網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防護(hù)措施表（通用工具模板）一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具模板適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）開展網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，可用于以下場(chǎng)景：常規(guī)安全檢查：定期（如每季度/每半年）對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面安全評(píng)估，及時(shí)發(fā)覺潛在風(fēng)險(xiǎn)；新系統(tǒng)上線前評(píng)估：在業(yè)務(wù)系統(tǒng)、平臺(tái)或應(yīng)用部署前，識(shí)別其面臨的安全威脅及脆弱性，保證安全“三同步”（同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步運(yùn)行）；合規(guī)性審計(jì)支撐：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、等級(jí)保護(hù)2.0）的合規(guī)要求，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后，通過追溯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)成因，優(yōu)化防護(hù)策略；專項(xiàng)安全評(píng)估：針對(duì)特定場(chǎng)景（如云平臺(tái)遷移、第三方系統(tǒng)對(duì)接、重大活動(dòng)保障）開展針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)分析。通過系統(tǒng)化評(píng)估，可幫助組織明確安全現(xiàn)狀、量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定針對(duì)性防護(hù)措施，降低安全事件發(fā)生概率及影響范圍，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)安全性。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防護(hù)措施制定流程（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估范圍與目標(biāo)成立評(píng)估小組：由IT部門、安全部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及外部專家（可選）組成，指定組長（如經(jīng)理），明確職責(zé)分工（如資產(chǎn)梳理、威脅分析、脆弱性評(píng)估等）。確定評(píng)估范圍：根據(jù)業(yè)務(wù)重要性劃定評(píng)估對(duì)象，包括：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻）、終端設(shè)備（PC、移動(dòng)設(shè)備）等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、中間件等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：敏感數(shù)據(jù)（如用戶個(gè)人信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)（數(shù)據(jù)庫、文件服務(wù)器、備份設(shè)備）等；人員與管理：安全管理制度、人員安全意識(shí)、第三方運(yùn)維人員權(quán)限等。制定評(píng)估計(jì)劃：明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源需求（如評(píng)估工具、權(quán)限配置）、輸出成果（如風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、防護(hù)措施清單）。（二）資產(chǎn)識(shí)別與分類梳理資產(chǎn)清單：根據(jù)評(píng)估范圍，列出所有資產(chǎn)信息，包括資產(chǎn)名稱、類型、所屬部門、責(zé)任人、業(yè)務(wù)重要性等級(jí)（核心/重要/一般）、數(shù)據(jù)敏感級(jí)別（高/中/低）。資產(chǎn)價(jià)值賦值：從“保密性、完整性、可用性”三個(gè)維度，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)分（如1-5分，5分最高），綜合計(jì)算資產(chǎn)價(jià)值指數(shù)（示例：(保密性+完整性+可用性)/3）。（三）威脅識(shí)別與分析收集威脅信息：結(jié)合歷史安全事件、行業(yè)漏洞通報(bào)、威脅情報(bào)（如黑客組織攻擊手法、新型惡意軟件），識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成威脅的來源，包括：外部威脅：黑客攻擊（如SQL注入、勒索病毒）、社會(huì)工程學(xué)（如釣魚郵件）、供應(yīng)鏈攻擊、自然災(zāi)害（如火災(zāi)、水災(zāi)）等；內(nèi)部威脅：人員誤操作（如誤刪數(shù)據(jù)）、權(quán)限濫用（如越權(quán)訪問）、惡意行為（如數(shù)據(jù)竊?。⒌谌竭\(yùn)維失誤等。威脅頻率評(píng)估：對(duì)威脅發(fā)生的可能性進(jìn)行等級(jí)劃分（高/中/低），參考依據(jù)包括歷史發(fā)生次數(shù)、行業(yè)普遍性、威脅情報(bào)熱度等（示例：“勒索病毒攻擊”當(dāng)前頻率等級(jí)為“高”）。（四）脆弱性識(shí)別與評(píng)估檢查脆弱性點(diǎn)：針對(duì)資產(chǎn)逐一識(shí)別技術(shù)和管理層面的脆弱性，包括：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)補(bǔ)丁未更新、弱口令、配置錯(cuò)誤（如防火墻策略開放高危端口）、未加密傳輸、缺少備份機(jī)制等；管理脆弱性：安全制度缺失（如《權(quán)限管理規(guī)范》未落地）、人員培訓(xùn)不到位、應(yīng)急響應(yīng)流程不明確、第三方人員權(quán)限管控不嚴(yán)等。脆弱性嚴(yán)重度評(píng)級(jí)：根據(jù)脆弱性被利用后對(duì)資產(chǎn)的影響程度，分為“高/中/低”三級(jí)（示例：“數(shù)據(jù)庫root口令為弱口令”嚴(yán)重度“高”，“未定期開展安全培訓(xùn)”嚴(yán)重度“中”）。（五）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算與等級(jí)判定采用“風(fēng)險(xiǎn)值=威脅頻率×脆弱性嚴(yán)重度”模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，參考下表判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：威脅頻率

