期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫(kù)提供答案解析第一部分單選題(50題)1、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開(kāi)、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來(lái)源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開(kāi)可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則，答案選D。2、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類(lèi)

B.商品及金融衍生品類(lèi)

C.混合類(lèi)

D.權(quán)益類(lèi)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)不同類(lèi)型資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義區(qū)分。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)固定收益類(lèi)：固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃通常投資于固定收益類(lèi)資產(chǎn)，如債券、貨幣市場(chǎng)工具等，其收益相對(duì)較為穩(wěn)定，主要依賴(lài)于債券的利息收入或貨幣市場(chǎng)工具的穩(wěn)定回報(bào)，與投資股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項(xiàng)商品及金融衍生品類(lèi)：商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類(lèi)投資的特點(diǎn)在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價(jià)格波動(dòng)獲取收益，并非以股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)投資為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)混合類(lèi)：混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒(méi)有明確以某一類(lèi)資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)權(quán)益類(lèi)：權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。3、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對(duì)于國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國(guó)債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值；二是國(guó)債基準(zhǔn)價(jià)的80%。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)參考值-國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元。-國(guó)債基準(zhǔn)價(jià)的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬(wàn)元）步驟三：確定國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)值，\(3200\)萬(wàn)元與\(4000\)萬(wàn)元相比，較低值為\(3200\)萬(wàn)元。但還需考慮該會(huì)員需要繳納的保證金及實(shí)有貨幣資金情況。該會(huì)員需要繳納\(3250\)萬(wàn)元保證金，其實(shí)有貨幣資金為\(700\)萬(wàn)元，那么用國(guó)債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬(wàn)元），\(2800\)萬(wàn)元小于\(3200\)萬(wàn)元，所以該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬(wàn)元。綜上，答案選C。4、社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金

C.三萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公眾資金管理機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)用資金相關(guān)法律處罰規(guī)定的記憶。社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。5、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項(xiàng)A的30年、選項(xiàng)C的35年、選項(xiàng)D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)B。6、關(guān)于咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報(bào)送的時(shí)間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報(bào)送時(shí)間周期并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報(bào)送時(shí)間周期，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱(chēng)期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯(cuò)誤，又存在報(bào)送時(shí)間周期錯(cuò)誤的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、期貨公司在明知客戶(hù)張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶(hù)保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對(duì)于此類(lèi)行為，通常會(huì)針對(duì)違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶(hù)張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬(wàn)元的情況。選項(xiàng)A，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下罰款，這一處罰未提及沒(méi)收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項(xiàng)D，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項(xiàng)B，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款，既考慮了沒(méi)收其通過(guò)違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對(duì)此類(lèi)違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"8、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。9、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"10、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。11、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本

A.5700萬(wàn)元

B.5900萬(wàn)元

C.6300萬(wàn)元

D.6100萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問(wèn)題情況，對(duì)原報(bào)表凈資本進(jìn)行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進(jìn)行的調(diào)整事項(xiàng)根據(jù)題目，監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在兩個(gè)問(wèn)題，需要對(duì)凈資本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：申購(gòu)新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整：公司有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值。期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的處理：在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)計(jì)入凈資本。步驟二：計(jì)算申購(gòu)新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值已知申購(gòu)新股凍結(jié)資金為2000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬(wàn)元），即需要從原凈資本中扣除100萬(wàn)元。步驟三：考慮期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，在計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)將其計(jì)入凈資本，所以需要在扣除申購(gòu)新股風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬(wàn)元。步驟四：計(jì)算調(diào)整后的凈資本原報(bào)表凈資本為6000萬(wàn)元，扣除申購(gòu)新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值100萬(wàn)元，再加上期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金200萬(wàn)元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬(wàn)元）綜上，答案選D。12、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A“兩個(gè)月”、選項(xiàng)B“三個(gè)月”以及選項(xiàng)D“一年”均不符合法規(guī)要求的會(huì)議召開(kāi)頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"13、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。

