2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、下列（）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實(shí)力作為支撐。注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中有足夠的資金應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。所以該選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。選項(xiàng)B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。高級(jí)管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)D按照規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項(xiàng)不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。綜上，本題答案選D。2、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場(chǎng)公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競(jìng)爭和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場(chǎng)的客觀規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以本題答案選D。3、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)。選項(xiàng)B，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場(chǎng)信息和趨勢(shì)判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進(jìn)行并獲取盈利。選項(xiàng)C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)各種道德風(fēng)險(xiǎn)和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險(xiǎn)，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動(dòng)。綜上，答案選C。4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績報(bào)酬的提取頻率每次不得超過（）個(gè)月，提取比例不得超過業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項(xiàng)。業(yè)績報(bào)酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對(duì)于提取頻率和提取比例都有著嚴(yán)格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報(bào)酬的提取頻率每次不得超過6個(gè)月，提取比例不得超過業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項(xiàng)A符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B中提取頻率設(shè)定為5個(gè)月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項(xiàng)C中3個(gè)月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選D。"6、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動(dòng)等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動(dòng)，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)對(duì)單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項(xiàng)。"8、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶開戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

A.隨時(shí)

B.不定期

C.隨機(jī)

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對(duì)客戶資料的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，“隨時(shí)”意味著沒有固定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，可在任意時(shí)刻進(jìn)行，這種方式缺乏規(guī)律性和計(jì)劃性，可能導(dǎo)致工作的無序性，且對(duì)于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對(duì)工作而言，“隨時(shí)”進(jìn)行并不符合實(shí)際操作規(guī)范，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“不定期”表示時(shí)間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會(huì)使得客戶資料核對(duì)工作難以形成有效的管理機(jī)制，無法保證核對(duì)工作的全面性和準(zhǔn)確性，也不利于相關(guān)部門對(duì)期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)C，“隨機(jī)”強(qiáng)調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對(duì)工作提供穩(wěn)定的時(shí)間安排，可能會(huì)造成核對(duì)工作的遺漏或不及時(shí)，不利于保障客戶資料的安全性和準(zhǔn)確性，所以C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，“定期”是指按照一定的時(shí)間間隔進(jìn)行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對(duì)工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對(duì)客戶資料進(jìn)行檢查和更新，保障客戶資料的準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)也便于相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對(duì)客戶資料管理的要求，故正確答案是D。10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：預(yù)計(jì)負(fù)債預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是或有事項(xiàng)的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強(qiáng)調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并在計(jì)算凈資本時(shí)扣減等，預(yù)計(jì)負(fù)債過于具體，不能涵蓋所有需進(jìn)行此類處理的情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：或有事項(xiàng)或有事項(xiàng)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的，其結(jié)果須由某些未來事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項(xiàng)。期貨公司對(duì)于或有事項(xiàng)，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點(diǎn)是對(duì)可能帶來損失的情況進(jìn)行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：負(fù)債負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。它是一種確定的會(huì)計(jì)要素，與題干中強(qiáng)調(diào)的依據(jù)不確定事項(xiàng)的多方面情況進(jìn)行處理的要求不相符，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。11、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選項(xiàng)A符合此規(guī)定。選項(xiàng)B“當(dāng)日”、選項(xiàng)C“下一交易日”、選項(xiàng)D“次日”均不符合實(shí)際的計(jì)算基準(zhǔn)日期要求。所以本題正確答案是A。"12、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，需要判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過計(jì)算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)。選項(xiàng)C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度。負(fù)債與凈資產(chǎn)比例過高，意味著期貨公司負(fù)債規(guī)模較大，面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高；反之，則表明公司財(cái)務(wù)狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過對(duì)該比例的監(jiān)測(cè)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)交易結(jié)算而在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易的順利進(jìn)行，避免因結(jié)算資金不足引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。綜上，答案選A。13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)費(fèi)用收取知識(shí)。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取的資金。結(jié)算擔(dān)保金制度是一種防范結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的措施，通過收取結(jié)算擔(dān)保金，可以在某個(gè)結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，動(dòng)用結(jié)算擔(dān)保金來彌補(bǔ)損失，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非向結(jié)算會(huì)員收取，主要是交易所自身為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而積累的資金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：結(jié)算準(zhǔn)備金是結(jié)算會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是結(jié)算會(huì)員自己準(zhǔn)備的，并非交易所向結(jié)算會(huì)員收取的特定費(fèi)用，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)中并沒有“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一常見的、規(guī)范的費(fèi)用項(xiàng)目，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)于期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對(duì)應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正?