證券從業(yè)資格檢測卷考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

正確答案：B

2、（單選題）《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案：C

3、（單選題）附認股權(quán)證的公司債券在行使新股認購權(quán)后，債券形態(tài)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動終止

D.轉(zhuǎn)為股票

正確答案：B

4、（單選題）證券交易市場通常分為(??)和場外交易市場。

A.證券交易所市場

B.OTC市場

C.地方股權(quán)交易中心市場

D.A股市場

正確答案：A

5、（單選題）電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

正確答案：D

6、（單選題）()對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中央政府

正確答案：B

7、（單選題）關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯誤的是()。

A.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

B.手段隱蔽

C.蔓延速度快

D.欺騙性強

正確答案：

8、（單選題）在我國證券市場進行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶。

A.中國人民銀行

B.中國結(jié)算公司滬深分公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：B

9、（單選題）關(guān)于方差最小化法，說法正確的是（）。

Ⅰ債券組合收益與指數(shù)收益之間的偏差稱為追隨誤差

Ⅱ求得追隨誤差方差最小化的債券組合

Ⅲ適用債券數(shù)目較大的情況

Ⅳ要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

10、（單選題）證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結(jié)構(gòu)。

A.籌資者

B.管理者

C.投資者

D.監(jiān)管者

正確答案：C

11、（單選題）我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()。

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

正確答案：B

12、（單選題）銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。

A.三等九級

B.三等六級

C.四等九級

D.四等六級

正確答案：A

13、（單選題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()元

A.1000萬

B.5000萬

C.1億

D.3億

正確答案：B

14、（單選題）參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試

A.五年

B.一年

C.三年

D.兩年

正確答案：D

15、（單選題）()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.誘騙投資者買賣證券罪

C.金融詐騙罪

D.竊取內(nèi)幕信息罪

正確答案：A

16、（單選題）在中華人民共和國境內(nèi)，（）和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

正確答案：D

17、（單選題）在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案：A

18、（單選題）按付息方式，債券可以分為()。

Ⅰ.貼現(xiàn)債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔(dān)保債券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：A

19、（單選題）公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立()

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒收違法所得，并處以