)劣，還望廣大學員在學習過程中認真仔細，勤加復習，必定可以取得優(yōu)異的成

績！

目錄

目錄................................................................3

笫一章項目采購的基本原理...........................................5

第一節(jié)項目采購概述...............................................5

第二節(jié)項目采購方式...............................................7

第三節(jié)項目采購的法律基礎(chǔ)........................................10

第二章項目招標....................................................15

第一節(jié)項目招標的策劃............................................15

第二節(jié)招標文件的編制............................................23

第三節(jié)項目招標的程序............................................26

第三章項目投標....................................................27

第一節(jié)項目投標的策劃............................................27

第二節(jié)建設(shè)工程投標文件的編制....................................29

第四章項目評標....................................................31

第一節(jié)項目評標的程序和內(nèi)容......................................31

第二節(jié)項目評標的方法............................................33

第三節(jié)項目評價報告..............................................36

第五章合同的法律基礎(chǔ)..............................................37

第一節(jié)合同法律關(guān)系..............................................37

第二節(jié)國際合同法簡介............................................39

第三節(jié)《中華人民共和國合同法》簡介.............................40

第六章常見的幾種合同形式..........................................43

第一節(jié)建設(shè)工程合同..............................................43

第二節(jié)買賣合同..................................................43

第三節(jié)委托合同..................................................44

第七章合同實施管理................................................45

第一節(jié)合同實施管理體系..........................................45

第二節(jié)合同分析和合同交底........................................45

第三節(jié)合同控制..................................................47

第四節(jié)合同實施后評價與檔案管理.................................48

第八章工程合同變更、轉(zhuǎn)讓和終止...................................50

第一節(jié)合同變更..................................................50

第二節(jié)工程變更..................................................50

笫三節(jié)合同抓讓、終止............................................51

第九章風險管理及合同擔保..........................................52

第一節(jié)風險管理概述.............................................52

第二節(jié)風險識別和風險評估.......................................53

第三節(jié)風險應(yīng)行策略與措施.......................................53

第四節(jié)合同的法律風險及其管理...................................54

第五節(jié)合同擔保..................................................54

第六節(jié)工程建設(shè)合同擔保的類型...................................54

第十章合同索賠管理及違約責任......................................55

第一節(jié)索賠概述..................................................55

第二節(jié)違約責任..................................................56

第三節(jié)建設(shè)工程施工索賠.........................................58

第十一章國際工程項目常用合同簡介.................................61

第一節(jié)新版FIDIC合同條件........................................61

第二節(jié)國際其他合同條件分析.....................................62

第十二章FIDIC《施工合同條件》.....................................64

第一節(jié)FIDIC《施工合同條件》簡介.................................64

第二節(jié)FIDIC《施工合同條件》中各方的權(quán)利和義務(wù)...................64

第三節(jié)FIDIC《施工合同條件》中的價格和付款.......................66

第四節(jié)FIDIC《施工合同條件》下的索賠.............................66

第五節(jié)FIDIC《施工合同條件》中的工程師...........................66

第六節(jié)FIDIC《施工合同條件》與NEC合同的比較.....................67

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第一章項目采購的基本原理

第一節(jié)項目采購概述

001采購的定義和內(nèi)容

“采購”(procurement)即設(shè)法搞到或采辦。

項目采購管理被卜義為“為達到項目范圍而從執(zhí)行組織外部獲取貨物或服務(wù)所

需的過程?！?/p>

采購按碼分為：有形采購和無形采購；

有形采購為：貨物采購和土建工程采購?、

無形采購為：咨詢服務(wù)采購。

采購按氏困分為：招標采購和非招標采購。

招標采購主要包括：國際競爭性招標、有限國際招標和國內(nèi)競爭性招標。

非招標采購主要包括：國際、國內(nèi)詢價采購(或稱“貨比三家”)、直接采購、

自營工程第。

采購與項目執(zhí)行的關(guān)系

項目周期一般包括六個階段：項目鑒別、項目準備、項目評估、項目談判和簽

立、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目的總結(jié)與評價。

項目執(zhí)行是項目周期中時間最長的的重要一環(huán)，項目預算的絕大部分都將使用

于這一過程，項目的可交付成果也產(chǎn)生于此過程。

采購對項目執(zhí)行的重要性可歸納為以下幾點：

1.采購工作是項目執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)并構(gòu)成項目執(zhí)行的主要內(nèi)容；

