證券從業(yè)資格通關(guān)題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案：A

2、（單選題）根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.公平

B.公誠實信用

C.公正

D.謹慎

正確答案：B

3、（單選題）世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

正確答案：D

4、（單選題）由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是A.場內(nèi)交易市場B.柜臺交易市場C.場外交易市場D..店頭交易市場正確答案：A5、（單選題）根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競價時成交價格的確定原則是

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

正確答案：D

6、（單選題）若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的()倍

A.5

B.10

C.20

D.50

正確答案：C

7、（單選題）股票市場的發(fā)行人為()。

A.無限責任公司

B.股權(quán)兩合公司

C.股份有限公司

D.有限責任公司

正確答案：C

8、（單選題）下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒發(fā)的法律的是

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

正確答案：B

9、（單選題）上市公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應(yīng)當至少保存

A.3年

B.6個月

C.5年

D.1年

正確答案：C

10、（單選題）證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為()。

A.證券看跌行市

B.證券價格日常波動

C.證券長期趨勢改變

D.證券中級波動

正確答案：C

11、（單選題）享有優(yōu)先認股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)做出三種選擇，其中不包括

A.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)性股票的權(quán)利

B.不行使權(quán)力而聽任過期失效

C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報酬

D.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的股票

正確答案：A

12、（單選題）一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場操作

D.收益性

正確答案：C

13、（單選題）下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

正確答案：A

14、（單選題）下列關(guān)于行業(yè)財務(wù)風險指標的說法中，錯誤的是（）。

Ⅰ行業(yè)盈虧系數(shù)越低，說明行業(yè)風險越大

Ⅱ行業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)銷率越高，說明行業(yè)產(chǎn)品供不應(yīng)求

Ⅲ行業(yè)資本積累率越低，說明行業(yè)發(fā)展?jié)摿υ胶?/p>

Ⅳ行業(yè)銷售利潤率是衡量行業(yè)盈利能力最重要的指標

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

15、（單選題）假定汪先生當前投資某項目，期限為3年，第一年年初投資100000元，第二年年初又追加投資50000元，年收益率為10%，那么他在3年內(nèi)每年末至少收回（）元才是盈利的。

A.33339

B.43333

C.58489

D.44386

正確答案：C

16、（單選題）公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立()

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

正確答案：C

17、（單選題）根據(jù)()劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場所結(jié)構(gòu)

C.效率結(jié)構(gòu)

D.層次結(jié)構(gòu)

正確答案：A

18、（單選題）在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是

A.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格

B.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)申請核準解除

C.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格

正確答案：A

19、（單選題）中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

B.投資者可以向主承銷商逆向詢價

C.主承銷商可以向投資者逆向詢價

D.發(fā)行人可以向主