A.謹(jǐn)慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠(chéng)實(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)高級(jí)管理人員應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“謹(jǐn)慎”通常是指在做事或決策時(shí)小心慎重，一般是針對(duì)具體行為或決策過(guò)程的態(tài)度要求，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰走@一特定情形所應(yīng)遵循的原則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“穩(wěn)健”主要強(qiáng)調(diào)在經(jīng)營(yíng)、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢(shì)，側(cè)重于整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)格和策略，與高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)高級(jí)管理人員的應(yīng)對(duì)原則關(guān)聯(lián)不大，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當(dāng)期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時(shí)，高級(jí)管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關(guān)系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“誠(chéng)實(shí)”強(qiáng)調(diào)的是做人做事要真誠(chéng)、不虛假，是一種基本的道德和行為準(zhǔn)則，但它不能很好地針對(duì)高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰走@一情況來(lái)規(guī)范高級(jí)管理人員的行為，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。14、甲是期貨公司客戶(hù)，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.如果甲的賬戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶(hù)之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，這說(shuō)明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉(cāng)的許可，并沒(méi)有必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的要求。所以選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析甲賬戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉(cāng)以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉(cāng)的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶(hù)透支交易，關(guān)鍵要看客戶(hù)保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶(hù)透支交易。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""15、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說(shuō)法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類(lèi)問(wèn)題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。16、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。該監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶(hù)交易編碼的具體管理工作，其對(duì)編碼的申請(qǐng)、發(fā)放等流程進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行行業(yè)自律等職責(zé)；中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)等。所以本題答案選D。"17、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線(xiàn)索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)對(duì)違規(guī)線(xiàn)索開(kāi)展預(yù)調(diào)查時(shí)間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線(xiàn)索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"18、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)用作保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見(jiàn)且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過(guò)程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)、市場(chǎng)估值、尋找買(mǎi)家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿(mǎn)足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。19、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢(xún)申請(qǐng)反饋時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)符合條件且材料齊備時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)自然日以及選項(xiàng)D的5個(gè)自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。20、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶(hù)

C.期貨交易所

D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來(lái)承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒(méi)有義務(wù)去證明自己沒(méi)收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶(hù)，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭(zhēng)議中，客戶(hù)并非該爭(zhēng)議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問(wèn)題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭(zhēng)議情境中，并不存在無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國(guó)家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。22、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A“不需要獨(dú)立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意”也不符合要求；只有選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。23、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開(kāi)、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場(chǎng)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，需要如實(shí)告知客戶(hù)相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，謹(jǐn)慎一般是對(duì)行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)中一個(gè)具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易過(guò)程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場(chǎng)整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。24、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)。會(huì)員制期貨交易所是一種不以營(yíng)利為目的的期貨交易所組織形式。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的法定代表人。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領(lǐng)導(dǎo)職位，在會(huì)員制期貨交易所中通常不存在董事長(zhǎng)這一職務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持理事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，以確保其合規(guī)運(yùn)行，并不承擔(dān)法定代表人的職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選B。25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動(dòng)資本流動(dòng)資本是生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買(mǎi)原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過(guò)特定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。26、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)恍枰獔?bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"27、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力主體明確為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)行國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒(méi)有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。28、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會(huì)保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中專(zhuān)業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專(zhuān)業(yè)投資者，該選項(xiàng)中金融資產(chǎn)僅為900萬(wàn)元，未達(dá)到1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。選項(xiàng)B，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者范圍。選項(xiàng)C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來(lái)源和專(zhuān)業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，符合專(zhuān)業(yè)投資者的定義，屬于專(zhuān)業(yè)投資者。選項(xiàng)D，社會(huì)保障基金是國(guó)家為了保障社會(huì)成員的基本生活需要而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資金，其運(yùn)作和管理具有專(zhuān)業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專(zhuān)業(yè)投資者。綜上，答案選A。29、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶(hù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶(hù)按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶(hù)委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過(guò)程中，基于其與期貨公司或客戶(hù)之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。30、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以該題正確答案是A。"31、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話(huà)

