北交所的試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.北交所的全稱是（）A.北京證券交易所B.北方證券交易所C.北京金融交易所D.北方金融交易所答案：A2.北交所成立于（）A.2020年9月3日B.2021年9月3日C.2021年11月15日D.2022年11月15日答案：C3.北交所主要服務(wù)的對(duì)象是（）A.大型國有企業(yè)B.創(chuàng)新型中小企業(yè)C.外資企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)答案：B4.北交所股票交易的申報(bào)最小數(shù)量為（）股A.100B.100股及其整數(shù)倍C.1000D.500答案：B5.北交所股票交易漲跌幅限制一般為（）A.10%B.15%C.20%D.30%答案：D6.以下哪種不是北交所的上市標(biāo)準(zhǔn)（）A.市值+凈利潤B.市值+收入C.市值+研發(fā)投入D.市值+現(xiàn)金流答案：C7.北交所投資者開通交易權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于（）萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）A.10B.20C.50D.100答案：C8.北交所的股票代碼以（）開頭A.688B.300C.83、87、88D.002答案：C9.北交所上市委員會(huì)委員每屆任期（）年A.1B.2C.3D.4答案：B10.北交所實(shí)行的交易機(jī)制不包括（）A.競價(jià)交易B.做市交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.大宗交易答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下屬于北交所市場(chǎng)功能的有（）A.服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)B.促進(jìn)資本形成C.深化新三板改革D.推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)答案：ABCD2.北交所上市的企業(yè)需滿足的條件包括（）A.依法設(shè)立且存續(xù)滿一定期限B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司治理機(jī)制健全D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載答案：ABCD3.北交所股票交易的申報(bào)類型有（）A.限價(jià)申報(bào)B.市價(jià)申報(bào)C.盤后固定價(jià)格申報(bào)D.定價(jià)申報(bào)答案：ABC4.北交所對(duì)企業(yè)的審核流程包括（）A.受理B.審核問詢C.上市委員會(huì)審議D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)送注冊(cè)答案：ABCD5.以下哪些可以成為北交所的合格投資者（）A.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.私募投資基金C.社?；餌.個(gè)人投資者資產(chǎn)滿足一定要求答案：ABCD6.北交所市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)有（）A.企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD7.北交所的交易時(shí)間包括（）A.9:15-9:25集合競價(jià)B.9:30-11:30連續(xù)競價(jià)C.13:00-14:57連續(xù)競價(jià)D.14:57-15:00收盤集合競價(jià)答案：ABCD8.北交所上市公司信息披露的要求包括（）A.及時(shí)披露B.真實(shí)準(zhǔn)確完整C.公平披露D.自愿性披露答案：ABC9.北交所與滬深交易所的區(qū)別體現(xiàn)在（）A.服務(wù)對(duì)象B.上市標(biāo)準(zhǔn)C.交易規(guī)則D.投資者門檻答案：ABCD10.北交所推動(dòng)的作用有（）A.完善多層次資本市場(chǎng)體系B.助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展C.提高直接融資比重D.激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.北交所是我國第一家公司制證券交易所。（）答案：錯(cuò)誤2.北交所上市企業(yè)不能同時(shí)在新三板掛牌。（）答案：錯(cuò)誤3.北交所股票交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位都是0.01元。（）答案：錯(cuò)誤4.個(gè)人投資者只要有證券賬戶就能參與北交所股票交易。（）答案：錯(cuò)誤5.北交所上市委員會(huì)的意見對(duì)企業(yè)能否上市具有決定性作用。（）答案：錯(cuò)誤6.北交所上市企業(yè)的市值一定比滬深交易所上市企業(yè)小。（）答案：錯(cuò)誤7.北交所上市企業(yè)可以隨時(shí)終止上市。（）答案：錯(cuò)誤8.北交所的交易制度比新三板更加靈活。（）答案：正確9.北交所對(duì)企業(yè)的信息披露要求低于滬深交易所。（）答案：錯(cuò)誤10.北交所股票交易不允許大宗交易。（）答案：錯(cuò)誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述北交所成立的意義。答案：完善多層次資本市場(chǎng)體系，服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，促進(jìn)資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，提高直接融資比重，激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2.北交所對(duì)投資者適當(dāng)性管理有哪些要求？答案：開通前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于50萬元，且具備2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)符合相關(guān)知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等要求。3.簡要說明北交所上市企業(yè)的特點(diǎn)。答案：多為創(chuàng)新型中小企業(yè)，具有較高創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?，在技術(shù)、產(chǎn)品或商業(yè)模式上有特色，處于成長階段，經(jīng)營規(guī)模相對(duì)較小但發(fā)展速度可能較快。4.北交所股票交易的漲跌幅限制規(guī)定有什么作用？答案：可以防止股價(jià)短期內(nèi)大幅波動(dòng)，降低市場(chǎng)過度投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，為投資者提供相對(duì)穩(wěn)定的交易環(huán)境，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論北交所對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的影響。答案：為創(chuàng)新型中小企業(yè)拓寬融資渠道，增加直接融資機(jī)會(huì)，降低融資成本。提升企業(yè)知名度和市場(chǎng)關(guān)注度，吸引更多投資。促進(jìn)企業(yè)規(guī)范治理，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力，利于企業(yè)成長和創(chuàng)新。2.分析北交所與新三板的關(guān)系及協(xié)同發(fā)展的意義。答案：北交所由新三板精選層升級(jí)而來，是新三板的重要組成部分。協(xié)同發(fā)展可構(gòu)建更完善市場(chǎng)體系，為企業(yè)提供遞進(jìn)式成長平臺(tái)，提升市場(chǎng)整體活力和吸引力，促進(jìn)資源合理配置。3.探討北交所未來發(fā)展面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。答案：機(jī)遇在于政策支持、創(chuàng)新型企業(yè)資源豐富、市場(chǎng)需求增長。挑戰(zhàn)有市場(chǎng)成熟度待