期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。2、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。3、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。4、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門來制定。選項A僅提及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，未體現(xiàn)會同國務院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。5、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"6、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格時注冊資本的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A，風險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務開展過程中需要進行風險管理，但建立完備的風險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術風險制度主要側(cè)重于應對技術方面可能出現(xiàn)的風險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權開戶的，這不符合相關規(guī)定和風險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權利與義務的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權益和責任相對均衡，避免因份額差異過大導致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"9、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項。10、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結(jié)算價為每噸2840元。當日結(jié)算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計算當日交易保證金，再計算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準備金余額的計算公式得出結(jié)果。步驟一：計算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當日大豆結(jié)算價為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價\(-\)買入開倉價）\(\times\)平倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價為每噸\(2800\)元，當日結(jié)算價為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價\(-\)買入開倉價）\(\times\)持倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計算當日結(jié)算準備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當日結(jié)算準備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)當日盈虧，本題中可簡化為：當日結(jié)算準備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。11、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并進行每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與秩序。當該機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要將情況報告給具有監(jiān)管權力和職責的部門，以便及時采取措施解決問題。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報告。選項B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實施全面監(jiān)管和接收問題報告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項C，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負責整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報告對象。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報告給國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權益。因此，本題正確答案為D。12、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作負責主體的知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，并制定相關自律管理辦法，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體自律管理工作，該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領導，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，但并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、資格認定、日常管理等相關工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負責具體的資格考試、認定及日常管理等自律工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。13、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。14、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來分析各選項?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（1）國家機關和事業(yè)單位；（2）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。-選項A：證券市場禁止進入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。-選項B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項錯誤。-選項D：某國家機關屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可時的公告要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權威性和廣泛的傳播性，能夠使相關信息得到有效傳達，所以正確答案為D。16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"17、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"18、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權債務的處理問題。依據(jù)相關規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權利和義務，包括債權債務。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權債務應由合并后的C期貨交易所繼承。選項A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關鍵信息，且不符合法人合并后債權債務繼承的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項錯誤。選項D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。19、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。21、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當性測試得分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項。22、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。23、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于期貨公司委托交易對象的限制規(guī)定來分析各選項。選項A證券市場禁止進入者是被限制進入特定金融市場開展相關活動的群體。這類人群可能存在嚴重違反市場規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進行期貨交易，不僅違背了相關市場監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場風險和違規(guī)操作，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托，A選項錯誤。選項B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應的風險承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進行期貨交易的，B選項正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員在行業(yè)中承擔著監(jiān)管、自律等重要職責。為了保證其工作的公正性、獨立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的委托，C選項錯誤。選項D國家機關的職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機關參與期貨交易，可能會導致公共資金面臨不必要的風險，也容易引發(fā)權力尋租等問題，破壞市場的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機關的委托，D選項錯誤。綜上，正確答案是B。24、期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等相關工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)管，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等相關工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。25、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務局作為政府部門，其主要職能是負責商務領域的行政管理和公共服務等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。26、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責任、還原事實，因此期貨公司應當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。27、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強行平倉相關損失承擔規(guī)定的理解。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強行平倉造成的損失，應由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔，而非由期貨交易所承擔，所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應由該客戶自行承擔，而不是由期貨交易所自行承擔，所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔的，所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應由實施超量平倉的戊期貨公司承擔，而不是由丁客戶自行承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負責監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險等實際情況，來決定期貨交易所風險準備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權等職能，并非決定風險準備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，其主要職責是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風險準備金規(guī)模的權限。選項C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨市場中風險準備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。29、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)則對各選項逐一分析。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令，該選項表述正確。選項B在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進行，所以該項表述錯誤。選項C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準確執(zhí)行，該選項表述正確。選項D期貨公司作為金融服務機構(gòu)，應當遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護期貨市場正常秩序、保護客戶合法權益的重要要求，該選項表述正確。綜上，答案選B。30、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫停或者撤銷任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。31、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員管理方面的職責來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，并且有權制定相關自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權履行監(jiān)管職責，并不承擔期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、資格認定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補償。風險準備金主要是用于應對特定風險的資金儲備，并非用于補償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補充保障基金在補償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運營和風險管理需求，并非專門用于彌補保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補償不足部分更為合理和符合相關規(guī)定，答案選A。33、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務以及是否值得客戶和市場信任的關鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。34、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策而設立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。35、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。36、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"37、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權，有利于客戶對自身資產(chǎn)進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。38、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》中關于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。39、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關規(guī)定。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結(jié)算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。40、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。41、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，合同無效時交易結(jié)果的承擔主體問題。根據(jù)相關規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，當該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。42、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。43、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權相關違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"44、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關參與者中籌集資金，并且這些資金用于補償期貨市場因相關風險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權益”是期貨投資者保障基金的設立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。45、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徟懈黝惏讣?，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應報告的是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。46、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。所以本題正確答案是D。47、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權范圍內(nèi)履行職責，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。48、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關知識。逐一分析各個選項：-選項A：本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項不符合題意。-選項B：合法取得的研究報告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項不符合題意。-選項C：相關行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項不符合題意。-選項D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實性難以保證，可能存在不準確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風險，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。49、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標準，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務活動，防范市場風險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。50、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務等，它們并非接收保障基金相關報告的主體。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括（）。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶

C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核的內(nèi)容。選項A：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，這是實名制審核的重要環(huán)節(jié)。確保開戶行為是由客戶本人實施，能夠保證客戶身份的真實性和開戶意愿的自主性，對于防范冒用他人身份開戶等違規(guī)行為具有重要意義，所以該選項正確。選項B：對于單位客戶，對照有效身份證明文件核實是否由經(jīng)授權的代理人開戶是必要的。單位客戶開戶往往通過代理人進行，核實代理人的授權情況可以保證開戶行為是經(jīng)過單位合法授權的，符合實名制管理的要求，因此該選項正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，能夠從書面資料上保證客戶身份的準確無誤，是實名制審核的關鍵步驟，故該選項正確。選項D：核查客戶是否有違法行為記錄主要涉及到客戶的信譽和合規(guī)情況，但這并非實名制審核的內(nèi)容。實名制審核重點在于確認客戶的真實身份，而不是其過往的違法記錄，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.問卷調(diào)查

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人能力、品行和資歷進行審查的方式。選項A：審核材料是一種常見且重要的審查方式。通過對擬任人提交的相關材料進行細致審核，能夠了解其教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等方面的信息，從而對其能力、品行和資歷有一個初步且較為全面的認知，所以該選項正確。選項B：考察談話也是重要的審查手段。通過與擬任人進行面對面的交流，可以直觀地考察其語言表達能力、思維邏輯、溝通技巧以及個人素養(yǎng)等，進一步了解其能力和品行，因此該選項正確。選項C：調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷能夠深入了解擬任人在以往工作中的表現(xiàn)、業(yè)績、職業(yè)操守等情況，這對于評估其能力和品行以及資歷有著重要的參考價值，所以該選項正確。選項D：題干中未提及問卷調(diào)查這種審查方式，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析，判斷其是否屬于期貨交易所總經(jīng)理行使的職權。A選項：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的重要職責之一。日常工作的有序開展對于期貨交易所的正常運轉(zhuǎn)至關重要，總經(jīng)理作為主要負責人，需要全面統(tǒng)籌和主持日常的各項事務，所以該項屬于總經(jīng)理行使的職權。B選項：擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃是期貨交易所總經(jīng)理的職責范疇?？偨?jīng)理需要根據(jù)交易所的發(fā)展目標和市場情況，制定合理的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，并推動其實施，以確保交易所朝著預定的方向發(fā)展，故該項正確。C選項：決定期貨交易所員工的工資和獎懲也是總經(jīng)理的職權之一?？偨?jīng)理負責管理整個交易所的員工團隊，合理確定員工的工資待遇以及進行獎懲決策，有助于激勵員工的工作積極性和提升工作效率，因此該項符合要求。D選項：擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告是總經(jīng)理在財務管理方面的重要工作。通過制定合理的財務預算和決算報告，能夠?qū)灰姿呢攧諣顩r進行有效的規(guī)劃和控制，保障交易所的財務健康和穩(wěn)定發(fā)展，所以該項同樣屬于總經(jīng)理的職權。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經(jīng)理行使的職權，本題答案選ABCD。4、從事期貨交易活動，應當遵循的原則有（）。

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.誠實信用原則

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事期貨交易活動應遵循的原則。在期貨交易活動中，公平原則是至關重要的。公平原則強調(diào)市場參與各方在交易過程中享有平等的機會和待遇，不存在任何歧視或不公平的交易條件。這確保了每一個參與者都能在公正的環(huán)境中進行交易，其合法權益能夠得到保障，從而維護市場的正常秩序和穩(wěn)定。公正原則要求在期貨交易的監(jiān)管、執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)都要做到公正無私。監(jiān)管機構(gòu)等相關部門在處理交易事務、制定規(guī)則和執(zhí)行政策時，必須以客觀、公正的態(tài)度進行，不偏袒任何一方。這有助于保證市場的健康發(fā)展，增強市場參與者對市場的信心。公開原則是期貨市場的重要特征之一。它要求期貨交易的相關信息，包括交易規(guī)則、行情數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等都要向所有參與者公開透明。通過信息公開，投資者能夠及時、準確地獲取市場信息，以便做出合理的投資決策，同時也有助于防止內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生。誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動的基本準則。在期貨交易中，參與各方都應當誠實守信，如實提供信息，遵守合同約定，不得進行欺詐、隱瞞等不正當行為。這有助于建立良好的市場信用環(huán)境，促進市場的長期穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。綜上所述，從事期貨交易活動，應當遵循公平、公正、公開和誠實信用原則，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當依法向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公安機關或者檢察院