B.面談

C.公證

D.書(shū)面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話(huà)形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書(shū)面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話(huà)形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，但同樣沒(méi)有形成書(shū)面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過(guò)程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對(duì)法律行為、有法律意義的文書(shū)和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過(guò)公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來(lái)送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書(shū)面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。32、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)韻決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明.該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)必不可少的材料，它明確表達(dá)了證券公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的意愿和訴求，所以該選項(xiàng)是應(yīng)提交的材料，不符合題意，予以排除。選項(xiàng)B董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，若公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出，則需提供相應(yīng)的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。這是公司內(nèi)部決策流程的體現(xiàn)，能反映公司對(duì)于開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的決策情況，屬于申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)需提交的規(guī)范材料，不符合題意，排除該選項(xiàng)。選項(xiàng)C凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明，能夠反映證券公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等重要信息，對(duì)于監(jiān)管部門(mén)評(píng)估證券公司是否具備開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的條件具有重要參考價(jià)值，因此是申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料，該選項(xiàng)也不符合題意，排除。選項(xiàng)D正確的內(nèi)容應(yīng)為“全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表”，而題干中表述為“該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表”，所以該選項(xiàng)不屬于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料，符合題意。綜上，答案是D。33、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)A當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)，需要有相應(yīng)的處置方法，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內(nèi)容包含在保證金管理制度中。選項(xiàng)B向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)（如按照合約價(jià)值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等），能夠規(guī)范會(huì)員參與期貨交易時(shí)的資金繳納，確保有足夠的資金來(lái)承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)，因此該內(nèi)容屬于保證金管理制度范疇。選項(xiàng)C專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是為了保證會(huì)員有一定的資金儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)交易中的風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求。交易所通過(guò)規(guī)定最低余額，能夠有效防范會(huì)員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項(xiàng)D期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易結(jié)束后，如何對(duì)交易盈虧進(jìn)行計(jì)算、資金劃轉(zhuǎn)等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側(cè)重于會(huì)員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結(jié)算方法主要關(guān)注交易結(jié)果的核算和執(zhí)行，所以該內(nèi)容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。34、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)?zhí)峤唤o該中心，有助于對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的主體。所以本題正確答案是B。35、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。A選項(xiàng)，期貨公司若允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項(xiàng)未提及賠償額不超過(guò)損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%而非60%，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案為D。36、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶(hù)一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶(hù)資金進(jìn)行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶(hù)在期貨公司營(yíng)業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易，但因市場(chǎng)原因未交易，資金閑置。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。該選項(xiàng)僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒(méi)有涵蓋情節(jié)嚴(yán)重時(shí)暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的處罰內(nèi)容符合對(duì)擅自利用客戶(hù)資金進(jìn)行期貨交易這類(lèi)違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""37、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶(hù)服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：從業(yè)資格注冊(cè)能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的信用情況，這些信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，理應(yīng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)服務(wù)情況通常具有較強(qiáng)的個(gè)性化和動(dòng)態(tài)性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：工作業(yè)績(jī)會(huì)受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：考試成績(jī)?cè)趶臉I(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對(duì)降低，且重點(diǎn)應(yīng)是從業(yè)資格注冊(cè)這一結(jié)果，考試成績(jī)并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)客戶(hù)資料時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提交修改申請(qǐng)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶(hù)資料的修改申請(qǐng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類(lèi)具體的客戶(hù)資料修改申請(qǐng)工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶(hù)資料的修改申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。39、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）。

A.客戶(hù)