2.項目采購工作涉及巨額費用的管理和使用，招標投標過程又充滿商業(yè)競爭，

如果沒有一套嚴密而規(guī)范化的程序和制度，就會給貪污、賄賂之類的腐敗或欺

詐行為和嚴重浪費現(xiàn)象提供滋生的土壤，給項目的執(zhí)行帶來危害；

3.采購要兼顧經(jīng)濟性和有效性兩個方面，要使這兩者有機地、完美地結(jié)合起來，

也就是既要使采購的貨物或工程費用低、質(zhì)量好，又要在合理的時間內(nèi)盡早完

成，避免或減少延誤。

畫經(jīng)濟性,有效性。

002項目采購的主要

各種類型的項目采購，如工程項目采購、貨物采購、咨詢服務(wù)項目采購或IT項

目采購，無論是哪一種都有共性：

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采購計劃編制卜是確定從項目組織外部采購哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠最好地滿足項

目需求的過程，它必須在范圍定義工作中完成。采購計劃編制需要考慮的事項包括

是否采購、怎樣采購、采購什么、采購多少及何時采購。為此要做好采購工作的前

期準備和采購計劃的制訂。

詢價計劃編制|:包括支持詢價工作所需的文檔準備工作。

通窗：從預期的賣主那里獲取有關(guān)項目需求如何被滿足的意見反饋（建議書或

投標書）。本過程絕大部分使實際工作由可能的賣主承擔，一般來說，這時候項目一

般沒有成本。

供方選擇卜包括接受建議書（或投標書），即用于選擇供貨商的評價標準。在供

方選擇決策過程中,除了成本或價格以外，還可能需要評價許多其他因素，

合同管理確保賣方履行合同要求的過程。對于具有多個產(chǎn)品和服務(wù)承包商的

大型妲上同管理的一個關(guān)鍵方面是管理各個承包商之間的組織界面。

合同收尾卜類似于管理收尾，它涉及產(chǎn)品核實（所有的工作是否正確、滿意地

完成）和管理收尾（更新記錄以反映最終結(jié)果，并為將來使用而對這些信息歸檔）。

具體見下表：

主要過程依據(jù)工具和技術(shù)結(jié)果

范圍說明書

產(chǎn)品說明書

采購資源自制/外購分析

采購管理計劃

采購計劃編制市場狀況專家判斷

工作說明書

其他計劃編制的諭出合同類型選搔

約束條件

假定

采購管理計劃采購文檔

標準表格

詢價計劃編制工作說明書評價標準

專家判斷

其他計劃編制的結(jié)果更新的工作說明書

采購文檔投標者會議

詢價建議書

合格的賣主清單廣告

建議書（或投標書）合同談判

評價標準加權(quán)系統(tǒng)

供方選擇合同

篩選系統(tǒng)

組織政策

獨立估算

合同合同變更控制系統(tǒng)來往函件

合同管理JJ乍結(jié)果績效報告合同變更

變更申請

支付系統(tǒng)支付申請

賣方發(fā)票

合同歸檔

合同收尾合同文檔采購畝計

正式險收和收尾

通過上面表格我們不難發(fā)現(xiàn)：上一個過程的結(jié)果通常是下一個過程的依據(jù)。

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第二節(jié)項目采購方式

通常采用的項目采購方式同分為招標采購方式和非招標采購方式兩大類。

招標采購方式包括國際競棄隹招痂、有限國際招標和國內(nèi)競爭性招標、非招標

采巡卜式包括國際或國內(nèi)詢價采購（通常稱為“貨比三家”）、直接簽訂合同展

自營工程。

003國際競爭性招標及程序

世界銀行于1951年將?國際競爭性招標（InternationalCompetitive

Bidding,ICB）作為一種很好的采購方式加以推廣。

國際競爭性招標一般分為|三個四:進行，即準備階段；招投標階段；評標及

簽訂合同階段。

據(jù)世界銀行統(tǒng)計，國際競爭性招標采購的金額,通常占貨款總金額的8股左右，

在某些行業(yè)比重保持在90與左右。另據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，在中國以往的世界銀行貸

