2025年經(jīng)濟(jì)與金融專業(yè)題庫——金融市場(chǎng)的法律制度與合規(guī)監(jiān)督考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題目要求的。請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.我國(guó)《證券法》的立法宗旨不包括以下哪一項(xiàng)？（）A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益C.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)2.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)送哪些文件？（）A.融資融券業(yè)務(wù)方案B.融資融券業(yè)務(wù)合同C.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是3.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)上市公司信息披露的強(qiáng)制性要求？（）A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.獨(dú)立董事的任職資格D.關(guān)聯(lián)交易披露4.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？（）A.7人B.9人C.11人D.13人5.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.收到內(nèi)幕信息的人員泄露該信息B.投資者基于內(nèi)幕信息買賣證券C.為內(nèi)幕信息人提供便利條件，使其利用內(nèi)幕信息獲利D.上述所有行為6.我國(guó)《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守的原則不包括以下哪一項(xiàng)？（）A.自主經(jīng)營(yíng)B.公開透明C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.依法合規(guī)7.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)？（）A.建立客戶身份識(shí)別制度B.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度C.監(jiān)測(cè)客戶的交易行為，并報(bào)告可疑交易D.對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)級(jí)8.我國(guó)《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行的資本充足率不得低于多少？（）A.4%B.8%C.10%D.12%9.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的調(diào)整范圍？（）A.商業(yè)銀行B.城市信用合作社C.農(nóng)村信用合作社D.保險(xiǎn)公司10.我國(guó)《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司不得利用其優(yōu)勢(shì)地位，損害投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的利益。這句話體現(xiàn)了保險(xiǎn)法的哪一項(xiàng)原則？（）A.最大誠(chéng)信原則B.保險(xiǎn)利益原則C.損失補(bǔ)償原則D.不得損害他人利益原則11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪一項(xiàng)？（）A.客戶利益至上B.公開透明C.自我約束D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)12.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)《信托法》調(diào)整的對(duì)象？（）A.信托財(cái)產(chǎn)B.信托關(guān)系C.信托行為D.信托投資公司13.我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)送哪些文件？（）A.業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)報(bào)告C.財(cái)務(wù)報(bào)表D.以上都是14.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)期貨公司設(shè)立的要求？（）A.具有足夠的資本金B(yǎng).具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的內(nèi)部管理制度D.具有較高的盈利能力15.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)以什么為目標(biāo)？（）A.追求最高收益B.追求最低風(fēng)險(xiǎn)C.客戶利益最大化D.維護(hù)基金資產(chǎn)安全16.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立多少個(gè)機(jī)構(gòu)的清算交收賬戶？（）A.一個(gè)B.兩個(gè)C.三個(gè)D.四個(gè)17.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用職權(quán)謀取私利。這句話體現(xiàn)了公司法的哪一項(xiàng)原則？（）A.有限責(zé)任原則B.公司自治原則C.股東會(huì)中心主義原則D.信義義務(wù)原則18.我國(guó)《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定，境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人向境外匯出外匯，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)？（）A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)家外匯管理局C.商業(yè)銀行D.證券公司19.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶履行哪些義務(wù)？（）A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同C.定期向客戶通報(bào)融資融券業(yè)務(wù)情況D.以上都是20.我國(guó)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪一項(xiàng)？（）A.公開透明B.依法合規(guī)C.自我約束D.適度監(jiān)管二、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）21.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所不得從事證券交易活動(dòng)。（）22.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，可以不需要客戶的書面委托。（）23.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）24.期貨交易所可以從事期貨交易活動(dòng)。（）25.內(nèi)幕交易行為不屬于違法行為。（）26.金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)時(shí)，可以不需要遵守國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。（）27.我國(guó)《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。（）28.我國(guó)《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行的資本充足率可以低于8%。（）29.我國(guó)《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以利用其優(yōu)勢(shì)地位，損害投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的利益。（）30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以不需要客戶的書面委托。（）三、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)將答案寫在答題紙上。）31.簡(jiǎn)述我國(guó)《證券法》中關(guān)于證券公司監(jiān)管的主要內(nèi)容。32.簡(jiǎn)述我國(guó)《公司法》中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。