B.會(huì)員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的主體資格。在期貨市場(chǎng)中，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。只有期貨交易所的會(huì)員才具備在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的資格。選項(xiàng)A，客戶(hù)一般是通過(guò)期貨公司等會(huì)員單位來(lái)參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進(jìn)行交易，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責(zé)是維持交易所的日常運(yùn)營(yíng)和管理等工作，并非在交易所進(jìn)行期貨交易的主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東是對(duì)期貨交易所擁有股權(quán)的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。40、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬(wàn)元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬(wàn)元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過(guò)高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。41、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。42、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、買(mǎi)入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買(mǎi)入套期保值又稱(chēng)多頭套期保值，是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來(lái)將買(mǎi)入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)一般采用賣(mài)出套期保值，而非買(mǎi)入套期保值，所以A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，買(mǎi)入套期保值的主要目的是規(guī)避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益，故B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲時(shí)，通過(guò)在期貨市場(chǎng)買(mǎi)入期貨合約，若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格真的上漲，期貨市場(chǎng)的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，C正確。選項(xiàng)D，買(mǎi)入套期保值與獲得期貨價(jià)格下跌的收益無(wú)關(guān)，D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。"44、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶(hù)數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對(duì)于未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)數(shù)量客戶(hù)數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場(chǎng)覆蓋和客戶(hù)群體規(guī)模情況。然而，客戶(hù)數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶(hù)數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶(hù)數(shù)量是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，監(jiān)管部門(mén)會(huì)制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場(chǎng)份額，但它并非申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場(chǎng)行情、客戶(hù)需求等多種因素影響，不是申請(qǐng)資格過(guò)程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。45、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過(guò)戶(hù)

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識(shí)。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類(lèi)型，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書(shū)面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，非交易過(guò)戶(hù)是不通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過(guò)戶(hù)。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過(guò)戶(hù)手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過(guò)市場(chǎng)交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。46、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

C.營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。首先，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應(yīng)向中級(jí)人民法院提起，可先排除選項(xiàng)A，因?yàn)楦呒?jí)人民法院通常處理重大、復(fù)雜的案件，本題并非應(yīng)由高級(jí)人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)操作和與客戶(hù)的對(duì)接等工作，營(yíng)業(yè)部所在地往往可認(rèn)定為合同履行地。選項(xiàng)B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項(xiàng)D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項(xiàng)C營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院，既符合中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院提起訴訟，答案選C。47、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但題干強(qiáng)調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)則，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。從業(yè)人員在進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。48、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開(kāi)一次。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召集主體。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，并且每年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A中董事會(huì)并非召集期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主體；選項(xiàng)C的總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并不負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)；選項(xiàng)D的董事長(zhǎng)在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒(méi)有召集會(huì)員大會(huì)這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。49、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.100萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以本題答案選A。50、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請(qǐng)任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格”這一說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不要求通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，所以“應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試”表述有誤。D選項(xiàng)：期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是在做出決定前報(bào)告，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。第二部分多選題(20題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的規(guī)定來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，綜合考慮各種因素。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求會(huì)隨著市場(chǎng)情況和公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理情況而變化。因此，為了確保期貨公司具有足夠的資本實(shí)力來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求進(jìn)行調(diào)整，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，不同的市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和期貨公司不同的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的要求也會(huì)有所不同。中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了有效防范和控制期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，會(huì)根據(jù)實(shí)際情況在征求行業(yè)意見(jiàn)后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和監(jiān)管需求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是期貨公司為應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)留的資本，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的合理性直接關(guān)系到期貨公司能否有效覆蓋風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展和期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的變化，原有的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)可能不再適應(yīng)新的情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則，會(huì)結(jié)合實(shí)際情況并征求行業(yè)意見(jiàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，確保期貨公司具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是根據(jù)一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)和模型設(shè)定的相對(duì)固定的標(biāo)準(zhǔn)，主要用于及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，起到提前預(yù)警的作用。它更多地是基于風(fēng)險(xiǎn)管理的一般性原則和規(guī)律設(shè)定，一般不會(huì)像凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)那樣，隨著市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的變化而頻繁調(diào)整，且題干中并未提及中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。2、下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D.凈資本達(dá)人民幣1200萬(wàn)元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，該標(biāo)準(zhǔn)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%，而此選項(xiàng)中流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％，低于標(biāo)準(zhǔn)要求，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，滿(mǎn)足期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，而此選項(xiàng)中凈資本僅達(dá)人民幣1200萬(wàn)元，低于標(biāo)準(zhǔn)要求，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。3、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