；謴?fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場(chǎng)秩序，避免無實(shí)際運(yùn)營的期貨公司占用資源和擾亂市場(chǎng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會(huì)針對(duì)期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場(chǎng)戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：保證投資者滿意不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的法定要求，投資者的滿意度受到多種因素影響，且存在主觀差異，無法做到絕對(duì)保證，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：最大限度維護(hù)投資者利益這種表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范，在實(shí)際執(zhí)業(yè)過程中，重點(diǎn)是要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而“最大限度”的界限較難界定，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，目的就是要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，這是符合相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益有一定的片面性，在市場(chǎng)環(huán)境中存在不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不能保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，且重點(diǎn)應(yīng)是維護(hù)合法權(quán)益，而不是單純追求最大權(quán)益，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。16、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實(shí)施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。17、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定的，董事會(huì)沒有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。18、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識(shí)。對(duì)于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風(fēng)險(xiǎn)防控等多方面綜合考慮，需要一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)且統(tǒng)一的保存模式。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實(shí)現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會(huì)增加資料傳遞過程中的風(fēng)險(xiǎn)，且可能導(dǎo)致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標(biāo)準(zhǔn)、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時(shí)也難以進(jìn)行有效的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢(shì)和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對(duì)整體資料進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時(shí)查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會(huì)導(dǎo)致在實(shí)際操作中出現(xiàn)職責(zé)不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。19、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)在計(jì)算凈資本時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A：全額扣減全額扣減會(huì)降低凈資本，而次級(jí)債務(wù)在一定程度上是可以補(bǔ)充期貨公司資本實(shí)力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)、需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況的項(xiàng)目，而次級(jí)債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補(bǔ)充資金，不是用來扣減凈資本的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全額加回雖然次級(jí)債務(wù)有補(bǔ)充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來計(jì)入，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本期貨公司借入次級(jí)債務(wù)時(shí)，為了合理反映其對(duì)凈資本的影響，是按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例將所借入的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，以確保會(huì)議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作專門委員會(huì)在公司制期貨交易所的運(yùn)營和決策中起著重要作用，董事長需要對(duì)這些專門委員會(huì)的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會(huì)能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并向董事會(huì)報(bào)告，以便董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。21、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。22、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價(jià)格分析中價(jià)格形態(tài)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價(jià)格變動(dòng)方向的角度對(duì)價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行的簡單描述，并非價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價(jià)格在達(dá)到相對(duì)高位或低位時(shí)出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價(jià)格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價(jià)格形態(tài)的全部類型，不屬于價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在價(jià)格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場(chǎng)趨勢(shì)在經(jīng)過一段時(shí)間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場(chǎng)趨勢(shì)將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價(jià)格走勢(shì)的不同階段和變化情況，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價(jià)格分析領(lǐng)域中對(duì)價(jià)格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。23、（）依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會(huì)直接對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券市場(chǎng)的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)各類主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。24、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對(duì)手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會(huì)讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可進(jìn)行的行為。選項(xiàng)A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的。客戶的交易編碼具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會(huì)侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場(chǎng)交易秩序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)，無法保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗(yàn)證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會(huì)破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時(shí)的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級(jí)人民法院管轄。對(duì)于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級(jí)人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與本題糾紛管轄無直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級(jí)人民法院不符合管轄級(jí)別要求，一般期貨糾紛由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。因此，答案選C。28、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊(cè)資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。29、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財(cái)政資金的使用理念，并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場(chǎng)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受損失的投資者等市場(chǎng)參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場(chǎng)又服務(wù)于市場(chǎng)的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“安全、穩(wěn)健”一般是對(duì)金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。