證券從業(yè)資格復(fù)習(xí)提分資料考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，（）和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

正確答案：D

2、（單選題）目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

正確答案：B

3、（單選題）下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

正確答案：B

4、（單選題）關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

B.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C.我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

正確答案：C

5、（單選題）下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通，是指中國(guó)香港投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

正確答案：D

6、（單選題）下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)的法律的是

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

正確答案：B

7、（單選題）下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是

A.安全性是指?jìng)钟腥说臋?quán)益相對(duì)固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝梢园醋约旱男枰褪袌?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

正確答案：A

8、（單選題）證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，()內(nèi)審核完畢。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

正確答案：B

9、（單選題）凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是

A.利率

B.政策

C.貨幣供給

D.貨幣需求

正確答案：A

10、（單選題）我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()萬(wàn)元。

A.4000

B.5000

C.3000

D.1000

正確答案：B

11、（單選題）包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開(kāi)放式基金

正確答案：C

12、（單選題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

正確答案：D

13、（單選題）下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

正確答案：C

14、（單選題）關(guān)于方差最小化法，說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ債券組合收益與指數(shù)收益之間的偏差稱為追隨誤差

Ⅱ求得追隨誤差方差最小化的債券組合

Ⅲ適用債券數(shù)目較大的情況

Ⅳ要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

15、（單選題）下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是

A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

C.投資者可以口頭或者書(shū)面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券

D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

正確答案：A

16、（單選題）證券交易市場(chǎng)通常分為(??)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A.證券交易所市場(chǎng)

B.OTC市場(chǎng)

C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)

D.A股市場(chǎng)

正確答案：A

17、（單選題）在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過(guò)程中，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)反饋的信息表明客戶沒(méi)有按設(shè)計(jì)方案的意見(jiàn)執(zhí)行稅收規(guī)劃時(shí)，稅收規(guī)劃人應(yīng)給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當(dāng)反饋的信息表明從業(yè)人員設(shè)計(jì)的稅收規(guī)劃有誤時(shí)，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)修訂其設(shè)計(jì)的稅收規(guī)劃

C.當(dāng)客戶情況中出現(xiàn)新的變化時(shí)，從業(yè)人員應(yīng)改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因?yàn)榧{稅與征收機(jī)關(guān)發(fā)生法律糾紛時(shí)，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務(wù)委托及時(shí)介入，幫助客戶度過(guò)糾紛過(guò)程

正確答案：C

18、（單選題）下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

A.撮合主機(jī)

B.通信網(wǎng)絡(luò)

C.報(bào)盤系統(tǒng)

D.柜臺(tái)終端

正確答案：D

19、（單選題）上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括()。

A.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B.工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

D.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

正確