期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令的審查驗(yàn)證主體。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)著相應(yīng)的職責(zé)，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)非結(jié)算會(huì)員交易指令進(jìn)行審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，其主要職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非對(duì)交易指令進(jìn)行直接的審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)管理等工商行政管理工作，與期貨交易指令的審查驗(yàn)證無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。2、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。3、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)，此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。4、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的重要職權(quán)之一。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議的召開(kāi)和流程的推進(jìn)，確保會(huì)員大會(huì)能夠順利進(jìn)行，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：理事長(zhǎng)需要組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長(zhǎng)通過(guò)組織協(xié)調(diào)這些專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告，是理事長(zhǎng)職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長(zhǎng)有責(zé)任監(jiān)督理事會(huì)決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題、進(jìn)展等信息反饋給理事會(huì)，以保障決議能夠有效落實(shí)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長(zhǎng)的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)、管理等各項(xiàng)日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長(zhǎng)主要側(cè)重于主持會(huì)員大會(huì)、組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作以及檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況等方面，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)”這類(lèi)表述不準(zhǔn)確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。6、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過(guò)于寬泛，期貨交易所章程無(wú)需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對(duì)于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。7、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效，并非3/4以上會(huì)員參加才有效，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。8、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估各部分分值上限的知識(shí)。金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況這幾個(gè)方面組成。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分、誠(chéng)信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項(xiàng)，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財(cái)務(wù)狀況分值上限為40分、誠(chéng)信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過(guò)基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為45分、誠(chéng)信狀況分值上限為20分，與實(shí)際的分值上限設(shè)定不同。-D選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。9、我國(guó)，可以受托為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶(hù)的期貨交易進(jìn)行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：一般結(jié)算會(huì)員期貨公司在我國(guó)期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中，并沒(méi)有“一般結(jié)算會(huì)員期貨公司”這一類(lèi)型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或崗位對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對(duì)公司各類(lèi)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對(duì)法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門(mén)不能全面滿(mǎn)足對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門(mén)不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對(duì)黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)的是黨內(nèi)紀(jì)律問(wèn)題，并非針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門(mén)也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶(hù)服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。12、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來(lái)的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問(wèn)題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，這是為了確保監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)”說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。14、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進(jìn)行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責(zé)任，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)，通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機(jī)構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問(wèn)題，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，更多的是在宏觀層面進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。15、甲是某期貨公司的客戶(hù)，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶(hù)混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司在為客戶(hù)下達(dá)交易指令時(shí)出現(xiàn)與其他客戶(hù)混碼交易的情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)任承擔(dān)主體有明確界定。本題中，甲作為某期貨公司的客戶(hù)，面對(duì)期貨公司的混碼交易情形，答案為完全由甲承擔(dān)責(zé)任。這通常是基于在期貨交易的既定規(guī)則和法律框架下，存在特定的情形使得即便期貨公司存在混碼交易這一違規(guī)操作，最終責(zé)任卻規(guī)定由客戶(hù)承擔(dān)。可能是考慮到客戶(hù)自身在交易過(guò)程中存在一些符合規(guī)則中規(guī)定需自行擔(dān)責(zé)的因素，但具體還需結(jié)合詳細(xì)的期貨交易法規(guī)和合同約定來(lái)綜合判定，本題答案選D。"16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開(kāi)展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過(guò)程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時(shí)間限制為6個(gè)月。所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。17、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語(yǔ)境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場(chǎng)中，交易日是有明確規(guī)定的，開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對(duì)于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過(guò)于依賴(lài)行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無(wú)法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來(lái)界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。18、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢(xún)資格