D.新聞媒體

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨公司管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令，公司未妥善處理時，期貨從業(yè)人員依法向中國證監(jiān)會報告是符合規(guī)定和監(jiān)管流程的，因為中國證監(jiān)會有職責對期貨市場的違法違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨從業(yè)人員進行自律管理。它在規(guī)范期貨市場秩序、維護行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。期貨從業(yè)人員遇到公司未妥善處理違法違規(guī)指令的情況，向中國期貨業(yè)協(xié)會報告也是合理且必要的，協(xié)會可以通過自律監(jiān)管等方式來處理相關問題，所以選項B正確。選項C公安機關主要負責社會治安、刑事犯罪偵查等工作，檢察院主要負責法律監(jiān)督、提起公訴等工作。雖然對于嚴重的違法犯罪行為需要公安機關和檢察院介入，但在本題所描述的情境中，尚未達到需要直接向公安機關或者檢察院報告的程度，通常應先通過行業(yè)監(jiān)管和自律途徑解決，所以選項C錯誤。選項D新聞媒體主要是起到信息傳播和輿論監(jiān)督的作用，并不具備直接處理期貨行業(yè)違法違規(guī)問題的職能。期貨從業(yè)人員向新聞媒體報告并不能從根本上解決問題，也不符合相關規(guī)定的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。6、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。?

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員出現(xiàn)何種情形會受到暫停從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重的會撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請的處罰。選項A：貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的期貨行業(yè)是一個需要規(guī)范和有序競爭的行業(yè)，期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的行為，不僅破壞了行業(yè)的公平競爭環(huán)境，也損害了行業(yè)的整體形象。這種不正當競爭行為會干擾市場的正常秩序，誤導投資者的決策，因此對于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會根據(jù)情節(jié)輕重給予相應處罰，包括暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項A符合題意。選項B：獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了行業(yè)的職業(yè)道德和誠信原則。這種行為可能涉及利用內(nèi)幕信息、操縱市場等違法違規(guī)手段，嚴重損害了投資者的利益和市場的公正性。為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，對于獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員，監(jiān)管部門會采取相應的處罰措施，故選項B符合題意。選項C：向投資者隱瞞重要事項的投資者在進行期貨投資時，需要充分了解相關的重要信息，以便做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，會導致投資者在信息不充分的情況下做出錯誤的投資選擇，從而遭受損失。這種行為嚴重侵犯了投資者的知情權，破壞了市場的信任基礎，所以會對有此行為的從業(yè)人員進行相應處罰，選項C符合題意。選項D：違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的期貨市場中存在大量的未公開重要信息，這些信息可能對市場價格產(chǎn)生重大影響。期貨從業(yè)人員有責任對這些信息進行保密，防止信息泄露和不當傳遞。違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會導致內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生，嚴重破壞市場的公平性和公正性。因此，對于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會給予相應的處分，選項D符合題意。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員被暫停從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重時被撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請的情形，本題答案為ABCD。7、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所除《期貨交易管理條例》規(guī)定職責外還應履行的職責。選項A期貨交易所制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是其重要職責之一。交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易有序開展的基礎和保障，明確了交易的各項流程、規(guī)范和要求，有助于維護市場的公平、公正和公開，所以選項A正確。選項B發(fā)布市場信息對于期貨市場的參與者至關重要。市場信息包括期貨價格、成交量、持倉量等，能夠幫助投資者及時了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此期貨交易所發(fā)布市場信息是其應履行的職責，選項B正確。選項C監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務，是保證期貨市場穩(wěn)定運行和防范風險的必要措施。通過對這些主體的業(yè)務進行監(jiān)管，可以確保其行為符合法律法規(guī)和市場規(guī)則，維護市場的正常秩序，選項C正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場健康發(fā)展的重要手段。當市場中出現(xiàn)操縱市場、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為時，期貨交易所有權進行調(diào)查和處理，以保護投資者的合法權益，維護市場的公信力，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外還應當履行的職責，本題答案選ABCD。8、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任