期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測題型第一部分單選題(50題)1、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負責對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項。"2、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導職位，主要職責通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運營和業(yè)務(wù)推進，并非主要負責會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔著重要職責，其中就包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。3、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應(yīng)選B選項。"4、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。5、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應(yīng)當按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。6、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔客戶交易指令是否入市交易舉證責任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準確處理和如實記錄，因此應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔該舉證責任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對交易指令是否入市交易進行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔該舉證責任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。7、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風險監(jiān)管指標

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，公司風險監(jiān)管指標是極為關(guān)鍵的實質(zhì)性因素。公司的風險監(jiān)管指標體現(xiàn)了公司在風險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風險監(jiān)管指標來評估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務(wù)資格前兩個月關(guān)鍵的實質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是公司風險監(jiān)管指標，本題答案選C。"8、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結(jié)算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。9、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。10、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風險，是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。這能讓客戶在進行期貨交易前充分了解交易的風險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。11、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時追加保證金，期貨公司有權(quán)對客戶的持倉進行強行平倉。一般來說，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。這是因為強行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進一步擴大，同時也是為了控制期貨公司面臨的風險。選項A，說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風險依然存在，所以該選項錯誤。選項C，前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額過大，會導致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風險和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項錯誤。選項D，要求兩者完全一致在實際操作中很難實現(xiàn)，因為市場行情是不斷變化的，平倉價格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。13、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項A：《期貨交易管理條例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關(guān)，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項B：《期貨交易管理條例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關(guān)違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴格風險控制措施、預(yù)料強麥價格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣空強麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進行交易，違反了《期貨交易管理條例》第六十九條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項D：《期貨交易管理條例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。C選項：當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。15、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金

D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，當結(jié)算會員為債務(wù)人時，債權(quán)人可請求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會員期貨交易的特定資金，具有獨立性和專用性，不能因結(jié)算會員的債務(wù)問題被凍結(jié)、劃撥，所以選項A不符合要求。選項B非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會員交易的順利進行，不能隨意被用于結(jié)算會員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項B也不正確。選項C期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金，是期貨交易所為了防范市場風險、保障期貨市場正常運轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項C不符合題意。選項D結(jié)算會員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結(jié)算會員自身可自由支配的財產(chǎn)，當結(jié)算會員成為債務(wù)人時，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金或者有價證券，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。18、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。19、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領(lǐng)域，與國務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關(guān)，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。20、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶指令交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔超出部分責任，該選項錯誤。選項C：責任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應(yīng)由期貨公司負責，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，其主要職權(quán)包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實施、制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律等，并不負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設(shè)機關(guān)，在全國人民代表大會閉會期間，行使部分國家權(quán)力，其職權(quán)涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施，制定和修改除應(yīng)當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項B錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。22、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負責期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負責期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。23、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務(wù)進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風險承受能力評估問卷是為了科學、全面地了解投資者的風險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結(jié)果更為準確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導致評估不準確。因此本題正確答案選C。"25、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務(wù)時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。26、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的認定其為不適當人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風險狀況，與首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施無關(guān)，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。27、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，風險監(jiān)管指標是重要的考量因素。風險監(jiān)管指標能夠反映公司的財務(wù)狀況、風險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風險監(jiān)管指標符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風險監(jiān)管指標不達標，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風險監(jiān)管指標等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。28、（）負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負責主體的了解。選項A：財政部負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財政部在財務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對期貨投資者保障基金的財務(wù)狀況進行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經(jīng)營機構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責，但在期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管上，明確由財政部負責，并非二者共同負責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司股東會應(yīng)當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。31、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。選項A平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項A正確。選項B交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來了結(jié)交易，所以選項B錯誤。選項C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關(guān)款項進行的計算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項C錯誤。選項D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結(jié)交易的行為無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。32、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。33、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，從而保護客戶的合法權(quán)益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學習和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。34、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，董事主要負責公司日常經(jīng)營決策等方面工作，與會員大會會議紀要簽名這一事項并無關(guān)聯(lián)，所以選項A不符合要求。接著看選項B，全體會員人數(shù)眾多，讓全體會員都在會議紀要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名，所以選項C正確。最后看選項D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對于會員大會會議紀要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，對公司的重大事項具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項，因此這是股東大會的職權(quán)。監(jiān)事會主要負責對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督；董事會負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和領(lǐng)導；專門委員會是為了協(xié)助董事會履行職責而設(shè)立的專業(yè)機構(gòu)。所以A、B、C選項不符合題意。36、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險等，同樣不直接承擔統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，答案選A。37、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應(yīng)承擔的責任性質(zhì)，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應(yīng)當預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權(quán)益，確定當事人應(yīng)承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。38、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。39、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應(yīng)的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。40、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達到500萬元，且投資經(jīng)驗僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項正確。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標準，要求最近3年個人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。41、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。42、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，需要專業(yè)的期貨公司進行操作和管理。證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進行操作。證券公司進行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風險性，提供融資或擔保會進一步放大風險，可能導致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。43、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"44、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權(quán)糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項C錯誤。選項D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。45、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。46、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設(shè)立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，設(shè)立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風險基金一般用于應(yīng)對特定業(yè)務(wù)或項目中的風險，但并非專門針對期貨投資者設(shè)立的基金，與本題所描述的設(shè)立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項錯誤。選項D，準備基金不是針對期貨投資者設(shè)立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。47、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會中表達意見和行使權(quán)力，該選項表述正確。選項B：期貨公司股東會每年至少召開一次會議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進行審議和討論，保障公司運營的正常有序，該選項表述正確。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會或者股東大會就重大事項形成決議的，應(yīng)當在決議作出之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。而不是決議作出后的3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《公司法》和公司章程對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，這是保證股東會決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項表述正確。綜上，答案選C。48、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。49、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。50、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因為期貨交易具有專業(yè)性、復雜性和高風險性等特點，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會由高級人民法院管轄，所以C選項錯誤。選項D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。

