工程總承包(EPC)招標(biāo)文件編寫規(guī)范一、總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范工程總承包（EPC）項(xiàng)目招標(biāo)文件的編制行為，確保招標(biāo)過程的公平、公正、公開，提高招標(biāo)效率和質(zhì)量，保障項(xiàng)目順利實(shí)施，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例、相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定以及工程建設(shè)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，制定本規(guī)范。本規(guī)范旨在為項(xiàng)目業(yè)主及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提供一套系統(tǒng)、嚴(yán)謹(jǐn)、具有可操作性的EPC招標(biāo)文件編制指導(dǎo)原則和方法。1.2適用范圍本規(guī)范適用于各類新建、改建、擴(kuò)建的工程建設(shè)項(xiàng)目采用工程總承包（EPC）模式進(jìn)行招標(biāo)時(shí)的招標(biāo)文件編制工作。凡在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的EPC項(xiàng)目，其招標(biāo)文件的編制應(yīng)遵循本規(guī)范的核心要求。其他非強(qiáng)制招標(biāo)的EPC項(xiàng)目，可參照本規(guī)范執(zhí)行。1.3基本原則EPC招標(biāo)文件的編制應(yīng)遵循以下基本原則：1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)、政策及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。2.完整性原則：招標(biāo)文件內(nèi)容應(yīng)全面、系統(tǒng)，涵蓋項(xiàng)目實(shí)施所需的各項(xiàng)基本要素和要求。3.明確性原則：條款表述應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、無歧義，避免使用模糊或模棱兩可的語言。4.公平性原則：不得設(shè)置不合理的門檻或歧視性條款，保障所有合格投標(biāo)人的平等競(jìng)爭(zhēng)權(quán)利。5.風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)原則：基于EPC模式特點(diǎn)，在業(yè)主與總承包商之間合理劃分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方責(zé)任。6.可操作性原則：招標(biāo)文件的各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)具體、實(shí)用，便于投標(biāo)人理解和響應(yīng)，也便于合同履行過程中的管理和爭(zhēng)議解決。7.技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合原則：在強(qiáng)調(diào)技術(shù)方案可行性和先進(jìn)性的同時(shí)，注重經(jīng)濟(jì)性和性價(jià)比。二、招標(biāo)文件的構(gòu)成與核心內(nèi)容EPC招標(biāo)文件通常應(yīng)包含但不限于以下核心組成部分，各部分內(nèi)容應(yīng)相互銜接，形成一個(gè)有機(jī)整體。2.1招標(biāo)公告/投標(biāo)邀請(qǐng)書招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書，適用于邀請(qǐng)招標(biāo)）是吸引潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)的重要文件，應(yīng)至少包括：*招標(biāo)人名稱、地址、聯(lián)系方式；*項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容；*項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案情況；*招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)）；*工程總承包范圍（明確設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等階段的具體工作內(nèi)容）；*投標(biāo)人資格要求（資質(zhì)、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及主要人員資格等）；*獲取招標(biāo)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及招標(biāo)文件售價(jià)；*投標(biāo)截止時(shí)間、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)；*招標(biāo)人認(rèn)為需要載明的其他事項(xiàng)，如資金來源、是否接受聯(lián)合體投標(biāo)等。2.2投標(biāo)人須知投標(biāo)人須知是指導(dǎo)投標(biāo)人如何進(jìn)行投標(biāo)活動(dòng)的核心文件，應(yīng)詳細(xì)、明確地告知投標(biāo)程序和要求。主要內(nèi)容包括：*總則：項(xiàng)目概況、資金來源、招標(biāo)范圍、計(jì)劃工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)人資格要求（與招標(biāo)公告一致，并可補(bǔ)充細(xì)化）、費(fèi)用承擔(dān)、保密、語言文字、計(jì)量單位等。*招標(biāo)文件：招標(biāo)文件的組成、澄清、修改的規(guī)定。特別強(qiáng)調(diào)對(duì)招標(biāo)文件的澄清和修改程序及效力。*投標(biāo)文件：投標(biāo)文件的組成（如投標(biāo)函、投標(biāo)函附錄、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、投標(biāo)保證金、已標(biāo)價(jià)工程量清單或報(bào)價(jià)表、施工組織設(shè)計(jì)/項(xiàng)目實(shí)施方案、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、資格審查資料、其他材料等）、投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金的金額、形式、遞交和退還要求、投標(biāo)文件的編制要求、簽署、密封和標(biāo)記要求。