D.在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題考查依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督檢查內(nèi)容。選項(xiàng)A在期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，是否存在非法委托或者超范圍委托等情形是非常關(guān)鍵的合規(guī)問(wèn)題。非法委托可能會(huì)使期貨公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，超范圍委托則可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不符合規(guī)定，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)權(quán)益。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)這一情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于確保公司委托行為的合法性和合規(guī)性，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在一些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等，期貨公司必須有效控制風(fēng)險(xiǎn)。這些環(huán)節(jié)涉及到客戶(hù)資金安全和公司的風(fēng)險(xiǎn)敞口，如果風(fēng)險(xiǎn)控制失效，可能引發(fā)客戶(hù)資金損失、公司財(cái)務(wù)危機(jī)等嚴(yán)重后果。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，能夠保障公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和客戶(hù)資金的安全性，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則是雙方順利開(kāi)展合作的基礎(chǔ)。明確的對(duì)接規(guī)則可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，減少雙方在業(yè)務(wù)操作中的誤解和摩擦，提高業(yè)務(wù)效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)是否建立對(duì)接規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于促進(jìn)期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)之間的有效合作，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等方面，明確與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序并確保其符合規(guī)定是十分必要的。清晰的職責(zé)分工可以避免出現(xiàn)職責(zé)不清導(dǎo)致的推諉現(xiàn)象，提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)處理效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定，能夠提升公司的整體運(yùn)營(yíng)水平和客戶(hù)滿(mǎn)意度，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均為首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)或者檢察院

D.新聞媒體

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨公司管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令，公司未妥善處理時(shí)，期貨從業(yè)人員依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告是符合規(guī)定和監(jiān)管流程的，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)有職責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。它在規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序、維護(hù)行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。期貨從業(yè)人員遇到公司未妥善處理違法違規(guī)指令的情況，向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告也是合理且必要的，協(xié)會(huì)可以通過(guò)自律監(jiān)管等方式來(lái)處理相關(guān)問(wèn)題，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)社會(huì)治安、刑事犯罪偵查等工作，檢察院主要負(fù)責(zé)法律監(jiān)督、提起公訴等工作。雖然對(duì)于嚴(yán)重的違法犯罪行為需要公安機(jī)關(guān)和檢察院介入，但在本題所描述的情境中，尚未達(dá)到需要直接向公安機(jī)關(guān)或者檢察院報(bào)告的程度，通常應(yīng)先通過(guò)行業(yè)監(jiān)管和自律途徑解決，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D新聞媒體主要是起到信息傳播和輿論監(jiān)督的作用，并不具備直接處理期貨行業(yè)違法違規(guī)問(wèn)題的職能。期貨從業(yè)人員向新聞媒體報(bào)告并不能從根本上解決問(wèn)題，也不符合相關(guān)規(guī)定的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。5、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員若違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴(yán)重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序。為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和保障投資者權(quán)益，對(duì)于這種違規(guī)行為，需要對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員進(jìn)行處罰，包括對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B限制會(huì)員實(shí)物交割總量的做法，會(huì)干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行機(jī)制，影響市場(chǎng)的公平性和有效性。這可能導(dǎo)致會(huì)員無(wú)法按照正常的市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行交易和交割，損害會(huì)員的合法權(quán)益，進(jìn)而對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成不利影響。因此，對(duì)于這種違規(guī)行為，要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行相應(yīng)處罰，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，這屬于不正當(dāng)?shù)氖召M(fèi)行為，會(huì)增加市場(chǎng)參與者的交易成本，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。為了規(guī)范市場(chǎng)收費(fèi)行為，保護(hù)市場(chǎng)參與者的利益，對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會(huì)降低期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，增加期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不具備資格的人員可能缺乏必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，無(wú)法正確處理期貨交易業(yè)務(wù)，容易引發(fā)各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。為了保證期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)于任用不具備資格人員的行為要進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，答案為ABCD。6、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)對(duì)各選項(xiàng)主體職能的了解來(lái)判斷。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的行政監(jiān)管，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職能的延伸，也不負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，因此選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法規(guī)和章程，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨行業(yè)從業(yè)人員，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。它對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，首席風(fēng)