款項目中，國際競爭性招標采購的金額占貸款采購總金額的70%以上，其他采購方

式不到30%o

國際競爭性招標有一套完整的程序，世界銀行貸款項目競爭性招標的程序在

《采購指南》中均有原則性的規(guī)定和要求。招標程序是為了使項目執(zhí)行單位能夠經(jīng)

濟有效地采購到所需的貨物、土建和服務(wù)，并保證世界銀行成員國的供貨商和承包

商有一個公平參與投標競爭的機會，使世界銀行的采購政策和原則得以貫徹執(zhí)行。

實踐證明，采用這種方式進行采購，能夠很好地達到世界銀行對采購的基本

要求，并能取得以下麗。'

1）幫助借款者以最低價格取得符合要求的工程或貨物；

2）保證世界銀行規(guī)定的所有合格貨源國的投標者有機會參加投標；

3）確保根據(jù)事先確定的各方所知的準則，公正、公開地進行采購；

4）避免貪污賄賂的行為；

5）有利于促進發(fā)展中國家的承包商和制造商參加投標。

004有限國際招標數(shù)及畫

有限國際招標（LimitedInternationalBidding,LIB）方式實際上是一種不

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公開刊登廣告，而直接邀請有關(guān)廠商投標的國際競爭性招標。按照世界銀行的規(guī)定,

有限國際招標方式適用于下述情況：

1)采購金額較??；

2)有能力提供所需貨物的供貨商、服務(wù)的提供者或者工程的承包商數(shù)量有限;

3)有其他特殊原因，證明不能完全按照國際競爭性招標方式進行采購，如緊

急的援建項目等。

有限國際招標方式不必刊登廣告，因此，必須先確定擬邀請參加投標的廠商名

單。此名單(包括廠商名稱、詳細地址)應(yīng)先由借款人提出，然后報世界銀行審核

確認。為保證價格具有競爭性，至少要有三家廠商，授標應(yīng)在至少評比三家的基礎(chǔ)

上做出決定。

除不刊登廣告、不實行國內(nèi)優(yōu)惠外，有限國際招標的程序與國際競爭性招標的

程序相同。

005國內(nèi)競爭性招標方式及程序

一.國內(nèi)競爭性招標的適用情況

國內(nèi)競爭性招標(NationalCompetitiveBidding.NCB)適用于下述情況：

1.合同金額小:

2.土建工程地點分散,而且施工時間可能要拖得很長;

3.勞力密集型的土建工程；

4.在國內(nèi)能夠采購到的貨物或工程，其價格低于國際市場的價格;

5.如果采用國際競爭性招標的方式所帶來的行政或財務(wù)上的負擔,明顯地超過

/CB所具有的優(yōu)越性,在這種情況下,也可以采用國內(nèi)競爭性招標。

二.國內(nèi)競爭性招標方式與國際性競爭性招標的不同

顧名思義，國內(nèi)競爭性招標是通過在國內(nèi)刊登廣告、并根據(jù)國內(nèi)招標程序進行

的。這種方式與國際競爭性招標方式的|不同之外表現(xiàn)在以下|兩個方面

(1)廣告只限于刊登在國內(nèi)報紙或公辦的雜志上。廣告語言可以用本國語言,

不像國際競爭性招標那樣要求刊登總采購通告。

(2)國內(nèi)競爭性招標文件可用本國語言編寫。從刊登廣告或發(fā)售招標文件(以

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后到者為準)到投標截止期的投標文件編制時間為至少30天，土建工程項目至少