30、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，專門委員會(huì)在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會(huì)處理相關(guān)事務(wù)。而董事會(huì)是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在董事會(huì)這一組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會(huì)。所以本題答案選A。31、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會(huì)接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。32、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。33、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)“5萬元以上10萬元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元情況時(shí)的罰款規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)“10萬元以上30萬元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)“10萬元以上50萬元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。-D選項(xiàng)“10萬元以上600萬元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。35、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)會(huì)員和客戶結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說法不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)需要繳納的保證金與合約價(jià)值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計(jì)算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。36、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司委托交易對(duì)象的限制規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)入特定金融市場(chǎng)開展相關(guān)活動(dòng)的群體。這類人群可能存在嚴(yán)重違反市場(chǎng)規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進(jìn)行期貨交易，不僅違背了相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場(chǎng)參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在行業(yè)中承擔(dān)著監(jiān)管、自律等重要職責(zé)。為了保證其工作的公正性、獨(dú)立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員的委托，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)的職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，可能會(huì)導(dǎo)致公共資金面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場(chǎng)的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機(jī)關(guān)的委托，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。37、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過錯(cuò)；會(huì)員在本題語境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。38、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在()個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動(dòng)時(shí)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20％時(shí)，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告并說明原因，同時(shí)要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)時(shí)間要求是5個(gè)工作日。所以本題正確答案是D。39、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實(shí)，給市場(chǎng)和投資者帶來不良影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會(huì)使違法行為得以實(shí)施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，“抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時(shí)及時(shí)向所在公司的高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，以便公司內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報(bào)告，而不是直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因?yàn)楣緝?nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問題的機(jī)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有有效期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而非次日有效。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無法確定具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C在期貨交易指令里，成交價(jià)格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當(dāng)交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交，這樣能保證交易在合理的市場(chǎng)價(jià)格下順利進(jìn)行。所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向，通常應(yīng)當(dāng)視為開倉交易，這是行業(yè)內(nèi)默認(rèn)的處理方式。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，本題答案選A。41、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)具有特定條件高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。42、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。43、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】對(duì)于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時(shí)應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨交易所是期貨市場(chǎng)交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司是期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標(biāo)準(zhǔn)主體，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營和管理的基本準(zhǔn)則，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。46、在我國，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，它對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)參與主體和各類活動(dòng)實(shí)施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實(shí)施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。47、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險(xiǎn)，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立?！胺謩e管理”則強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，本題正確答案選C。48、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。49、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)。對(duì)于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這一規(guī)定是為了在保障市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價(jià)值。若選擇較高的收盤價(jià)，可能會(huì)高估國債價(jià)值，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；而收盤價(jià)的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準(zhǔn)反映市場(chǎng)實(shí)際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。50、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當(dāng)客戶的保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加時(shí)，期貨公司會(huì)采取強(qiáng)行平倉措施。而強(qiáng)行平倉數(shù)額的確定，其原則是應(yīng)基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)。選項(xiàng)A中說前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會(huì)給客戶帶來不必要的損失，也不符合強(qiáng)行平倉合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中說前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中說應(yīng)完全一致，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)等因素，要做到強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的

