期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了有效評估客戶的風(fēng)險承受能力、投資需求和投資目標(biāo)等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，需要提前對客戶的身份、財務(wù)狀況等信息進(jìn)行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務(wù)之前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風(fēng)險評估和業(yè)務(wù)規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范流程和風(fēng)險管理要求?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務(wù)狀況，對于業(yè)務(wù)的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險?！笆轮小笔侵甘虑檫M(jìn)行過程中，在業(yè)務(wù)開展過程中再去了解客戶身份和財務(wù)狀況，可能會導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展的不順暢，也不能很好地進(jìn)行風(fēng)險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風(fēng)險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等，答案選A。2、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"3、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險官。若期貨公司設(shè)有獨立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，全體獨立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對于涉及公司風(fēng)險管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險官這一事項需要全體獨立董事的同意，該項符合規(guī)定。選項B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險官并非僅由董事長決定，故該項錯誤。選項C，理事長通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險官的決策主體無關(guān)，故該項錯誤。選項D，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險官一般不需要經(jīng)過股東大會全體同意，故該項錯誤。綜上，答案選A。4、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年應(yīng)提供的材料。選項A，前3個會計年度的財務(wù)報告通常是更全面的長期財務(wù)資料，并非申請日在下半年時特有的要求，所以A選項不正確。選項B，從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書主要側(cè)重于業(yè)務(wù)規(guī)劃方面，和申請日在下半年需提供的特定財務(wù)報告無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，若申請日在下半年，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告，所以C選項正確。選項D，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表并不是申請日在下半年時專門要求提供的材料，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""5、某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風(fēng)險官的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準(zhǔn)則，對于首席風(fēng)險官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)識別、評估和應(yīng)對公司面臨的各種風(fēng)險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風(fēng)險，從而給公司帶來嚴(yán)重?fù)p失。所以是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風(fēng)險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風(fēng)險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風(fēng)險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風(fēng)險管控的職責(zé)。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風(fēng)險官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風(fēng)險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風(fēng)險官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔(dān)任首席風(fēng)險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風(fēng)險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標(biāo)準(zhǔn)，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。6、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整時，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會計準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬元。預(yù)計負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時義務(wù)，會對企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計負(fù)債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"7、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行時，交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，在這種情況下，除非客戶予以追認(rèn)，否則對該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，所以客戶無需承擔(dān)賠償責(zé)任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，責(zé)任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風(fēng)險情況下用于保障投資者權(quán)益的機構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對會員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。9、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。11、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進(jìn)行分析。A選項：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會辦理交割手續(xù)，該選項表述正確。B選項：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場的公平、公正和有序運行。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項錯誤。C選項：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指合約到期時，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時，按照結(jié)算價格計算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實際交付。所以交割并非只能是實物交割，該選項錯誤。D選項：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場情況和合約特點批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進(jìn)行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。13、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止。通常在實際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應(yīng)對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時并不一定意味著資產(chǎn)管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計劃的正常運作。托管人在資產(chǎn)管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。14、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。15、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項A，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風(fēng)險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算，而不是當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會使市場參與者的風(fēng)險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當(dāng)日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是根據(jù)一定的計算方法確定的，通常是加權(quán)平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結(jié)算不是期貨交易實行的結(jié)算制度。累計結(jié)算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風(fēng)險，不符合期貨交易結(jié)算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項錯誤。選項C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項也不正確。選項D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：D