*投標(biāo)：投標(biāo)文件的遞交（地點(diǎn)、截止時(shí)間）、投標(biāo)文件的修改與撤回規(guī)定。*開標(biāo)：開標(biāo)的時(shí)間、地點(diǎn)、程序和參加人員要求。*評(píng)標(biāo)：評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建、評(píng)標(biāo)原則、評(píng)標(biāo)辦法（應(yīng)明確是經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法還是綜合評(píng)估法，并簡(jiǎn)述評(píng)審程序和主要因素）。*合同授予：中標(biāo)候選人的確定、中標(biāo)通知、履約擔(dān)保、合同簽訂等。*重新招標(biāo)和不再招標(biāo)的情形。*紀(jì)律和監(jiān)督：對(duì)招標(biāo)人和投標(biāo)人的紀(jì)律要求，以及異議和投訴的處理途徑。*需要補(bǔ)充的其他內(nèi)容。2.3評(píng)標(biāo)辦法評(píng)標(biāo)辦法是招標(biāo)文件的核心組成部分，應(yīng)科學(xué)、合理、具有可操作性，明確評(píng)標(biāo)程序、評(píng)審因素、標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重。EPC項(xiàng)目宜采用綜合評(píng)估法，評(píng)審因素通常包括：*投標(biāo)報(bào)價(jià)：價(jià)格的合理性、完整性、準(zhǔn)確性，是否存在不平衡報(bào)價(jià)等。*工程總承包項(xiàng)目管理方案：包括項(xiàng)目組織架構(gòu)、進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量安全管理、HSE管理、協(xié)調(diào)配合等。*設(shè)計(jì)方案：設(shè)計(jì)理念、技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、合規(guī)性、對(duì)項(xiàng)目功能需求的滿足程度、可施工性等。*施工組織設(shè)計(jì)：施工部署、關(guān)鍵施工技術(shù)、資源投入計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案等。*設(shè)備材料采購方案：采購計(jì)劃、質(zhì)量控制、供應(yīng)鏈管理等。*項(xiàng)目業(yè)績(jī)與履約能力：投標(biāo)人類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)力量、資源保障能力。*項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及主要管理人員資歷和業(yè)績(jī)。*售后服務(wù)及保修承諾。*其他因素：如對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)程度、有無負(fù)面行為記錄等。評(píng)標(biāo)辦法中應(yīng)明確各評(píng)審因素的權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)標(biāo)過程的透明和公正。2.4合同條款及格式合同條款是確定招標(biāo)人與中標(biāo)人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的關(guān)鍵文件，EPC合同條款應(yīng)充分體現(xiàn)EPC模式的特點(diǎn)。通常包括：*合同協(xié)議書：明確合同雙方當(dāng)事人、工程概況、合同總價(jià)、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同組成文件及解釋順序等核心要素。*通用合同條款：可參照國(guó)家或行業(yè)推薦的標(biāo)準(zhǔn)合同范本（如GF-____《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》），明確雙方在合同履行過程中的一般性權(quán)利義務(wù)，如工程范圍、合同價(jià)格與支付、工期、質(zhì)量、安全、驗(yàn)收、違約責(zé)任、索賠、爭(zhēng)議解決等。*專用合同條款：是對(duì)通用合同條款的補(bǔ)充、細(xì)化和修改，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目具體特點(diǎn)和招標(biāo)人的特殊要求進(jìn)行編制。這是合同條款中最能體現(xiàn)項(xiàng)目個(gè)性化需求的部分，需要重點(diǎn)關(guān)注和精心設(shè)計(jì)，例如：*具體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)約定（如地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn)、物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)方式）；*設(shè)計(jì)優(yōu)化的獎(jiǎng)勵(lì)與責(zé)任；*材料設(shè)備品牌、規(guī)格型號(hào)的確定方式及調(diào)整機(jī)制；*工程款支付節(jié)點(diǎn)和比例；*變更的確認(rèn)與計(jì)價(jià)原則；*違約責(zé)任的具體計(jì)算方法；*知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；*保險(xiǎn)的具體要求。*附件：如履約擔(dān)保格式、預(yù)付款擔(dān)保格式、支付申請(qǐng)單格式等。2.5發(fā)包人要求“發(fā)包人要求”是EPC項(xiàng)目招標(biāo)文件中極為重要的技術(shù)和功能指導(dǎo)性文件，是總承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購、施工的基本依據(jù)。其內(nèi)容應(yīng)盡可能清晰、準(zhǔn)確、完整地描述招標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目的各項(xiàng)要求，一般包括：*項(xiàng)目目標(biāo)：功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、安全目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)等。