D.期貨投資咨詢(xún)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員所需具備的資格。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷(xiāo)售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)是與期貨交易相關(guān)，并非單純的證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，所以該專(zhuān)業(yè)人員不需要具備證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，專(zhuān)業(yè)人員需要對(duì)期貨業(yè)務(wù)有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進(jìn)入期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)入條件，具備該資格才能從事與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括在證券公司開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)，所以該專(zhuān)業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券投資咨詢(xún)資格證券投資咨詢(xún)資格主要針對(duì)的是為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于期貨業(yè)務(wù)的介紹與銜接，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢(xún)工作，因此不需要具備證券投資咨詢(xún)資格，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨投資咨詢(xún)資格期貨投資咨詢(xún)資格是為投資者提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專(zhuān)門(mén)的咨詢(xún)服務(wù)時(shí)所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司介紹客戶(hù)，并非主要開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)，所以不需要具備期貨投資咨詢(xún)資格，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類(lèi)人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來(lái)獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿(mǎn)足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類(lèi)人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒(méi)有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。20、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實(shí)質(zhì)

C.過(guò)程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶(hù)實(shí)名制要求及核對(duì)所遵循的原則。在處理特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)工作時(shí)，需要遵循一定的原則來(lái)確保工作的準(zhǔn)確性和有效性。“實(shí)質(zhì)重于形式”是會(huì)計(jì)、金融等領(lǐng)域中一個(gè)重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時(shí)，要注重交易或事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，而不僅僅依賴(lài)于其法律形式。在特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實(shí)際的情況，以確?？蛻?hù)身份的真實(shí)、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實(shí)的實(shí)名制情況。選項(xiàng)A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實(shí)名制核對(duì)中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C“過(guò)程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對(duì)事情本質(zhì)的考量，在實(shí)名制要求及核對(duì)中，過(guò)程固然重要，但最終還是要以實(shí)質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會(huì)忽略過(guò)程中的實(shí)際情況和本質(zhì)特征，實(shí)名制核對(duì)更強(qiáng)調(diào)對(duì)整個(gè)事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項(xiàng)不合適。而選項(xiàng)B“實(shí)質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶(hù)實(shí)名制要求及核對(duì)工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。21、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對(duì)于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴(yán)格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個(gè)人都不得違規(guī)使用特定資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個(gè)人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)如前所述可自主支配，信貸資金則是通過(guò)借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)一起表述，不準(zhǔn)確，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，信貸資金是從金融機(jī)構(gòu)等借入的，財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會(huì)產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金可由單位或個(gè)人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。22、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件時(shí)，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，賦予了當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，即依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B僅提及侵權(quán)，選項(xiàng)C僅提及違約，這兩種情況都沒(méi)有考慮到當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類(lèi)案件管轄確定的依據(jù)。選項(xiàng)D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時(shí)的一個(gè)重要連接點(diǎn)，但對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"24、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣(mài)方叫價(jià)是指()。

A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣(mài)方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣(mài)方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣(mài)方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點(diǎn)價(jià)交易中賣(mài)方叫價(jià)的含義。點(diǎn)價(jià)交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來(lái)確定雙方買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。選項(xiàng)A：在點(diǎn)價(jià)交易中，確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方，這就是賣(mài)方叫價(jià)的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣(mài)方叫價(jià)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定，并非賣(mài)方叫價(jià)所指的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：升貼水是在期貨價(jià)格基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利是不同的概念，賣(mài)方叫價(jià)強(qiáng)調(diào)的是確定價(jià)格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣(mài)方叫價(jià)沒(méi)有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣(mài)方叫價(jià)的核心內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿(mǎn)足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。26、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，客戶(hù)只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶(hù)進(jìn)行超出其賬戶(hù)資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶(hù)需求以及市場(chǎng)環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶(hù)選擇，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""27、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C"

