期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習第一部分單選題(50題)1、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權力機構相關知識。在會員制期貨交易所的組織架構中，不同機構有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機構，負責公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權力機構，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權力機構，公司制期貨交易所的最高權力機構是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。2、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"3、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，應當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"4、期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側重于在處理事務、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務

D.中間業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據(jù)相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務”是指不構成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負債，形成銀行非利息收入的業(yè)務，與證券公司從事介紹業(yè)務所需資格并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。6、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關準則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。8、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。9、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關規(guī)定中，明確要求會議至少應由二分之一以上委員出席，同時決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。10、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權的股東或?qū)嶋H控制人相關股權變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。11、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整即負債調(diào)整值為0萬元。將相應數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。12、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中商品期貨合約定義的理解。選項A分析選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項A錯誤。選項B分析選項B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。需要注意的是，有價證券通常是金融期貨合約的標的物，而非商品期貨合約的標的物，所以選項B錯誤。選項C分析選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。選項D分析選項D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。13、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。14、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標準；選項B的50萬元同樣未達到正確的罰款上限金額；選項D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。15、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進行同一期貨交易的情況，關鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責是為客戶服務，應以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責任是保障客戶王某的合法權益。題干重點強調(diào)的是處理與客戶委托相關的事務，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循公平、公正的原則，當出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確保客戶的利益得到公平的對待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。16、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。17、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務與證券銷售業(yè)務有所不同，其核心是為期貨交易提供相關的介紹和輔助服務，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨中間介紹業(yè)務涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關的業(yè)務，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務主要是在期貨交易的流程和服務方面為客戶提供幫助，并非側重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務。雖然該資格與期貨領域相關，但期貨中間介紹業(yè)務主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀商之間的介紹和基礎服務工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。18、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項。"19、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。20、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構的相關條件。期貨公司申請設立分支機構，需要滿足一定的合規(guī)要求，其中包括未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。按照相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構時，應保證近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。選項A的2年、選項B的6個月以及選項D的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案為C。21、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構批準

B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準

C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準

D.轉讓股權行為應當通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉讓公司股權給另一企業(yè)時的相關規(guī)定。選項A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準，而非報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出機構批準。所以選項A錯誤。選項B分析只要期貨公司股東轉讓股權超過5%，就應當報中國證監(jiān)會批準，并非轉讓股權比例不足10%就不需報中國證監(jiān)會批準。該說法不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東轉讓股權超過5%的，應當報中國證監(jiān)會批準。所以選項C正確。選項D分析題干重點在于明確轉讓股權超過一定比例時的審批要求，而轉讓股權行為通知全體股東并非本題所涉及的關鍵考查內(nèi)容，且沒有規(guī)定轉讓股權行為只需通知全體股東即可，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。會員制期貨交易所的組織架構中有會員理事和非會員理事之分。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而對于非會員理事的委派主體，相關法規(guī)有明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是負責期貨行業(yè)的自律管理、維護行業(yè)秩序等工作，并不承擔委派會員制期貨交易所非會員理事的職責，所以A選項錯誤。選項B，國務院是最高國家行政機關，主要負責國家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，所以B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理和促進工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派并無直接關聯(lián)，所以C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會員制期貨交易所的非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。23、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內(nèi)的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""24、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力與產(chǎn)品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構已履行告知義務的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。25、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。26、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權和違約兩種不同的法律關系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關系來主張權利的自由，即可以選擇以侵權為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權”，如果僅依據(jù)侵權來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。27、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。期貨交易所實行當日無負債結算制度，這一制度是指在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結算制度。所以本題答案選A。"28、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復印件