*項(xiàng)目范圍描述：對(duì)工程總承包范圍的詳細(xì)界定，包括但不限于：*設(shè)計(jì)范圍：包括初步設(shè)計(jì)（若有）、施工圖設(shè)計(jì)、各類專項(xiàng)設(shè)計(jì)、BIM應(yīng)用要求等。*采購范圍：設(shè)備、材料的采購、運(yùn)輸、保管、安裝調(diào)試等。*施工范圍：土建、安裝、裝飾裝修等具體工程內(nèi)容。*試運(yùn)行（開車）服務(wù)范圍（若包含）。*其他工作范圍：如項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建配合、技術(shù)培訓(xùn)、竣工驗(yàn)收配合等。*技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求：*應(yīng)列出項(xiàng)目適用的主要國(guó)家、行業(yè)及地方現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、圖集等。*對(duì)工程的具體技術(shù)要求，如材料性能、設(shè)備參數(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)、工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。*若有特殊技術(shù)要求（如專利技術(shù)、新工藝、新材料等），應(yīng)明確說明。*對(duì)項(xiàng)目成果的要求：如設(shè)計(jì)文件的深度和交付套數(shù)、施工竣工資料的要求、最終產(chǎn)品的性能指標(biāo)等。*發(fā)包人提供的文件和資料：如項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、場(chǎng)地勘察報(bào)告、現(xiàn)有設(shè)施資料、周邊環(huán)境資料等，并明確其準(zhǔn)確性、完整性由發(fā)包人負(fù)責(zé)的范圍。*發(fā)包人提供的條件：如施工場(chǎng)地、水電接入點(diǎn)、臨時(shí)用地等。*項(xiàng)目的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)間要求：如設(shè)計(jì)成果交付時(shí)間、主要設(shè)備采購周期、各階段施工完成時(shí)間、整體竣工驗(yàn)收時(shí)間等。*其他特殊要求：如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康、文物保護(hù)、節(jié)能降耗、信息安全等方面的要求。2.6投標(biāo)文件格式提供規(guī)范統(tǒng)一的投標(biāo)文件格式，便于投標(biāo)人編制投標(biāo)文件和招標(biāo)人進(jìn)行評(píng)審。通常包括：*投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄*法定代表人身份證明及授權(quán)委托書*投標(biāo)保證金格式*已標(biāo)價(jià)工程量清單或投標(biāo)報(bào)價(jià)表（根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和計(jì)價(jià)方式確定）*工程總承包項(xiàng)目管理方案（含設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等各階段的管理）*設(shè)計(jì)方案（初步設(shè)計(jì)或概念設(shè)計(jì)方案，根據(jù)招標(biāo)階段確定深度要求）*施工組織設(shè)計(jì)*項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)配備情況（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)工程師等簡(jiǎn)歷、資質(zhì)證書）*資格審查資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)報(bào)表等）*其他材料（如聯(lián)合體協(xié)議書格式、投標(biāo)人認(rèn)為需要提供的其他說明和資料）2.7發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料EPC項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，發(fā)包人應(yīng)盡可能向投標(biāo)人提供充分、準(zhǔn)確的基礎(chǔ)資料，作為投標(biāo)人進(jìn)行方案設(shè)計(jì)、報(bào)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)。這些資料可能包括：*項(xiàng)目批準(zhǔn)（或核準(zhǔn)、備案）文件*可行性研究報(bào)告及其批復(fù)（若有）*項(xiàng)目場(chǎng)地的工程地質(zhì)勘察報(bào)告、水文地質(zhì)資料*地形圖、紅線圖、地下管線資料*當(dāng)?shù)刂饕牧显O(shè)備價(jià)格信息（僅供參考）*與項(xiàng)目相關(guān)的周邊環(huán)境、交通、市政配套等資料*其他與項(xiàng)目相關(guān)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息應(yīng)在招標(biāo)文件中明確這些資料的提供方式、時(shí)間以及投標(biāo)人對(duì)資料的核實(shí)責(zé)任。2.8其他根據(jù)項(xiàng)目具體情況，招標(biāo)文件還可包括：*聯(lián)合體協(xié)議書（如有）格式*履約擔(dān)保格式*預(yù)付款擔(dān)保格式*圖紙（若有，如初步設(shè)計(jì)圖紙、場(chǎng)地總平圖等）*技術(shù)資料附件等三、關(guān)鍵條款的編制要點(diǎn)3.1工程范圍的界定EPC項(xiàng)目的工程范圍界定是招標(biāo)文件編制的重中之重，應(yīng)盡可能清晰、具體，避免模糊和歧義。建議采用“清單式”或“描述+圖紙”的方式進(jìn)行界定。對(duì)于可能存在的“界面”問題（如與其他承包商的工作界面、設(shè)計(jì)與施工的界面、采購與施工的界面），應(yīng)提前規(guī)劃并在文件中明確。對(duì)于暫不能確定的工作內(nèi)容，可設(shè)置暫列金額或?qū)I(yè)工程暫估價(jià)，并明確其管理方式。3.2合同價(jià)格與支付EPC項(xiàng)目合同價(jià)格形式通常采用總價(jià)合同。