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會(huì)員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會(huì)員類(lèi)型包括期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員這兩類(lèi)。選項(xiàng)A僅提及非期貨公司會(huì)員，不全面；選項(xiàng)B僅提及期貨公司會(huì)員，也不完整；選項(xiàng)D的結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員不是全員結(jié)算制度下會(huì)員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體。選項(xiàng)A，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于自身的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動(dòng)的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。29、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選D。30、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)確定期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃等，其與首席風(fēng)險(xiǎn)官的日常履職及責(zé)任歸屬?zèng)]有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級(jí)管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，應(yīng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會(huì)負(fù)責(zé)，并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。31、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》來(lái)確定期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)客戶(hù)交易編碼的申請(qǐng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接受期貨客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)工作，期貨公司并非直接向其提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。32、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從業(yè)資格是向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類(lèi)人員申請(qǐng)從業(yè)資格需通過(guò)所在機(jī)構(gòu)，不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，也不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。33、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。34、公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件且材料齊備的查詢(xún)申請(qǐng)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。35、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”這種簡(jiǎn)稱(chēng)更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。36、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"37、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A.國(guó)家工商總局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)所用試卷的編制主體。選項(xiàng)A分析：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試并編制測(cè)試試卷的工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。不過(guò)，統(tǒng)一編制對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析：中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的，專(zhuān)門(mén)從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。38、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識(shí)記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。39、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來(lái)進(jìn)行分析。-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項(xiàng)A正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)相關(guān)信息的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按規(guī)定并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不是向其報(bào)送相關(guān)信息，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)保證金的安全等情況進(jìn)行有效監(jiān)管，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)送相關(guān)信息的對(duì)象，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。41、完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制、及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項(xiàng)A，中金所即中國(guó)金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理等工作，并不是完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項(xiàng)B，期貨公司作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，直接與客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，在客戶(hù)交易過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解與客戶(hù)之間的矛盾糾紛，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)等與證券市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶(hù)糾紛處理機(jī)制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會(huì)直接承擔(dān)具體客戶(hù)糾紛的處理機(jī)制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。42、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，說(shuō)明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗(yàn)的主體，自身應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有足夠認(rèn)識(shí)，其虧損20萬(wàn)元主要是由自身參與期貨交易的行為導(dǎo)致的，應(yīng)由王某承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責(zé)任就要由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務(wù)行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風(fēng)險(xiǎn)和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個(gè)人行為直接導(dǎo)致的虧損，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是一種商業(yè)介紹的報(bào)酬行為，介紹人并沒(méi)有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒(méi)有直接的因果關(guān)系，所以虧損責(zé)任不應(yīng)由介紹人承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的問(wèn)題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進(jìn)行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場(chǎng)的正常風(fēng)險(xiǎn)以及其自身決策等因素導(dǎo)致的，不能僅僅因?yàn)槌绦蜩Υ镁团卸ㄓ梢移谪浌境袚?dān)全部虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。43、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也無(wú)法精準(zhǔn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)和投資結(jié)果，做出此類(lèi)承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢(xún)服務(wù)，幫助客戶(hù)了解市場(chǎng)信息、分析投資機(jī)會(huì)等。代理客戶(hù)從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來(lái)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶(hù)賬戶(hù)以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶(hù)從事期貨交易，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶(hù)利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。為保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場(chǎng)波動(dòng)較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶(hù)只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司此時(shí)依法有權(quán)采取的措施。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會(huì)員未滿(mǎn)足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析及時(shí)向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要直接對(duì)這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開(kāi)譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)對(duì)保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。45、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。本題中選項(xiàng)A的1/4、選項(xiàng)C的1/5、選項(xiàng)D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。46、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)主體可以指定交割倉(cāng)庫(kù)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和方針政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體事務(wù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，其重點(diǎn)在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開(kāi)展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉(cāng)庫(kù)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)。綜上，答案選C。48、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項(xiàng)。49、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊(cè)資本相等，并非低于期貨公司注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿(mǎn)足貨幣出資比例的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價(jià)值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會(huì)影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。50、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"第二部分多選題(20題)1、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的分類(lèi)。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金，它并非是會(huì)員向交易所繳納的保證金類(lèi)別，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，屬于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的一種，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析交易保證金是會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，同樣屬于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在期貨交易中，并沒(méi)有“結(jié)算保證金”這一常見(jiàn)的保證金類(lèi)別，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。2、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述中，正確的有（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