【答案】：ABC

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”情形的認(rèn)定。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序造成極大的破壞，更容易引發(fā)市場(chǎng)的波動(dòng)和不穩(wěn)定，因此該情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在相關(guān)交易過程中實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)嚴(yán)重干擾市場(chǎng)的資源配置功能，損害投資者的合法權(quán)益，并且此類行為往往涉及較大規(guī)模的資金和復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)，對(duì)市場(chǎng)的影響較為深遠(yuǎn)，所以該情形也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，這表明其主觀惡性較大，對(duì)監(jiān)管的漠視和對(duì)抗態(tài)度明顯，繼續(xù)實(shí)施該行為會(huì)進(jìn)一步加劇對(duì)市場(chǎng)的危害，破壞市場(chǎng)的監(jiān)管秩序和公信力，因此這種情形屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干要求是違法所得數(shù)額在五十萬元以上的情形下認(rèn)定“情節(jié)嚴(yán)重”，而“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的”并沒有明確和違法所得五十萬元以上這一條件相結(jié)合，并且單獨(dú)該情形并不必然符合本題所界定的“情節(jié)嚴(yán)重”的要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。2、孫某原來是某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的有（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于獨(dú)立董事推薦人的規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。根據(jù)規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。選項(xiàng)A：張某是某期貨公司的監(jiān)事，題干中并未表明其任職時(shí)間是否滿1年以上，也不確定其是否為現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以張某不一定符合作為推薦人的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月，不滿1年，不滿足“任職1年以上”這一條件，所以王某不能作為推薦人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：陳某是孫某原單位的總經(jīng)理，法規(guī)并未限制原單位領(lǐng)導(dǎo)不能作為推薦人，所以陳某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)主席”這一條件，所以錢某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。3、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有()。

A.允許客戶開倉交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉

D.允許客戶繼續(xù)持倉

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)認(rèn)定為透支交易的情形。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司允許客戶在沒有保證金或者保證金不足的情況下開倉交易，這意味著客戶在缺乏足夠資金保障的情況下進(jìn)行新的交易操作，明顯屬于透支交易的范疇。因?yàn)檎Ｇ闆r下，客戶開倉需要有足夠的保證金支持，若期貨公司允許其在保證金不足時(shí)開倉，就相當(dāng)于給予客戶超出其資金能力的交易權(quán)限，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不通知客戶追加保證金，只是期貨公司在客戶保證金不足時(shí)在通知環(huán)節(jié)的一種不作為，但這并不直接等同于透支交易。不通知客戶追加保證金可能會(huì)導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)各種情況，比如客戶可能自行追加了保證金，也可能繼續(xù)持倉直至保證金嚴(yán)重不足，然而僅不通知這一行為本身不能認(rèn)定為透支交易，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)客戶強(qiáng)行平倉是期貨公司在客戶保證金不足且達(dá)到一定風(fēng)險(xiǎn)程度時(shí)采取的一種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，目的是為了防止客戶損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身的利益。強(qiáng)行平倉是在客戶保證金不足的情況下進(jìn)行的止損操作，并非允許客戶透支交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D允許客戶在沒有保證金或者保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，這使得客戶在資金不足的狀態(tài)下維持持倉狀態(tài)進(jìn)行交易，等同于讓客戶繼續(xù)進(jìn)行超出其資金實(shí)力的交易，屬于透支交易的表現(xiàn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。4、客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守（）等實(shí)名制要求。

A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶開戶應(yīng)遵守的實(shí)名制要求。選項(xiàng)A：個(gè)人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的體現(xiàn)，防止他人冒用個(gè)人身份開戶，是實(shí)名制要求的重要體現(xiàn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書，明確了辦理開戶手續(xù)人員的合法授權(quán)，保證了開戶行為代表單位的真實(shí)意志，符合實(shí)名制對(duì)于明確開戶主體的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：要求期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這直接保證了開戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，是實(shí)名制的核心要求之一，有助于防止虛假開戶和身份冒用，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息，能夠?yàn)槠谪浗灰滋峁?zhǔn)確的客戶信息基礎(chǔ)，便于交易的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，也是實(shí)名制的必然要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守的實(shí)名制要求，本題答案為ABCD。5、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)，采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A分析中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的金融管理職能。一般不針對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求這類具體業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬單位，它們?cè)谳爡^(qū)內(nèi)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)其采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。它有權(quán)對(duì)期貨公司的各類違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和查處。因此，對(duì)于期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的情況，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司并不在其直接監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭行為包括（）。

A.采用明示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

B.以排擠競(jìng)爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)

C.采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大

D.給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的不正當(dāng)競(jìng)爭行為的規(guī)定。選項(xiàng)A采用明示與有關(guān)組織具有