A.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護期貨市場秩序，防范風險

C.保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的立法宗旨。選項A：規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，這是立法的重要宗旨之一。規(guī)范的交易行為和有效的監(jiān)督管理有助于營造健康、有序的期貨交易環(huán)境，保障期貨市場的正常運行。如果期貨交易行為缺乏規(guī)范，市場監(jiān)管不力，就容易出現(xiàn)操縱市場、欺詐等違法違規(guī)行為，損害市場參與者的利益，影響市場的穩(wěn)定和發(fā)展。所以該選項正確。選項B：維護期貨市場秩序，防范風險也是立法的關(guān)鍵目標。期貨市場具有高風險性和復雜性，市場秩序的穩(wěn)定對于保障市場的公平、公正、公開至關(guān)重要。通過立法，可以建立健全風險監(jiān)測、預(yù)警和處置機制，及時發(fā)現(xiàn)和化解市場風險，防止風險蔓延和擴散，維護整個金融市場的穩(wěn)定。因此，該選項正確。選項C：保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益是立法的根本出發(fā)點和落腳點。期貨市場涉及眾多參與者，包括投資者、期貨公司、交易所等，保護他們的合法權(quán)益能夠增強市場的信心和吸引力。同時，社會公共利益也與期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展密切相關(guān)，立法可以確保市場的運作符合社會整體利益。所以該選項正確。選項D：促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是立法的最終追求。期貨市場在經(jīng)濟中具有價格發(fā)現(xiàn)、套期保值等重要功能，其健康發(fā)展對于優(yōu)化資源配置、服務(wù)實體經(jīng)濟具有重要意義。通過立法為期貨市場提供良好的制度環(huán)境和政策支持，能夠推動期貨市場不斷創(chuàng)新和完善，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為《期貨交易管理條例》的立法宗旨，本題答案選ABCD。2、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔次要賠償責任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔主要賠償責任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定，當期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務(wù)。客戶因自身原因未獲取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔賠償責任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知，表明其未能履行通知義務(wù)，存在過錯。在此情況下，期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非次要賠償責任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務(wù)的行為與客戶的損失之間存在因果關(guān)系，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)對該1萬元承擔主要賠償責任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔賠償責任時，最高承擔80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔8000元的賠償責任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.行業(yè)自律標準

B.市場平均標準

C.經(jīng)營成本

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

【答案】：AC

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員手續(xù)費收取的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于行業(yè)自律標準和經(jīng)營成本收取手續(xù)費。選項A“行業(yè)自律標準”，行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)為了規(guī)范經(jīng)營、維護市場秩序等而制定的統(tǒng)一標準，如果期貨從業(yè)人員低于該標準收取手續(xù)費，可能會引發(fā)不正當競爭，損害行業(yè)整體利益，所以該選項正確。選項C“經(jīng)營成本”，若期貨從業(yè)人員低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，這不僅可能導致自身經(jīng)營難以為繼，還可能擾亂市場的正常價格體系，以不合理的低價來排擠競爭對手，違背了公平競爭的原則，因此該選項也正確。選項B“市場平均標準”，市場平均標準可能會受到多種因素影響而波動，且《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》并未將市場平均標準作為禁止低于其收取手續(xù)費的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D“中國證監(jiān)會規(guī)定的標準”，相關(guān)準則中并非規(guī)定不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準收取手續(xù)費，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AC。4、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件的是（）。?

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前4個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。所以選項A符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，而不是4個月。因此選項B表述錯誤，不符合要求。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，這是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件之一。所以選項C正確。選項D具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，能夠保障該業(yè)務(wù)的規(guī)范、有序開展，也是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。所以選項D正確。綜上，答案選AC