B.對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格

D.對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任。下面對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，責(zé)令其停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證是合理且符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰措施。這種處罰力度能夠有效遏制期貨公司的違規(guī)行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：直接責(zé)任人員在期貨公司的違規(guī)操作中起到了直接推動(dòng)作用，給予警告并處罰款，有助于增強(qiáng)他們的法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，促使其在今后的工作中嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。因此，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情況，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)直接負(fù)責(zé)人員的期貨從業(yè)人員資格，能夠從行業(yè)準(zhǔn)入層面進(jìn)行約束，防止這些違規(guī)人員繼續(xù)在期貨市場(chǎng)從事相關(guān)工作，保障市場(chǎng)的健康發(fā)展。所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：對(duì)期貨公司責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得并處罰款，是對(duì)其違規(guī)行為的綜合處理方式。責(zé)令改正能促使公司糾正錯(cuò)誤，警告起到警示作用，沒(méi)收違法所得是對(duì)其非法獲利的剝奪，罰款則是對(duì)其違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)制裁。該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。3、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??

A.裝修公司

B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查對(duì)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍的掌握。在為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的各類(lèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，會(huì)涉及到一些專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)在期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理等方面發(fā)揮著重要作用。選項(xiàng)B資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定資產(chǎn)的價(jià)值，對(duì)于期貨公司的財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)配置等方面具有關(guān)鍵意義。一旦該機(jī)構(gòu)違反相關(guān)辦法規(guī)定，可能會(huì)影響到期貨公司資產(chǎn)價(jià)值的準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而影響到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)C律師事務(wù)所，為期貨公司提供法律服務(wù)，包括合同審查、合規(guī)咨詢(xún)、處理法律糾紛等方面。如果律師事務(wù)所違反規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨市場(chǎng)的法治秩序，因此也在監(jiān)管范圍內(nèi)。選項(xiàng)D會(huì)計(jì)師事務(wù)所，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等工作，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。其工作質(zhì)量直接關(guān)系到投資者對(duì)期貨公司的信任以及市場(chǎng)的信心，若違反規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息失真，引發(fā)市場(chǎng)混亂，所以同樣屬于可被監(jiān)管的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)A裝修公司，主要是為期貨公司提供裝修服務(wù)，屬于一般性的商業(yè)服務(wù)，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)及市場(chǎng)監(jiān)管的關(guān)聯(lián)性不大，通常不在本題所提及的監(jiān)管范圍內(nèi)。綜上，答案選BCD。4、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：若期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，為保障自身合法權(quán)益，張某可以直接起訴期貨交易所，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：投資者張某作為受損方，有權(quán)要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，若該措施在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，那么交易所不需要賠償張某的損失。所以該項(xiàng)中“即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失”說(shuō)法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：此事件中是期貨交易所的措施導(dǎo)致張某損失，張某應(yīng)起訴期貨交易所，而不是直接起訴期貨公司，所以該項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。5、下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員因工傷住院期貨從業(yè)人員因工傷住院，只是其個(gè)人身體狀況出現(xiàn)臨時(shí)問(wèn)題，并非影響其期貨從業(yè)資格的核心因素。在這種情況下，從業(yè)人員與所在期貨機(jī)構(gòu)的雇傭關(guān)系等相關(guān)從業(yè)要素并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，其依然具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格，所以不會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作當(dāng)期貨從業(yè)人員辭職后，意味著其與原期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的雇傭關(guān)系解除。由于其準(zhǔn)備去基金公司工作，將不再?gòu)氖缕谪洏I(yè)務(wù)，不符合期貨從業(yè)資格的相關(guān)從業(yè)要求，所以這種情形會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作同理，期貨從業(yè)人員辭職后準(zhǔn)備去銀行工作，也表明其脫離了期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不再?gòu)氖缕谪浵嚓P(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況會(huì)使得其期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)。選項(xiàng)D：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員是依托所在機(jī)構(gòu)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的。若所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)，那么該機(jī)構(gòu)便不能再?gòu)氖缕谪洏I(yè)務(wù)，從業(yè)人員也就失去了從事期貨業(yè)務(wù)的平臺(tái)和依據(jù)，所以其期貨從業(yè)資格也會(huì)被注銷(xiāo)。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有選項(xiàng)B、C、D。6、因在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取了訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、撤銷(xiāo)從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。

