證券從業(yè)資格通關考試題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）下列對個人資產(chǎn)負債表的理解錯誤的一項是（）。

A.資產(chǎn)負債表的記賬法遵循會計恒等式“資產(chǎn)＝負債＋所有者權益”

B.資產(chǎn)負債表可以反映客戶的動態(tài)財務特征

C.資產(chǎn)和負債的結(jié)構(gòu)是報表分析的重點

D.當負債高于所有者權益時，個人有可能出現(xiàn)財務危機的風險

正確答案：B

2、（單選題）貨幣期貨又稱()。

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

正確答案：B

3、（單選題）下列關于利用未公開信息罪的說法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

正確答案：B

4、（單選題）下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務具體規(guī)范要求的是

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

正確答案：A

5、（單選題）下列關于股份有限公司申請股票在全國股價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，說法錯誤的是()。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

B.應為高新技術企業(yè)

C.依法設立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

正確答案：B

6、（單選題）下列關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是()。

A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務

B.是經(jīng)國務院批準的全國性證券交易場所

C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度

正確答案：C

7、（單選題）央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債

D.次級債券

正確答案：B

8、（單選題）根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競價時成交價格的確定原則是

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

正確答案：D

9、（單選題）證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近（）未受過刑事處罰。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案：C

10、（單選題）財務顧問主辦人應當具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。

A.12個月

B.24個月

C.36個月

D.3年

正確答案：B

11、（單選題）下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C..董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

正確答案：D

12、（單選題）張某是S公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。

A.S公司的財務總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

正確答案：C

13、（單選題）證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的，在防范和處置()用于保護證券投資者利益的資金。

A.證券市場系統(tǒng)風險

B.上市公司風險

C.證券公司風險

D.證券投資風險

正確答案：C

14、（單選題）()是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。

A.國家股

B.外資股

C.社會公眾股

D.法人股

正確答案：B

15、（單選題）證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司相關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關聯(lián)交易的，理應遵循（）原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.誠實信用

C.公平公正

D.審慎盡責

正確答案：A

16、（單選題）根據(jù)國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企

C.股份有限公司

D.有限責任公司

正確答案：C

17、（單選題）下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

正確答案：C

18、（單選題）證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是().

A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理

B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正

C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益

D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

正確答案：C

19、（單選題）按照()，金融市場劃分為有形市場和無形市場。

A.金融工具發(fā)行特征

B.金融交易的場地和空問

C.交易標的物的不同