45天。投標文件可以用本國語言編寫、投標銀行保函可由本國銀行出具。投標報

價和支付一般使用不國貨幣。際標的價格基礎(chǔ)|可為貨物使用的現(xiàn)場價格(包括從國

內(nèi)工廠到貨幣使用現(xiàn)場的運輸和保險費)；不適用國內(nèi)優(yōu)惠；履約銀行保函可由國

內(nèi)銀行出具；仲裁在于國進行。

盡管有上述不同，|總的原則|仍然是要考慮公開竟多、經(jīng)濟和成率等重要因素,

并且如果外國廠商有興趣，應(yīng)允許他們按照國內(nèi)投標程序參加投標。

三.國內(nèi)競爭性招標的|基本原則郴|程序

采用國內(nèi)競爭性招標，采購時間可以大為縮減，做到既經(jīng)濟又有效，從而加

速項目的實施進度。

國內(nèi)競爭性招標的采購程序與國際競爭性招標類似，一般包括編寫招標文

件、刊登招標廣告、投標、開標、評標、合同談判等步驟。至于資格預審，除

非很大的項目，一般和評標一起進行資格審定，可不單獨進檸資格預審。

006其他采購方式

除采用招標采購方式之外，還可根據(jù)項目需要采用其他非招標采購方式，通常

采用的方式有國際和國內(nèi)詢價采購、黃用的方、自營工程等。

1.|國際和國內(nèi)詢價采購

國際詢價采購(InternationalShopping,IS)和國內(nèi)詢價采購(National

Shopping,NS)也稱為“貨比三家”，是在比較幾家國內(nèi)外廠家(通常至少三家)報

價的基礎(chǔ)上進行的采購。這種方式只適用于采購現(xiàn)貨或價值較小的標準規(guī)格設(shè)備,

或者適用于小型、簡單的土建工程。八

詢價采購不需要止式的招標文件，只需向有關(guān)的運貨廠家發(fā)出詢價單，讓

其報價，然后在各家報價的基礎(chǔ)上進行比較，最后確定并簽訂合同。

2」直接采購

直接采購或稱直接簽訂合同。不通過競爭直接簽訂合同(Direct

Contracting,DC)的方式，可以適用于下述情況。

1)對于正在實施中的工程或貨物合同，在需要增加類似的工程量或貨物量的情況

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下，可通過這種方式延續(xù)合同。此時，必須向世界銀行說明，并取得認可，即進一

步的競爭不會帶來任何好處。而且，延續(xù)合同的價格是合理的。

2）考慮與現(xiàn)有設(shè)備配套的設(shè)備或設(shè)備的標準化方面的一致性，可采用此方式向原

來的供貨廠家增購貨物。在這種情況下，原合同貨物應(yīng)是適應(yīng)要求的，增加購買的

數(shù)量應(yīng)少于現(xiàn)有貨物的數(shù)量，價格應(yīng)當合理。

3）所需設(shè)備具有專營性，只能從一家廠商購買，

4）負責工藝設(shè)計的承包人要求從指定的一家廠商購買關(guān)鍵的部件，以此作為保證

達到設(shè)計性能或質(zhì)量的條件。

5）在一些特殊情況下，如抵御自然災(zāi)害，或由于需要早日交貨，可采用直接簽訂

合同的方式進行采購，以免由于延誤而花費更多的費用。此外，在采用了競爭性招

標方式（包括廢棄所有投標而重新招標）而未能找到一家承包商或供貨商能夠以合

理價格來承擔所需工程或提供貨物的特殊情況下，也可以采用直接簽訂合同的方式

來洽談合同。

3.自營工程

自營工程（ForceAccount）是土建工程中采用的一種采購方式。它是指借款人

或項目業(yè)主不通過招標或其他采購方式而直接使用自己國內(nèi)、?。▍^(qū)）內(nèi)的施工隊伍

來承建的土建工程。自營工程用于下列情況。

1）工程量的多少，事先無法確定；

2）工程的規(guī)模小而分散，或所處地點比較偏遠，使承包商要承擔過高的動員

調(diào)遣費用；

3）必須在不干擾正在進行中的作業(yè)的情況下進行施工并完成工程；

4）沒有一個承包商感興趣的工程；

5）如果工程不可避免地要出現(xiàn)中斷，在此情況下，其風險由借款人或項目業(yè)

主承擔，比由承包商承擔要更為妥當。

第三節(jié)項目采購的法律基礎(chǔ)

。。7招標投標法

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招標投標法是國家用來規(guī)范招標投標活動、調(diào)整在招標投標過程中產(chǎn)生的各種

關(guān)系法律規(guī)范的總稱，

按照法律效力的不同，招標投標法法律規(guī)范分為后不獲丁

1）由全國人大及其常委會頒布的《中華人民共和國招標投標法》（簡稱《招標

投標法》）；

2）由國務(wù)院頒布的招標投標行政法規(guī)以及有立法權(quán)的地方人大頒布的地方性招

標投標行政法規(guī)；

3）由國務(wù)院有關(guān)部門頒發(fā)的招標投標的部門規(guī)章以及有立法權(quán)的地方人民政府

頒發(fā)的地方性招標規(guī)章，如建設(shè)部頒發(fā)的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程》