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中綜合評估里投資經(jīng)歷一項的期貨交易經(jīng)歷證明。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度的綜合評估投資經(jīng)歷部分，需要投資者提供能夠證明其期貨交易經(jīng)歷的材料。選項A，外匯買賣交割單主要體現(xiàn)的是外匯交易情況，并非期貨交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以A項錯誤。選項B，記賬式國債買賣記錄反映的是國債交易，屬于債券投資范疇，并非期貨交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以B項錯誤。選項C，股票對賬單記錄的是股票交易信息，股票交易與期貨交易是不同類型的金融交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以C項錯誤。選項D，商品期貨交易結(jié)算單能夠明確體現(xiàn)投資者參與商品期貨交易的情況，是期貨交易經(jīng)歷的直接證明，符合要求，所以D項正確。綜上，正確答案是D。18、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細(xì)則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，逐一分析各選項來確定答案。選項A監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的重要職責(zé)之一。指定交割倉庫在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對其業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進(jìn)行。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項B發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)范疇。期貨交易所作為期貨市場的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時、準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，能夠為市場參與者提供決策依據(jù)，促進(jìn)市場的透明化和公平競爭。因此該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項C對保證金安全存管實施監(jiān)控并非期貨交易所的職責(zé)，這項職責(zé)通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能就是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。所以該選項不屬于期貨交易所職責(zé)。選項D制定并實施交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易所的基本職責(zé)。交易規(guī)則和實施細(xì)則是期貨市場運行的基本準(zhǔn)則，明確了交易的各項流程、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護(hù)市場秩序，保障交易的正常開展。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。綜上，答案選C。19、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時重要的審核參考材料，所以該項是應(yīng)提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請該業(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。20、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企韭會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應(yīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容。選項A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財務(wù)核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容不同，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。21、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項D：國務(wù)院是最高國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，是最高國家行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會直接負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。22、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項說情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。23、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風(fēng)險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險官任期屆滿前，董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會并非是作出免除首席風(fēng)險官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風(fēng)險官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項A中說客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。25、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的相關(guān)知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險等級通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風(fēng)險等級標(biāo)識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。26、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進(jìn)行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理；財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"27、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達(dá)的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項錯誤。選項B當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令中沒有成交價格時，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進(jìn)行所做出的規(guī)定，所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實際交易中，通常會有默認(rèn)的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對交易秩序造成影響，所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷，而不是簡單的這種劃分方式，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。28、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風(fēng)險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。31、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)中，為了確保期貨公司具有一定的風(fēng)險承受能力和財務(wù)穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"32、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項。33、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險防范和應(yīng)對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時的報告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，表述不準(zhǔn)確；選項B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報告；選項C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)報告。而選項D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。35、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A正確；選項B的50萬元、選項C的300萬元、選項D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。36、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違規(guī)時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"37、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。38、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍。選項A會員大會有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運行機制有著重要影響，會員大會作為交易所的權(quán)力機構(gòu)，需要對這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項屬于會員大會能行使的職權(quán)。選項B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告也是會員大會的職權(quán)之一。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準(zhǔn)這些報告，可以監(jiān)督交易所的財務(wù)管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項不符合題意。選項C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權(quán)，所以該選項也屬于會員大會的職權(quán)。選項D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關(guān)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)，因為總經(jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識和決策能力的機構(gòu)來進(jìn)行，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。39、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場情況、品種特性等多方面因素，科學(xué)合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進(jìn)行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權(quán)限；期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構(gòu)，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進(jìn)行管理，但保證金比例的規(guī)定權(quán)不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案是A。40、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權(quán)和違約兩種不同的法律關(guān)系及對應(yīng)的訴由。當(dāng)事人在訴訟時有選擇以何種法律關(guān)系來主張權(quán)利的自由，即可以選擇以侵權(quán)為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來進(jìn)行，不同的訴由可能導(dǎo)致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權(quán)”，如果僅依據(jù)侵權(quán)來確定管轄，忽略了當(dāng)事人可能選擇以違約為由進(jìn)行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當(dāng)事人選擇侵權(quán)訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權(quán)與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權(quán)訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。41、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。42、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重時應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴(yán)重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達(dá)到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴(yán)重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴(yán)重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、下列關(guān)于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風(fēng)險官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務(wù)，不需向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司高級管理人員相關(guān)規(guī)定逐一進(jìn)行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事長、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。這是為了保證公司治理結(jié)構(gòu)的獨立性和公正性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益輸送或決策不公正等問題。所以選項A表述錯誤。選項B建立崗位責(zé)任制度，實現(xiàn)不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個相互制約的崗位而導(dǎo)致的內(nèi)部控制失效，降低公司運營風(fēng)險，提高管理效率和決策的科學(xué)性。所以期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離，該選項表述正確。選項C期貨公司解聘高級管理人員職務(wù)時，需要向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為高級管理人員對期貨公司的運營和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，其任免情況關(guān)乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經(jīng)營，監(jiān)管部門有必要及時掌握相關(guān)信息以進(jìn)行有效監(jiān)管。所以選項C表述錯誤。選項D期貨公司可以設(shè)立獨立董事。獨立董事能夠?qū)镜闹卮鬀Q策提供獨立、客觀的意見，增強公司決策的公正性和透明度，保護(hù)中小股東和客戶的利益。所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是B。44、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。因此，答案選C。45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。46、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會并不要求每月至少召開一次會議，該說法錯誤。選項B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見且合理的表決權(quán)行使方式，該說法正確。選項C：一般情況下，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，以對公司的重大事項進(jìn)行審議等，該說法正確。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯誤的是選項A。""47、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進(jìn)行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責(zé)任，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管職責(zé)，更多的是在宏觀層面進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。48、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達(dá)方式的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嫦嚓P(guān)指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風(fēng)險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時，期貨公司有責(zé)任對客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險，讓客戶充分了解并做好風(fēng)險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達(dá)交易指令時，為了準(zhǔn)確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭議，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。49、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對方損失時，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"50、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時的相關(guān)規(guī)定。選項A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，而非報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項A錯誤。選項B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，就應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。該說法不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。所以選項C正確。選項D分析題干重點在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過一定比例時的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格