33.簡(jiǎn)述我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所監(jiān)管的主要內(nèi)容。34.簡(jiǎn)述我國(guó)《外匯管理?xiàng)l例》中關(guān)于外匯管理的的主要內(nèi)容。35.簡(jiǎn)述我國(guó)《反洗錢法》中關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容。四、論述題（本大題共1小題，共10分。請(qǐng)將答案寫在答題紙上。）36.結(jié)合實(shí)際，論述我國(guó)金融市場(chǎng)法律制度與合規(guī)監(jiān)督的重要性。本次試卷答案如下一、選擇題答案及解析1.答案：C解析：我國(guó)《證券法》的立法宗旨主要體現(xiàn)在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益、規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)等方面。促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展雖然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)法律體系的重要目標(biāo)，但并非《證券法》的直接立法宗旨。因此，C選項(xiàng)不屬于《證券法》的立法宗旨。2.答案：D解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)方案、融資融券業(yè)務(wù)合同、融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件。這些都是證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須履行的合規(guī)要求，因此D選項(xiàng)是正確的。3.答案：C解析：我國(guó)《公司法》對(duì)上市公司信息披露的強(qiáng)制性要求主要包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易披露等。獨(dú)立董事的任職資格雖然也是《公司法》的重要內(nèi)容，但并不屬于信息披露的強(qiáng)制性要求。因此，C選項(xiàng)不屬于《公司法》對(duì)上市公司信息披露的強(qiáng)制性要求。4.答案：B解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于9人。這是為了保證期貨交易所決策的公正性和有效性。因此，B選項(xiàng)是正確的。5.答案：A解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。收到內(nèi)幕信息的人員泄露該信息屬于內(nèi)幕交易行為。因此，A選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易。6.答案：B解析：我國(guó)《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守的原則包括自主經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、依法合規(guī)等。公開透明雖然也是金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，但并非《外匯管理?xiàng)l例》中明確規(guī)定的原則。因此，B選項(xiàng)不屬于《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。7.答案：D解析：我國(guó)《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)主要包括建立客戶身份識(shí)別制度、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度、監(jiān)測(cè)客戶的交易行為，并報(bào)告可疑交易等。對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)級(jí)雖然也是金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，但并非《反洗錢法》規(guī)定的反洗錢義務(wù)。因此，D選項(xiàng)不屬于《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。8.答案：B解析：根據(jù)我國(guó)《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行的資本充足率不得低于8%。這是為了保障商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。因此，B選項(xiàng)是正確的。9.答案：D解析：我國(guó)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的調(diào)整范圍包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。保險(xiǎn)公司雖然也是金融機(jī)構(gòu)，但不屬于《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的調(diào)整范圍。因此，D選項(xiàng)不屬于《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的調(diào)整范圍。10.答案：D解析：我國(guó)《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司不得利用其優(yōu)勢(shì)地位，損害投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的利益。這句話體現(xiàn)了保險(xiǎn)法的不損害他人利益原則。因此，D選項(xiàng)是正確的。11.答案：D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括客戶利益至上、公開透明、自我約束等。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)雖然也是金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，但并非證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須遵循的原則。因此，D選項(xiàng)不屬于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。12.答案：D解析：我國(guó)《信托法》調(diào)整的對(duì)象包括信托財(cái)產(chǎn)、信托關(guān)系、信托行為等。信托投資公司雖然也是信托法律體系中的重要主體，但并非《信托法》調(diào)整的對(duì)象。因此，D選項(xiàng)不屬于《信托法》調(diào)整的對(duì)象。13.答案：D解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)送業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等文件。這些都是證券公司開展證券業(yè)務(wù)必須履行的合規(guī)要求，因此D選項(xiàng)是正確的。14.答案：D解析：我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)期貨公司設(shè)立的要求包括具有足夠的資本金、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部管理制度等。較高的盈利能力雖然也是期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)期貨公司設(shè)立的要求。因此，D選項(xiàng)不屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)期貨公司設(shè)立的要求。15.答案：C解析：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)以客戶利益最大化為目標(biāo)。這是基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。因此，C選項(xiàng)是正確的。16.答案：B解析：根據(jù)我國(guó)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立兩個(gè)清算交收賬戶，分別用于證券的清算和交收。這是為了保證證券登記結(jié)算的準(zhǔn)確性和高效性。因此，B選項(xiàng)是正確的。17.答案：D解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用職權(quán)謀取私利。這句話體現(xiàn)了公司法的信義義務(wù)原則。因此，D選項(xiàng)是正確的。18.