008建筑法

我國從1998年開始實行的《中華人民共和國建筑法》（簡稱《建筑法》）對建筑

工程發(fā)承包、建筑許可、建筑監(jiān)理.、生產(chǎn)安全、質(zhì)量管理等方面進行了明確規(guī)定。

一、對“建筑工程施工許可”的瑟

新建、擴建、改建的建設(shè)工程，建設(shè)單位必須在建設(shè)工程立項批準后，工

程發(fā)包前，向建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的部門辦理報建登記手續(xù)，申請領(lǐng)取

工程施工許可證。未辦理報建登記手續(xù)的工程，不得發(fā)包，不得簽訂工程合同，

不得開工。《建筑法》規(guī)定建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)

定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證；

但是，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外」

二、對建筑工程發(fā)包與承包的規(guī)定

1）對困包的規(guī)定：建筑法規(guī)定：建筑工程依法實行招標發(fā)包。對不適于招標發(fā)

包的可以直接發(fā)初”建筑工程實行招標發(fā)包的，發(fā)包單位應(yīng)當將建筑工程發(fā)包

給依法中標的承包單位。建筑工程實行直接發(fā)包的，發(fā)包單位應(yīng)當將建筑工程發(fā)包

給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位。政府及其所屬部門不得濫用行政權(quán)力，限發(fā)包單

位將招標發(fā)包的建筑工程發(fā)包給指定的承包單位。

提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單

位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包

單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工

程總承包單位。但是，|不得將應(yīng)當由一個承包單位完成的建筑工程肢解幅不

個部分發(fā)包給幾個承包單位。

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2）對屎包I的規(guī)定:1）承包單位的資質(zhì)管理；2）聯(lián)合承包；3）禁止建筑二程轉(zhuǎn)包;

4）建筑工程分包。

施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行嬴廠

建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設(shè)單位負責；分包單位按照分

包合同的約定對總承包單位負責；總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承

擔連帶責任。

禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其

承包的工程再分包。

009有關(guān)國際組織對國際項目采購的規(guī)定

隨著世界經(jīng)濟一體化和國際貿(mào)易自由化的進程，國際采購規(guī)模越來越大。在國

際采購中最典型、最有影響的是聯(lián)合國貿(mào)易法委員會制定的|《關(guān)于貨物、工程和服

務(wù)采購示范法柒世界貿(mào)易組織的?《政府采購協(xié)港n和世界銀行頒布的?《國際森

開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)會貸款指南加它們已經(jīng)成為國際項目采購的標準和規(guī)范。

1.聯(lián)合國貿(mào)易法委員會的《關(guān)于貨物、工程和服務(wù)采購示范法》

國際貿(mào)易法律委員會是聯(lián)合國大會的一個政府間機構(gòu)，成立于1967年（我國于

1983年加入該委員會），叵倒是促進協(xié)調(diào)和統(tǒng)一國際貿(mào)易立法、消除因貿(mào)易法的差

別而產(chǎn)生的不必要的國際貿(mào)易障礙。其|主要職能|是制定法律文件,以促進國際貿(mào)易

的發(fā)展。

《示范法》制定的叵窗，應(yīng)促進下列目標的實現(xiàn)。

1）使采購盡量節(jié)省開銷和提高效率

2）促進和鼓勵供應(yīng)或和承包商參與采購過程，尤其在適當情況下促進和鼓勵任何國

籍的供應(yīng)商和承包商為參與，從而促進國際賀易。|“在適當情瓦干尸1雖然對開放政

府采購市場具有一定的限制條件,但叵］是積極的,帶有盡可能開故政府采購市場的

意義；

3）促進供應(yīng)商和承包商為供應(yīng)擬采購的貨物、工程或服務(wù)進行競爭。這能夠做到物

美價廉，提高經(jīng)濟效益；

4）規(guī)定給予所有供應(yīng)商和承包商以公平和平等的待遇；

5）促使采購過程公平、公正，提高公眾對采購過程的信任；

6）使有關(guān)采購的程序具有透明度。

從《示范法》的目標中可以看出，其遵循的|基本原則|包括公開、公平、公正、競爭、

效率和透明度等原則，

《示范法》的|適用范圍

1）采購實體

2）貨物

3）工程

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第13頁共68頁

4）服務(wù)