招標(biāo)文件中應(yīng)明確：*合同價(jià)格的組成：是否包含設(shè)計(jì)費(fèi)、建安工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、暫列金額、專業(yè)工程暫估價(jià)、預(yù)備費(fèi)、管理費(fèi)、利潤(rùn)、稅金、保險(xiǎn)費(fèi)、政策性文件規(guī)定費(fèi)用等。*計(jì)價(jià)依據(jù)和方法：若采用定額計(jì)價(jià)，應(yīng)明確采用的定額版本、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、人工材料機(jī)械價(jià)格信息等；若采用市場(chǎng)詢價(jià)，應(yīng)明確詢價(jià)原則。*價(jià)格調(diào)整：明確在何種情況下可以調(diào)整合同價(jià)格，如法律政策變化、重大設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人提出的功能調(diào)整、不可預(yù)見的地質(zhì)條件等，并約定調(diào)整方法和程序。對(duì)于主要材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，可約定調(diào)價(jià)條款或明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方。*支付方式和節(jié)點(diǎn)：明確預(yù)付款的支付比例、條件和扣回方式；進(jìn)度款的支付周期、支付比例（基于已完成合格工程量或里程碑節(jié)點(diǎn)）、支付申請(qǐng)的審核程序；竣工結(jié)算的編制、審核、支付流程和時(shí)限；質(zhì)量保證金的金額、扣留和返還方式。3.3工期與進(jìn)度管理*明確合同總工期和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工期，并注明開工日期的確定方式（如指令開工或具備開工條件后若干日）。*約定進(jìn)度計(jì)劃的編制、報(bào)審、實(shí)施、檢查和調(diào)整程序。*明確因發(fā)包人原因、承包人原因或不可抗力導(dǎo)致工期延誤的責(zé)任劃分和處理方式（如工期順延、費(fèi)用索賠、逾期違約金等）。3.4質(zhì)量與驗(yàn)收*明確工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并滿足“發(fā)包人要求”中的具體規(guī)定）。*約定質(zhì)量責(zé)任的劃分，包括設(shè)計(jì)質(zhì)量責(zé)任、材料設(shè)備質(zhì)量責(zé)任、施工質(zhì)量責(zé)任。*明確各階段驗(yàn)收（如設(shè)計(jì)成果評(píng)審、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、隱蔽工程驗(yàn)收、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）的程序、標(biāo)準(zhǔn)和參與方。*約定質(zhì)量缺陷的修復(fù)責(zé)任和保修期的起算時(shí)間及期限。3.5風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與責(zé)任界定EPC模式的核心特點(diǎn)之一是風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。招標(biāo)文件編制時(shí)應(yīng)清晰界定：*發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：通常包括國(guó)家或地方重大政策調(diào)整、不可預(yù)見的外部障礙和條件（在“發(fā)包人要求”中未明確提示且承包人無法合理預(yù)見的）、發(fā)包人提供的原始數(shù)據(jù)和資料不準(zhǔn)確或不完整、發(fā)包人決策失誤或指令錯(cuò)誤導(dǎo)致的變更、不可抗力等。*承包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：通常包括投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、設(shè)計(jì)優(yōu)化和深化的責(zé)任、施工方案的選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、材料設(shè)備采購和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工組織和管理風(fēng)險(xiǎn)、除合同明確約定由發(fā)包人承擔(dān)以外的其他風(fēng)險(xiǎn)。*對(duì)于“可預(yù)見但難以準(zhǔn)確計(jì)量”的風(fēng)險(xiǎn)（如一般的物價(jià)波動(dòng)），宜由承包人在報(bào)價(jià)中綜合考慮。3.6變更與索賠*變更管理：明確變更的提出方式（發(fā)包人可提出，承包人可根據(jù)優(yōu)化建議提出并經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)）、變更指令的發(fā)出形式、變更估價(jià)的原則和方法、變更引起的工期調(diào)整等。*索賠管理：明確索賠的程序（事件發(fā)生后及時(shí)通知、提交索賠報(bào)告和證明材料、協(xié)商或評(píng)審等）、索賠的依據(jù)、索賠的處理期限和效力。3.7違約責(zé)任明確雙方在合同履行過程中可能出現(xiàn)的違約情形及相應(yīng)的違約責(zé)任，如：*承包人違約：工程質(zhì)量不合格、工期延誤、擅自轉(zhuǎn)包或違法分包、未履行管理職責(zé)造成損失等。*發(fā)包人違約：未按時(shí)支付工程款、未提供必要的施工條件、擅自解除合同等。違約責(zé)任形式應(yīng)具體，如支付違約金（明確計(jì)算方法或金額）、賠償損失、解除合同等。四、編制過程中的注意事項(xiàng)4.1需求調(diào)研與策劃在編制招標(biāo)文件前，招標(biāo)人應(yīng)進(jìn)行充分的需求調(diào)研和項(xiàng)目策劃，明確項(xiàng)目的核心需求、目標(biāo)、范圍、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。4.2合法合規(guī)性審查招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的合法合規(guī)性審查，確保不違反《招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)