答案：B解析：我國(guó)《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定，境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人向境外匯出外匯，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家外匯管理局提出申請(qǐng)。這是為了加強(qiáng)外匯管理，防止資本外流。因此，B選項(xiàng)是正確的。19.答案：D解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同、定期向客戶通報(bào)融資融券業(yè)務(wù)情況等義務(wù)。這些都是證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須履行的合規(guī)要求，因此D選項(xiàng)是正確的。20.答案：C解析：我國(guó)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公開透明、依法合規(guī)、適度監(jiān)管等。自我約束雖然也是金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，但并非《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則。因此，C選項(xiàng)不屬于《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則。二、判斷題答案及解析21.答案：√解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所不得從事證券交易活動(dòng)。這是為了保證證券交易場(chǎng)所的公正性和有效性，防止利益沖突。因此，該表述是正確的。22.答案：×解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須獲得客戶的書面委托。這是為了保障客戶的合法權(quán)益，防止欺詐行為。因此，該表述是錯(cuò)誤的。23.答案：√解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。這是為了保證公司治理結(jié)構(gòu)的有效性，防止董事會(huì)濫用職權(quán)。因此，該表述是正確的。24.答案：×解析：我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得從事期貨交易活動(dòng)。這是為了保證期貨交易所的公正性和有效性，防止利益沖突。因此，該表述是錯(cuò)誤的。25.答案：×解析：內(nèi)幕交易行為屬于違法行為。我國(guó)《證券法》明確禁止內(nèi)幕交易行為，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，該表述是錯(cuò)誤的。26.答案：×解析：金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。我國(guó)《外匯管理?xiàng)l例》對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)提出了明確的要求，包括申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證、遵守外匯收支管理的規(guī)定等。因此，該表述是錯(cuò)誤的。27.答案：√解析：我國(guó)《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。這是為了加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。因此，該表述是正確的。28.答案：×解析：我國(guó)《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行的資本充足率不得低于8%。這是為了保障商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。因此，該表述是錯(cuò)誤的。29.答案：×解析：我國(guó)《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司不得利用其優(yōu)勢(shì)地位，損害投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的利益。這是為了保障投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的合法權(quán)益，維護(hù)保險(xiǎn)市場(chǎng)的公平公正。因此，該表述是錯(cuò)誤的。30.答案：×解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須獲得客戶的書面委托。這是為了保障客戶的合法權(quán)益，防止欺詐行為。因此，該表述是錯(cuò)誤的。三、簡(jiǎn)答題答案及解析31.答案：我國(guó)《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的主要內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：（1）證券公司的設(shè)立、變更、終止必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)；（2）證券公司必須按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)情況和財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；（4）證券公司不得利用其優(yōu)勢(shì)地位，損害客戶的合法權(quán)益；（5）證券公司必須建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。這些規(guī)定旨在保障證券公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。32.答案：我國(guó)《公司法》中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：（1）股東會(huì)；（2）董事會(huì)；（3）監(jiān)事會(huì)；（4）高級(jí)管理人員。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)決定公司的重大事項(xiàng)。董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東會(huì)的決議，決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員的行為。高級(jí)管理人員是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決議，管理公司的日常事務(wù)。這些規(guī)定旨在保障公司治理結(jié)構(gòu)的有效性，防止董事會(huì)和高級(jí)管理人員濫用職權(quán)，保護(hù)股東的合法權(quán)益。33.答案：我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所監(jiān)管的主要內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：（1）期貨交易所的設(shè)立、變更、終止必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)；（2）期貨交易所必須按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)情況和財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）期貨交易所必須建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)；（4）期貨交易所不得利用其優(yōu)勢(shì)地位，損害客戶的合法權(quán)益；（5）期貨交易所必須加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管，防止會(huì)員違規(guī)交易。這些規(guī)定旨在保障期貨交易所的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。34.答案：我國(guó)《外匯管理?xiàng)l例》中關(guān)于外匯管理的主要內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：（1）國(guó)家外匯管理局是外匯管理的行政主管部門，負(fù)責(zé)制定外匯管理的政策法規(guī)，對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管；（2）境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人向境外匯出外匯，必須向國(guó)家外匯管理局提出申請(qǐng)，并遵守外匯收支管理的有關(guān)規(guī)定；（3）金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)時(shí)，