脆弱性嚴(yán)重度低（1分）中（2分）高（3分）高（3分）中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中（2分）低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低（1分）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)（六）防護(hù)措施制定與優(yōu)先級(jí)排序制定針對(duì)性措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及脆弱性類型，從“技術(shù)防護(hù)、管理防護(hù)、物理防護(hù)”三個(gè)層面制定措施：技術(shù)防護(hù)：如部署防火墻/入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、及時(shí)更新補(bǔ)丁、啟用雙因素認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)、定期備份等；管理防護(hù)：如完善《安全管理制度》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》、開展安全意識(shí)培訓(xùn)、實(shí)施最小權(quán)限原則、定期審計(jì)日志等；物理防護(hù)：如機(jī)房門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、環(huán)境溫濕度控制、介質(zhì)存儲(chǔ)管理等。措施優(yōu)先級(jí)排序：按“高風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先、成本可控、可落地”原則排序，參考標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：立即整改（1周內(nèi)完成），如修復(fù)高危漏洞、關(guān)閉非必要端口；中風(fēng)險(xiǎn)：限期整改（1個(gè)月內(nèi)完成），如優(yōu)化訪問控制策略、補(bǔ)充備份機(jī)制；低風(fēng)險(xiǎn)：持續(xù)優(yōu)化（納入長期計(jì)劃），如完善制度細(xì)節(jié)、開展定期培訓(xùn)。（七）報(bào)告輸出與跟蹤閉環(huán)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：內(nèi)容包括評(píng)估范圍、方法、資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)清單（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、脆弱性點(diǎn)、現(xiàn)有措施）、防護(hù)措施建議、責(zé)任部門及時(shí)限。整改跟蹤：由安全部門跟蹤措施落實(shí)情況，定期（如每月）更新整改狀態(tài)，直至風(fēng)險(xiǎn)關(guān)閉；對(duì)未按期完成的需說明原因并調(diào)整計(jì)劃。三、網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防護(hù)措施表（模板）資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/管理）資產(chǎn)價(jià)值等級(jí)（高/中/低）威脅來源（外部/內(nèi)部）威脅描述（示例：黑客SQL注入攻擊）脆弱性點(diǎn)（示例：Web應(yīng)用未輸入校驗(yàn)）脆弱性嚴(yán)重度（高/中/低）威脅頻率（高/中/低）現(xiàn)有控制措施（示例：防火墻策略限制）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）防護(hù)措施建議（示例：部署WAF，修復(fù)輸入校驗(yàn)漏洞）責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)限整改狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成）Web服務(wù)器軟件高外部勒索病毒攻擊未安裝殺毒軟件高高僅部署基礎(chǔ)防火墻高1.安裝企業(yè)級(jí)殺毒軟件并實(shí)時(shí)更新；2.定期備份網(wǎng)站數(shù)據(jù)IT部*工2024–未開始客戶數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)高內(nèi)部/外部未授權(quán)訪問數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫賬號(hào)權(quán)限未分級(jí)高中限制數(shù)據(jù)庫IP訪問高1.實(shí)施最小權(quán)限原則，創(chuàng)建只讀賬號(hào)；2.啟用數(shù)據(jù)庫審計(jì)功能數(shù)據(jù)部*麗2024–未開始員工終端PC硬件中內(nèi)部誤操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失未開啟自動(dòng)備份中中定期手動(dòng)備份重要文件中1.部署終端備份系統(tǒng)；2.開展安全意識(shí)培訓(xùn)（數(shù)據(jù)防泄露）行政部*強(qiáng)2024–進(jìn)行中安全管理制度管理中內(nèi)部制度未落地導(dǎo)致違規(guī)操作未定期更新制度中低現(xiàn)有《權(quán)限管理規(guī)范》但未全員培訓(xùn)中1.每年修訂安全制度；2.季度開展制度培訓(xùn)并考核人力部*敏2024–未開始四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)資產(chǎn)識(shí)別需全面無遺漏：避免因遺漏關(guān)鍵資產(chǎn)（如老舊服務(wù)器、測(cè)試環(huán)境數(shù)據(jù)）導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)，可通過資產(chǎn)臺(tái)賬、CMDB（配置管理數(shù)據(jù)庫）輔助梳理。威脅與脆弱性需一一對(duì)應(yīng)：每個(gè)威脅需關(guān)聯(lián)具體脆弱性點(diǎn)（如“釣魚郵件攻擊”對(duì)應(yīng)“員工未識(shí)別釣魚郵件的能力”），避免泛泛而談。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：評(píng)估前需明確“威脅頻率”“脆弱性嚴(yán)重度”的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（如參考CVSS漏洞評(píng)分、歷史事件統(tǒng)計(jì)），保證多人評(píng)估結(jié)果一致。防護(hù)措施需具備可操作性：避免提出“加強(qiáng)安全管理”等模糊建議，應(yīng)明確具體動(dòng)作（如“2024年Q3前完成全員釣魚郵件模擬演練”）。動(dòng)態(tài)更新評(píng)估結(jié)果：當(dāng)資產(chǎn)發(fā)生變更（如新系統(tǒng)上線、服務(wù)器下線）、威脅情報(bào)更新（如新型漏洞出現(xiàn)）時(shí)，需及時(shí)