A.張某

B.王某

C.趙某

D.李某

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于不同違法違規(guī)處理措施與專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的對(duì)應(yīng)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：張某張某被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取了訓(xùn)誡措施。訓(xùn)誡是對(duì)期貨從業(yè)人員輕微違法違規(guī)行為的一種警示性處理方式。通常情況下，被采取訓(xùn)誡措施的從業(yè)人員需要參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以提升其合規(guī)意識(shí)和職業(yè)素養(yǎng)，所以張某應(yīng)當(dāng)參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：王某王某被采取了公開(kāi)譴責(zé)的措施。公開(kāi)譴責(zé)相較于訓(xùn)誡而言，是更為嚴(yán)厲的一種處罰方式，意味著該從業(yè)人員的違法違規(guī)行為較為嚴(yán)重。為促使其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并提高職業(yè)規(guī)范程度，被公開(kāi)譴責(zé)的從業(yè)人員也需要參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：趙某趙某被撤銷(xiāo)了從業(yè)資格。撤銷(xiāo)從業(yè)資格是相當(dāng)嚴(yán)重的處理結(jié)果，意味著該從業(yè)人員不再具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格，已不再屬于期貨從業(yè)人員范疇，也就不存在需要參加面向期貨從業(yè)人員的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：李某李某被采取了暫停從業(yè)資格的措施。暫停從業(yè)資格期間，從業(yè)人員雖然暫時(shí)不能從事期貨業(yè)務(wù)，但仍有恢復(fù)從業(yè)資格繼續(xù)執(zhí)業(yè)的可能。為了使其在恢復(fù)資格后能夠更好地規(guī)范執(zhí)業(yè)，通常需要參加專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以提升其業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識(shí)，選項(xiàng)D正確。綜上，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是張某、王某和李某，答案選ABD。7、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為。選項(xiàng)A，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)證券建議的行為。在期貨市場(chǎng)中，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，因此嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易。選項(xiàng)B，操縱期貨交易價(jià)格是指通過(guò)各種不正當(dāng)手段，人為地影響期貨市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制，使期貨價(jià)格偏離其正常的市場(chǎng)價(jià)值。這種行為會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，損害市場(chǎng)的穩(wěn)定性和公信力，所以被嚴(yán)格禁止。選項(xiàng)C，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真實(shí)情況或提供虛假信息，以欺騙投資者做出不利于自己的投資決策，從而獲取非法利益。這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場(chǎng)誠(chéng)信原則，極大地?fù)p害了投資者的利益，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則所不允許的。選項(xiàng)D，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，影響他們對(duì)期貨市場(chǎng)的正確判斷，進(jìn)而引發(fā)市場(chǎng)的異常波動(dòng)，破壞市場(chǎng)的健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為，本題正確答案為ABCD。8、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶(hù)，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)’

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)介紹客戶(hù)相關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在介紹客戶(hù)的業(yè)務(wù)中，向客戶(hù)明示與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系是非常重要的。這有助于客戶(hù)了解介紹人的身份和其背后的利益關(guān)系，保障客戶(hù)的知情權(quán)，使其能夠在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。所以甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B期貨交易對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)是比較復(fù)雜的金融活動(dòng)，具有獨(dú)特的方式和流程。甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程，能夠讓乙更好地理解期貨交易的基本情況，從而在進(jìn)行投資決策時(shí)更加理性和謹(jǐn)慎。這種做法有助于保護(hù)投資者的利益，因此符合法律規(guī)定。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)是一個(gè)充滿(mǎn)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，任何投資都存在盈利或虧損的可能性，沒(méi)有人能夠保證投資期貨肯定賺錢(qián)。甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)，這是一種虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，會(huì)讓乙產(chǎn)生不切實(shí)際的期望，面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)。這種行為違反了相關(guān)法律規(guī)定。選項(xiàng)D期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與期貨交易前應(yīng)該充分了解其中的風(fēng)險(xiǎn)。甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使得乙無(wú)法全面、準(zhǔn)確地了解投資的潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致乙在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害其合法權(quán)益。因此，這種行為不符合法律規(guī)定。綜上，本題正