D.原件和復印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時提交單位客戶有效身份證明文件的相關規(guī)定。選項A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運營中有重要用途，且涉及保管風險等問題，所以一般不會要求提交原件，A選項錯誤。選項B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來的風險和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項正確。選項C，復印件在清晰度和真實性驗證方面較掃描件存在一定局限，可能無法準確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準確審核，C選項錯誤。選項D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結合掃描件已能滿足需求，無需再額外提交原件和復印件，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關機構騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。30、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。32、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關規(guī)定，全面結算會員和特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。具體而言，全面結算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結算會員辦理結算、交割業(yè)務；特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；交易會員不具有與期貨交易所進行結算的資格，也就無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。所以本題答案選D。33、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側重于公司合規(guī)事務的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務部經(jīng)理”，業(yè)務部經(jīng)理主要負責公司具體業(yè)務的開展和業(yè)務團隊的管理，重點在于業(yè)務方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。34、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工這一情況，依據(jù)相關規(guī)定，其應當在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案是C選項。"35、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。36、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構私葬資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》。下列關于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標準的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員是利用職務便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D，職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調(diào)的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。38、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項。39、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標準要求的1，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于預警標準的1.2，即低于風險監(jiān)管指標的預警標準。因此答案選D。40、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調(diào)查時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關的職權范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是依據(jù)相關法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。41、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結算結果確認的相關內(nèi)容。解題關鍵在于理解客戶確認當日交易結算結果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果。客戶對當日交易結算結果進行確認，這一確認具有重要意義，它不僅僅局限于當日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結算結果。因為客戶在進行交易過程中，其持倉情況是一個連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結算結果會對當前的交易和持倉產(chǎn)生影響。當客戶確認當日交易結算結果時，意味著其認可了截止到該日之前的整個交易過程所產(chǎn)生的持倉和交易結算結果，并且愿意承擔由此產(chǎn)生的交易后果。選項A，“該日持倉和交易結算結果”，僅關注了當日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項錯誤。選項B，“該日所有交易結算結果”，同樣只聚焦于當日，忽視了之前的交易結算對整體的影響，故B項錯誤。選項C，“該日之前所有交易結算結果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個重要方面，表述不完整，因此C項錯誤。選項D，“該日之前所有持倉和交易結算結果”，準確涵蓋了客戶確認當日交易結算結果時所應包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對近親屬在本公司從事期貨交易的報告期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。所以本題正確答案選C。43、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結算價作為基準，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當日的結算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確保客戶提交的資料真實、準確、完整，符合相關規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。45、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構，也不需要其批準，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。46、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時應向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。47、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險策略的影響來分析各選項。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價格減去期貨價格?？疹^避險策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風險。選項A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格上漲得更多。對于空頭避險策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格上漲帶來的收益可能會彌補期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險策略是有利的。選項B分析基差值為負，即現(xiàn)貨價格低于期貨價格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價格相對于期貨價格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價格開始上漲、期貨價格下跌等情況。在空頭避險策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時現(xiàn)貨價格的不利變動在減小，整體對避險策略是有利的。選項C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格下跌得更多。在空頭避險策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價值減少，而期貨價格相對上漲又會導致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險策略是不利的。綜上，答案選C。48、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對我國境內(nèi)設立的期貨公司進行監(jiān)督管理的相關規(guī)定，這里強調(diào)的是在我國主權管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國境內(nèi)。境外設立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項。"49、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關，故B選項錯誤。選項C：商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)則來分析各選項。選項A穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題情形下，期貨公司履行了通知義務，客戶未及時追加保證金但經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉，根據(jù)規(guī)定，穿倉造成的損失，由期貨公司承擔，而非客戶承擔，所以選項A錯誤。選項B正如上述對穿倉的分析，在這種情況下，穿倉造成的損失由期貨公司承擔，選項B正確。選項C客戶交易保證金不足，期貨公司已履行通知義務，客戶未及時追加保證金卻要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致，那么在保留持倉期間，市場行情變動等因素導致的損失應由客戶自行承擔，因為這是客戶自行決定保留持倉所帶來的風險后果，所以選項C正確。選項D對保留持倉期間造成的損失，是由于客戶自身保證金不足且選擇保留持倉導致的，應由客戶承擔，而不是期貨公司承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。2、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員的相關職業(yè)準則和法規(guī)要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所工作人員從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突，影響其公正履行職責，并且可能利用自身在交易所的便利條件獲取不當交易優(yōu)勢，所以期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項正確。B選項：內(nèi)幕消息具有未公開性和重要性，期貨交易所工作人員可能接觸到大量影響期貨市場的內(nèi)幕消息，泄露內(nèi)幕消息會破壞市場的公平、公正原則，損害其他投資者的合法權益，因此不得泄露內(nèi)幕消息，B選項正確。C選項：利用內(nèi)幕消息獲得非法利益更是嚴重違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，破壞市場的誠信基礎，所以期貨交易所工作人員不能利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，C選項正確。D選項：期貨交易所工作人員應當保持獨立性和公正性，從期貨交易所會員、客戶處謀取利益會使其喪失中立立場，可能在工作中偏袒相關利益方，損害市場的整體利益和其他參與者的權益，所以不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所工作人員的禁止要求，本題正確答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.行業(yè)自律標準