B.新引進(jìn)的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價格達(dá)到漲停板

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所可采取暫時停止交易等緊急措施的情形。選項A當(dāng)某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格時，這會嚴(yán)重破壞期貨市場的正常交易秩序和公平性，對其他交易者的利益造成損害，也可能引發(fā)市場的異常波動。在此種情況下，為了維護(hù)市場的穩(wěn)定和公正，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。所以選項A正確。選項B新引進(jìn)的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易時，市場的交易無法正常進(jìn)行，交易數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)錯誤或混亂，投資者無法準(zhǔn)確地進(jìn)行交易操作，這會對市場的運行效率和投資者的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。因此，期貨交易所需要及時采取暫時停止交易等緊急措施，以避免進(jìn)一步的風(fēng)險和損失，并將情況報告給國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。所以選項B正確。選項C交易所收到恐怖分子炸彈威脅時，這涉及到交易所人員的生命安全和交易場所的安全問題，正常的交易環(huán)境已無法保障。為了確保人員安全和交易場所的穩(wěn)定，期貨交易所應(yīng)迅速采取暫時停止交易等緊急措施，并向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告。所以選項C正確。選項D某期貨產(chǎn)品價格達(dá)到漲停板是期貨市場價格波動的正?，F(xiàn)象，是市場價格機制發(fā)揮作用的表現(xiàn)，它本身并不意味著市場出現(xiàn)了異?；蚓o急情況，不會對市場的正常運行秩序和投資者的權(quán)益造成嚴(yán)重威脅，不需要交易所采取暫時停止交易等緊急措施。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析：選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要在公司成立之后申請業(yè)務(wù)資格，這是符合行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)開展流程的。所以該選項表述正確。選項B：在我國，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，而不是經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn)就可以從事。因此，該選項表述錯誤。選項C：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記備案，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)開展，接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。所以該選項表述正確。選項D：由于期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，所以擬設(shè)期貨公司若計劃經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)，必須調(diào)整有關(guān)方案，以符合法律規(guī)定。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是ACD。3、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況

B.建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

C.對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易E

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)時，首先應(yīng)依照自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，這是基于實際情況出發(fā)，不同的經(jīng)營管理模式與業(yè)務(wù)運作情況會對金融期貨交易產(chǎn)生不同影響，所以A選項正確。同時，需要建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，完善的制度是保障交易安全、規(guī)范操作流程、有效防范風(fēng)險的基礎(chǔ)，故B選項也是必要的。而且，還應(yīng)對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估，只有清楚了解自身能力水平，才能知曉是否有足夠?qū)嵙?yīng)對金融期貨交易中的各種風(fēng)險，因此C選項合理。最后，要審慎決定是否參與金融期貨交易，金融期貨交易具有較高風(fēng)險性，法人投資者及經(jīng)濟(jì)組織必須綜合多方面因素謹(jǐn)慎考量，所以D選項也是正確做法。綜上，ABCD選項均符合法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)的要求。"4、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長的母親錢某

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司業(yè)務(wù)中，為了保證業(yè)務(wù)的公正性和獨立性，避免利益沖突等問題，通常會對公司的一些內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶有所限制。一般情況下，公司的董事、高級管理人員等可能因職權(quán)影響公司決策等，不宜成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。選項A中，公司副總經(jīng)理屬于高級管理人員，其配偶陳某與之存在密切的利益關(guān)聯(lián)關(guān)系，若陳某成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能存在利用副總經(jīng)理職權(quán)獲取不當(dāng)利益或影響業(yè)務(wù)公正開展的情況，所以陳某不可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項B中，公司董事張某，由于其在公司中參與決策等重要事務(wù)，若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會使公司業(yè)務(wù)的開展受到其董事身份的干擾，無法保證業(yè)務(wù)的獨立性和公正性，因此張某不能成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項C中，公司股東劉某，股東雖然對公司擁有一定權(quán)益，但與公司的決策執(zhí)行層相對獨立，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶一般不會對業(yè)務(wù)的正常開展造成直接的利益沖突和干擾，所以劉某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項D中，公司董事長的母親錢某，雖然與董事長有親屬關(guān)系，但并非公司的決策層和高級管理人員，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶通常不會因職權(quán)等因素影響業(yè)務(wù)的公正開展，故錢某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。綜上，能夠成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是公司股東劉某和公司董事長的母親錢某，答案選CD。5、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當(dāng)性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容可以包括（）。