2.世界貿(mào)易組織的《政府采購協(xié)議》

《政府采購協(xié)義》建立了一個從國際到國內(nèi)政府采購的法律框架。協(xié)議的叵

是非歧視原則,以及最惠國待遇和國民待遇。各成員國在進行采購時，要平等對待

該協(xié)議成員國方的投訴者。為了落實非歧視原貝J,協(xié)議特別強調(diào)采購程序的透明。

《協(xié)議》的基本目標和一般原則。

1）《協(xié)議》的|基本目標|。

通過建立一個有效的關(guān)于政府采購的法律、規(guī)則、程序和措施方面的權(quán)利與義

務(wù)的多邊框架，實現(xiàn)世界貿(mào)易的擴大和更大程度的自由化，改善、協(xié)調(diào)世界貿(mào)易運

行的環(huán)境。通過政府采購中競爭的擴大，加強透明度和客觀性，促進政府采購程序

的經(jīng)濟性和效率。

2）《協(xié)議》的|一般原則

國民待遇原則網(wǎng)非歧視原則|：不得通過擬訂、采取或?qū)嵤┱少彽姆?、?/p>

規(guī)、矍到曳法來保護國內(nèi)產(chǎn)品或供應(yīng)商而歧視外國產(chǎn)品或供應(yīng)商；

公開原則:有關(guān)政府采購的法律、規(guī)則、程序和做法都應(yīng)公開；

對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇原則:考慮到發(fā)展中國家的經(jīng)濟和社會的發(fā)展目標、

國際收支狀況等，有關(guān)締約方應(yīng)向發(fā)展中國家，尤其是對不發(fā)達國家提供特殊的優(yōu)

惠待遇，以照顧其發(fā)展、資金和貿(mào)易的需求。

3）《協(xié)議》的|適用范圍

1.從采購區(qū)因來看《協(xié)議》適用于一國政府部門、機構(gòu)或它們的代理機構(gòu)。各

國在加入該《協(xié)議》時應(yīng)提供一份采購實體清單，歸入《協(xié)議》的附件。只有被列

人清單的實體才受《協(xié)議》約束，名單以外的其他政府部門的采購和地方政府的采

購則不受約束。

2.從采購還來看，《協(xié)議》適用于建筑工程、貨物和服務(wù)的采購，也適用于產(chǎn)

品加服務(wù)的采購。但《協(xié)議》排除了基本建設(shè)工程的特許合同的采購，如B0T基本

建設(shè)合同。

3.雙契約形式|上看,《協(xié)議》適用于任何契約形式的采購，包括購買、租賃、租

買以及產(chǎn)品加服務(wù)的采購。

4.從［采購限額|上看,《協(xié)議》的適用限額規(guī)定在附件中，對中央政府的采購，有

13萬特別提款權(quán)，而對地方政府的采購則由各國自己規(guī)定在《協(xié)議》附件中。

5」適用的排除政府在采購國家安全所需的物資時可不適用《協(xié)議》，但對國家

安全的標準則沒有明確解釋?！秴f(xié)議》也不禁止締約方為維護公共道德、秩序或安全，

人類、動植物的生命與健康，知識產(chǎn)權(quán)，或為保護殘疾人、慈善機構(gòu)或勞改產(chǎn)品或

服務(wù)所采取的必要措施。

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3.世界銀行的《采購指南》

《采購指南》的全稱為《國際復興開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)會信貸采購指南》,

由世界銀行制定，于1964年首次出版?！恫少徶改稀肥鞘澜玢y行為向其成員國提供

項目貸款制定的統(tǒng)一規(guī)則，它使項目貸款能夠規(guī)范化運作，并對貸款的使用進行監(jiān)

督和管理。世界銀行是聯(lián)合國系統(tǒng)的一個專門發(fā)展機構(gòu)，匡司是為發(fā)展中國家提供

中長期資金支持和技術(shù)援助，項目采購是其一種主要的貸款形式。這種貸款大部分

用于對借款國經(jīng)濟具有戰(zhàn)略性影響的部門，如農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教