B.市場平均標準

C.經(jīng)營成本

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

【答案】：AC

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費的相關規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于行業(yè)自律標準和經(jīng)營成本收取手續(xù)費。行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)為規(guī)范經(jīng)營行為、維護市場秩序而制定的統(tǒng)一標準，期貨從業(yè)人員若低于該標準收取手續(xù)費，可能會破壞行業(yè)的正常競爭秩序；而經(jīng)營成本是企業(yè)開展業(yè)務的基本支出，如果低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，會導致不正當競爭，損害其他經(jīng)營者利益以及擾亂市場正常運行。市場平均標準并不是該準則所規(guī)定的限制條件，它只是市場中各種價格水平的一個統(tǒng)計平均值，不具有明確的規(guī)范性和約束性。中國證監(jiān)會規(guī)定的標準通常是更宏觀層面的監(jiān)管要求，在該準則中并未提及期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準收取手續(xù)費。所以本題正確答案選AC。4、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括（）。

A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度

C.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。A選項：客戶保證金安全存管制度對于期貨公司至關重要，它關乎客戶資金的安全和期貨市場的穩(wěn)定。首席風險官監(jiān)督檢查是否建立健全和有效執(zhí)行該制度，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全，保護客戶的合法權益，因此該項屬于其應當監(jiān)督檢查的事項。B選項：對于實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司，建立并有效執(zhí)行與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度是保障其業(yè)務正常開展和風險可控的關鍵。首席風險官進行這方面的監(jiān)督檢查，可以促進公司合規(guī)運營，防范結算風險，所以該項應在監(jiān)督檢查范圍內(nèi)。C選項：公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是維護期貨市場公平競爭和市場秩序的基本要求。首席風險官監(jiān)督檢查此項內(nèi)容，有助于確保市場的公平性，避免出現(xiàn)偏袒或歧視等情況，故該項屬于監(jiān)督檢查事項。D選項：全面結算會員期貨公司在結算業(yè)務中擁有一定的結算權利，若濫用這些權利可能會侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益。首席風險官對是否存在濫用結算權利的情況進行監(jiān)督檢查，能夠防止此類不正當行為的發(fā)生，保護相關方的合法權益，所以該項也是其應當監(jiān)督檢查的事項。綜上，ABCD四個選項均是實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司的首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項，本題答案選ABCD。5、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。

A.崗位責任

B.部門設置

C.人員配置

D.風險管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定來分析每個選項。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需要有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，該詳細計劃涵蓋多個方面，用于保障結算業(yè)務的順利開展和風險防控。A選項“崗位責任”，明確各個崗位的職責，能夠使員工清楚知曉自己的工作任務和目標，避免職責不清導致的工作混亂，是詳細計劃的重要組成部分。B選項“部門設置”，合理的部門設置有助于期貨公司進行科學的分工和有效的協(xié)作，不同的部門承擔不同的職能，共同推動金融期貨結算業(yè)務的運轉。C選項“人員配置”，合適的人員配置能確保每個崗位有具備相應專業(yè)知識和技能的人員來負責，從而保證業(yè)務操作的專業(yè)性和準確性。D選項“風險管理制度”，金融期貨結算業(yè)務涉及較大的風險，建立完善的風險管理制度可以對業(yè)務過程中的各種風險進行識別、評估和控制，保障公司的穩(wěn)健運營。綜上所述，崗位責任、部門設置、人員配置和風險管理制度都是期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務詳細計劃的內(nèi)容，本題ABCD四個選項均正確。6、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