A.投資認(rèn)購最低金額

B.收入水平

C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

D.資產(chǎn)規(guī)模

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會制定的期貨投資者適當(dāng)性自律規(guī)則中投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容。選項A投資認(rèn)購最低金額是衡量投資者參與期貨投資的一個重要指標(biāo)。設(shè)置投資認(rèn)購最低金額可以篩選出具有一定資金實力和風(fēng)險承受能力的投資者，避免一些資金實力較弱、難以承受期貨投資風(fēng)險的投資者盲目進(jìn)入市場，所以投資認(rèn)購最低金額可以作為投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容，選項A正確。選項B收入水平反映了投資者的經(jīng)濟(jì)來源和穩(wěn)定狀況。較高的收入水平通常意味著投資者有更強的經(jīng)濟(jì)實力和風(fēng)險承受能力，能夠在期貨投資中應(yīng)對可能出現(xiàn)的損失。因此，收入水平可作為考量投資者是否符合準(zhǔn)入要求的因素之一，選項B正確。選項C期貨市場具有較高的風(fēng)險性和不確定性，投資者必須具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，才能在市場中做出合理的投資決策，并承受可能面臨的損失。風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力是判斷投資者能否適應(yīng)期貨市場的關(guān)鍵要素，所以可以將其納入投資者準(zhǔn)入要求，選項C正確。選項D資產(chǎn)規(guī)模體現(xiàn)了投資者的整體經(jīng)濟(jì)實力和財富狀況。較大的資產(chǎn)規(guī)模意味著投資者在面對期貨投資風(fēng)險時有更多的緩沖空間，能夠更好地抵御可能出現(xiàn)的損失。所以資產(chǎn)規(guī)模是衡量投資者是否適合參與期貨投資的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，可以作為投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。6、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員應(yīng)遵循的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，對每個選項進(jìn)行分析：A選項：期貨交易所工作人員從事期貨交易存在諸多弊端。一方面，他們可能利用自身職務(wù)之便獲取非公開信息，在交易中獲得不正當(dāng)優(yōu)勢，破壞市場公平性；另一方面，其自身的交易行為可能與交易所的監(jiān)管職責(zé)產(chǎn)生利益沖突，影響其公正履職。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項正確。B選項：內(nèi)幕消息是指在期貨交易中涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司期貨交易價格有重大影響的尚未公開的信息。期貨交易所工作人員由于工作關(guān)系會掌握大量內(nèi)幕消息，如果泄露這些內(nèi)幕消息，會使部分投資者獲得不公平的信息優(yōu)勢，擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他投資者的利益。所以，期貨交易所工作人員不得泄露內(nèi)幕消息，B選項正確。C選項：利用內(nèi)幕消息獲得非法利益是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為。這不僅破壞了期貨市場的公平、公正原則，還會影響投資者對市場的信心，阻礙期貨市場的健康發(fā)展。期貨交易所工作人員必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，杜絕利用內(nèi)幕消息謀取非法利益，C選項正確。D選項：期貨交易所工作人員從期貨交易所會員、客戶處謀取利益會導(dǎo)致其立場發(fā)生偏移，不能公正地履行監(jiān)管和服務(wù)職責(zé)。這種行為可能會使交易所的政策和決策傾向于部分會員或客戶，損害其他市場參與者的權(quán)益，破壞市場的公平競爭環(huán)境。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所工作人員的禁止性行為要求，本題答案為ABCD。7、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于5人

C.副主席由主席任免

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本題是關(guān)于公司制期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定的選擇題。破題點在于準(zhǔn)確掌握公司制期貨交易所監(jiān)事會的各項制度規(guī)定，然后逐一分析每個選項。選項A公司制期貨交易所監(jiān)事會每屆任期為3年，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以選項A正確。選項B公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人，而不是選