育、衛(wèi)生、環(huán)境保護等領(lǐng)域。叵倒是運用采購方面的經(jīng)濟政策，促進發(fā)展中國家成

員國的經(jīng)濟的發(fā)展。

1）《采購指南》的目的和原則。

叵倒在于：使那些負責由國際復興開發(fā)銀行或國際開發(fā)協(xié)會提供貸款予以部分

或全部資助的項目的人員，了解在項目采購所需要的貨物和工程方面所做的安排。

本《采購指南》不適用于咨詢服務(wù)。有關(guān)咨詢服務(wù)的內(nèi)容，規(guī)定在《世界銀行

借款人和世界銀行作為執(zhí)行機構(gòu)聘請咨詢專家指南》之中。

世界銀行貸款項目在采購中必須遵守如下叵還可。

1.在項目實施包括有關(guān)貨物和工程的采購中必須注意經(jīng)濟效益。

2.世界銀行愿為所有合格的投標者提供競爭的機會。

3.世界銀行愿意促進借款國本國承包業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。

4.采購過程要有較高的透明度。

2）《采購指南》|適用范圍

1）采購項目的范圍?！恫少徶改稀愤m用丁全部或部分由世界銀行貸款資助的

項目中，有關(guān)貨物、工程及相關(guān)服務(wù)的采購。這里的相關(guān)服務(wù)是指圍繞采購所

需的運輸、保險、安裝、調(diào)試、培訓和初期的維修等，但《采購指南》不包括

咨詢服務(wù)的內(nèi)容。

2）投標資格的范圍。世界銀行貸款資金只能用于支付由會員國國民提供的，

在會員國生產(chǎn)的，或由會員國提供的貨物和工程的費用。因此，會員國以外的其

他國家的投標者無資格參加那些由世界銀行提供全部或部分貸款的項目招標。

在下列情況中，會員國企業(yè)或會員國制造的貨物被拒絕投標：①根據(jù)法律

或官方規(guī)定，借款國禁止與該國有商業(yè)往來。②響應(yīng)聯(lián)合國安理會的有關(guān)決議，

借款國今后禁止該國進口貨物或向該國的企業(yè)、個人支付貸款。

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第二章項目招標

本章主要介紹」，川■管理模式項目承包方金和電圍劃分以及"

的合同策劃；項目采購文件編制的要求、編制的原則以及項目采購招標

文件的內(nèi)容；項目招標的程序和項目招標管理的程序。本章相對較為重

要。

第一節(jié)項目招標的策劃

項目施工招標策劃階段I是施工招標活動策劃招標文件和合同條件形成的關(guān)鍵階

段，對合同實施有決定性意義。在施工招標策劃階段，運用過程方法對招標工作實

施有效的質(zhì)量控制，是招標活動完滿成功的有力保證。

招標策劃階段的工作莊要包括風險分析、項目實施策略、項目管理模式、工程丞

發(fā)包方式的確定、項目范圍的劃分、合同體系策劃以及中標原則確定等。

我們僅就項目采購管理模式、項目承發(fā)包方式和項目的范圍劃分以及合同策劃

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的內(nèi)容進行介紹。

010項目采購管理模式

項目采購管理模式

國際上常用的各種工程項目采購管理模式有:

7.傳統(tǒng)的（通用的）工程項目采購管理模式

2.建筑工程模式

3.設(shè)計一建造工程項目采購管理

4.設(shè)計-管理工程項目采購管理模式

5.B0T項目采購管理模式

L傳統(tǒng)的（通用的）工程項目采購管理模式

傳統(tǒng)模式又稱設(shè)計-招標-建造方式c（Design-Bid-BuildMethod）<?這種項目

采購管理模式在國際工程界最為通用，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款頓目和采用

FIDIC的“土木工程施工合同條件”的項自均采用這種模式。模式見下圖1：

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第一階段第二階段第三階段

可行性研究初步設(shè)計工跳工

現(xiàn)場選擇詳細設(shè)計設(shè)備安裝

筠十招標文件施工監(jiān)理

項目娥算招標、投標竣工投產(chǎn)

融資方案修改設(shè)計(超預算時)

圖2傳統(tǒng)的工程項目采購管理模式項目實施過程

傳統(tǒng)的工程項目采購管理模式的也回是：

1.管理方法較成熟，各方都熟悉有關(guān)程序；

2.'業(yè)主可自由選擇咨詢和設(shè)計人員，對設(shè)計要求可以控制；

3.可自由選擇咨詢工程師負責監(jiān)理工程的施工；

4.可采用各方均熟悉的標準合同文本，有利于合同管理和風險管理。

傳統(tǒng)的工程項目采購管理模式的便畫是:

1.項目周期較長；

2.業(yè)主管理費較高；

3.前期投入較高；

4.變更時容易引起較多的索賠。

2.建筑工程管理模式

建筑工程管理模式(ConstructionManagementApproach)簡稱CM模式，這種

項目采購管理模式又稱為階段發(fā)包方式或快速軌道方式:

CM模式的返國是為了縮短建設(shè)周期，其|基本必想|是通過設(shè)計與施工的充分搭

接，在生產(chǎn)組織上實現(xiàn)有條件的邊設(shè)計邊施工。

CM模式叵如下：

1)由業(yè)主和業(yè)主委托的CM經(jīng)理與建筑師組成一個聯(lián)合小組共同負責組織和管理工

程的規(guī)劃、設(shè)計和施工，但CM經(jīng)理對涉及的管理起協(xié)調(diào)作用。

2)CM經(jīng)理要精明能干，懂工程、懂經(jīng)濟：又懂管理的人才來擔任。他負責工程的

監(jiān)督、協(xié)調(diào)和管理工作，在施工階段，他的|主要任務(wù)|是定期與承包商會晤,對成本、

質(zhì)量和進度等進行監(jiān)督，并預測和監(jiān)控成本和進度的變化。

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3）I階段采購管理模式的最大優(yōu)點I是可以大大縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期,

節(jié)約建設(shè)投資,減少投資風險，可以較早地取得收益。彳同整個工程可以提前投

產(chǎn)，I另一方面械少了通貨膨脹等不利因素造成的影響。

CM模式常見的兩種形式：

1）代理型CM模式（CM/Agency）。采用代理型CM模式時，CM單位是業(yè)主的咨

詢單位，業(yè)主與CM單位簽訂咨詢服務(wù)合同，CM合同價就是CM費，其表現(xiàn)形式可以

是百分率（以后陸續(xù)確定的工程費用總額為基數(shù)）或固定數(shù)額的費用；業(yè)主分別與多

個施工單位簽訂所有的工程施工合同。|需要說明的是CM單位對設(shè)計單位沒有指令

權(quán)，只能向設(shè)計單位提出一些合理化建議，因而CM單位與設(shè)計單位之間是協(xié)調(diào)關(guān)系。

這一點同樣適用于非代理型CM模式。這也是CM模式與全過程建設(shè)項目管理的運

詢。

代理型CM標準合同條件被ATA定為“B801/CMa”，同時被AGC定為“AGC510”。

代理型CM模式中的CM單位通常是由具有較豐富的施工經(jīng)驗的專業(yè)CM單位或咨詢

單位擔任。

*AIA為美國建筑師學會

*AGC為美國總承包商協(xié)會（到目前為止比較有影響力的兩個協(xié)會）

2）非代理型的CM模式（CM/Non-Agency）。采用非代理型CM模式時，業(yè)主一般

不與施工單位簽訂工程施工合同，但也可能在某些情況下，對某些專業(yè)性強的工程

內(nèi)容和工程專用材料、設(shè)備，業(yè)主與少數(shù)施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同。業(yè)

主與CM單位、CM單位與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同。

非代理型CM標準合同條件被AIA定為'A121/CMC”,同時被AGC定為“AGC565”。

非代理型CM模式中的CM單位通常是由過去的總承包商演化而來的專業(yè)CM單位或

總承包商擔任。

CM單位與施工單位之間似乎是總分包關(guān)系，但實際上卻與總承包模式有本質(zhì)

的不同。的根本區(qū)別屋要表現(xiàn)在:

一是雖然CM單位與各個分包商直接簽訂合同，但CM單位對各分包商的資格預

審、招標、議標和簽約都對業(yè)主公開并必須經(jīng)過業(yè)主的確認才有效；

二是由于CM單位介人工程時間較早（一般在設(shè)計階段介人）且不承擔設(shè)計任

務(wù)，因此CM單位并不向業(yè)主報出具體數(shù)額的價格，而是報CM費，至于工程本身的

費用則是今后CM單位與各分包商、供應(yīng)商的合司價之和。

從CM模式的特點來看，在以下幾種情況下尤其能體現(xiàn)出它的優(yōu)點。

1、設(shè)計變更可能性較大的建設(shè)工程。

2、時間因素最為重要的建設(shè)工程。

3、因總的范圍和規(guī)模不確定而無法準確定價的建設(shè)工程。

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