C.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項A，限制或者暫停部分期貨業(yè)務是合理的監(jiān)管手段。當期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調(diào)查時，可能其部分業(yè)務存在問題，限制或暫停這些業(yè)務可以防止風險進一步擴大，保護投資者利益和市場穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B，停止批準新增業(yè)務或者分支機構是為了避免期貨公司在違法違規(guī)問題未查明和處理的情況下進一步擴張，防止其利用新的業(yè)務或分支機構掩蓋違法違規(guī)行為或引發(fā)更多的風險，因此該選項正確。選項C，限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利能夠防止期貨公司在被調(diào)查期間轉移資產(chǎn)，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行和投資者利益的賠償，所以該選項正確。選項D，限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利是對公司管理層的一種約束。在公司涉嫌嚴重違法違規(guī)時，管理層可能存在失職或違規(guī)行為，限制這些利益分配可以促使管理層積極配合調(diào)查并改正問題，同時也是對違法違規(guī)行為的一種威懾，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，本題答案選ABCD。7、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

D.對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失時保障基金的補償原則相關知識。選項A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。該表述符合保障基金對個人投資者保證金損失的補償標準，所以選項A正確。選項B此選項中“對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確補償原則不符，正確的是10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項B錯誤。選項C對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，且現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。這與保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則一致，所以選項C正確。選項D“對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確的補償原則相悖，應為10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。8、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工

D.加強責任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司應根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引所應采取的行動。選項A期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案是必要的。中國金融期貨交易所制定了相關標準和指引，期貨公司作為市場參與者，需要將這些宏觀標準和指引細化為可操作的實施方案，以確保投資者適當性管理工作能夠有效開展，保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。所以選項A正確。選項B建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，有助于期貨公司規(guī)范客戶開發(fā)和開戶流程。通過嚴格的客戶開發(fā)管理和開戶審核，可以篩選出符合條件、具備相應風險承受能力的投資者，防止不適當?shù)耐顿Y者進入市場，從而降低市場風險，維護市場秩序。因此選項B正確。選項C完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工能夠提高期貨公司的運營效率和管理水平。根據(jù)交易所的標準和指引，對業(yè)務流程進行優(yōu)化，合理劃分內(nèi)部分工，可以使各個環(huán)節(jié)緊密配合、協(xié)同工作，提高服務質(zhì)量和響應速度，更好地滿足客戶需求。所以選項C正確。選項D加強責任追究可以增強期貨公司員工的責任意識和合規(guī)意識。當員工在工作中違反相關制度和規(guī)定時，能夠及時進行責任追究，使違規(guī)行為得到應有的懲罰，從而促使員工嚴格遵守規(guī)章制度，保證期貨公司各項工作按照中國金融期貨交易所的標準和指引規(guī)范開展。因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司應根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引采取的行動，答案為ABCD。9、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應具備的條件。選項A：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，這是確保期貨公司在一定時間內(nèi)具備穩(wěn)定風險控制能力的重要要求，只有風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，才能保障公司在開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務時具有較為可靠的風險抵御能力，所以該選項正確。選項B：具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結構有助于保障公司決策的科學性和公正性，有效的風險管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務進行全面的風險把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務運營過程中的各類風險，是公司穩(wěn)健運營的重要基礎，因此該選項正確。選項C：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關鍵，符合相關規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風險，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，所以該選項正確。選項D：業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的開展依賴于先進的業(yè)務設施和穩(wěn)定的技術系統(tǒng)，只有符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好，才能保證交易的高效性、準確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務，該選項正確。綜上，ABCD選項均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件，本題答案選ABCD。10、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對