期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練第一部分單選題(50題)1、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"2、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風(fēng)險。所以答案選C。3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。4、期貨交易所的負責(zé)人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責(zé)期貨交易所負責(zé)人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責(zé)人的權(quán)力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責(zé)人的任免無關(guān)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準備計提預(yù)計負債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產(chǎn)減值準備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補提金額；對于未準備計提預(yù)計負債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補提資產(chǎn)減值準備\(300\)萬元，二是應(yīng)補提預(yù)計負債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補提的資產(chǎn)減值準備和預(yù)計負債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。6、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。7、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶相關(guān)法規(guī)中針對首席風(fēng)險官培訓(xùn)情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。8、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準中凈資本與風(fēng)險資本準備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例是一個重要的監(jiān)管指標，該指標用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。9、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責(zé)對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。10、下列關(guān)于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達方式的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嫦嚓P(guān)指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風(fēng)險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，期貨公司有責(zé)任對客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險，讓客戶充分了解并做好風(fēng)險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達交易指令時，為了準確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭議，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達交易指令的，應(yīng)當(dāng)是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。11、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務(wù)報告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。所以本題正確答案是A。12、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ?，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。13、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務(wù)院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，行使修改憲法等重大權(quán)力，與本題所涉事項批準無關(guān)；選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關(guān)。所以本題正確答案是A。14、期貨公司（）負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時進行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項A每周結(jié)算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風(fēng)險進行及時管理。選項B每年結(jié)算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結(jié)算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項A首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險，所以選項A正確。選項B董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查，故選項B錯誤。選項C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，但重點并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項C錯誤。選項D獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事，主要作用是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動，其職責(zé)重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風(fēng)險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進行和風(fēng)險控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。19、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。20、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時長，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應(yīng)依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。21、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標準。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。22、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責(zé)市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。23、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應(yīng)的準則以保障投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強調(diào)保障基金在保護投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結(jié)算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。26、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責(zé)。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要負責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責(zé)期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項。28、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項錯誤。選項D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。29、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。30、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請的審批時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C選項。31、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"32、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負責(zé)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責(zé)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。33、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。選項A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評估并充分揭示風(fēng)險，符合經(jīng)營機構(gòu)在此過程中的職責(zé)要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現(xiàn)對經(jīng)營機構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。34、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.—般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，還能為非結(jié)算會員辦理該業(yè)務(wù)。選項B“一般結(jié)算會員”并非期貨市場的規(guī)范稱謂；選項C“特別結(jié)算會員”主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，但不直接對客戶，與題意不符；選項D“全面結(jié)算會員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題正確答案是A。"35、經(jīng)營機構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)所針對的投資者類型。經(jīng)營機構(gòu)在金融市場中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護市場秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風(fēng)險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機構(gòu)對其適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護。經(jīng)營機構(gòu)需要對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風(fēng)險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風(fēng)險，保護普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機構(gòu)有對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。36、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。37、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。38、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項錯誤。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項錯誤。選項C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。39、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責(zé)對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責(zé)，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益，但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)高度負責(zé)的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責(zé)，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。41、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，有著不同的管理和運作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達平倉指令。期貨交易的指令下達應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司向客戶提示風(fēng)險是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風(fēng)險狀況，做出合理的決策，符合金融機構(gòu)的信息披露和風(fēng)險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。42、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會這一權(quán)力機構(gòu)，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。43、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責(zé)期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔(dān)任該職位。選項C，首席風(fēng)險官主要負責(zé)對期貨公司的風(fēng)險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。44、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔(dān)著重要的職責(zé)與義務(wù)，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進行期貨交易。當(dāng)張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易時，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項A，主動辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會對客戶王某造成不便，且不一定是最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健＿x項B，以妻子的利益為主，這嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責(zé)任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項C，以社會公共利益為主，此選項與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時如何保障客戶利益，社會公共利益并非當(dāng)前情境下的關(guān)鍵考量。選項D，確保王某的利益得到公平的對待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對利益沖突時，應(yīng)當(dāng)秉持公平、公正的原則，采取有效措施確?？蛻舻睦娌皇軗p害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。45、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國家工商總局主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。46、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。接下來分析各選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進行改進或更換。-選項B：期貨保證金存管銀行主要負責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進或更換軟件的權(quán)力。-選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進行改進或更換。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或者更換，所以該選項正確。綜上，答案是D。47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項A“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實際情況中，由于市場的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護投資者利益，所以該選項不符合要求。選項B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項表述不合理。選項C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風(fēng)險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項也不正確。選項D“維護投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標就是維護投資者的合法權(quán)益，該選項符合要求。綜上，答案選D。48、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。49、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風(fēng)險急劇增大時可采取的措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險急劇增大的情況時，交易所為了化解風(fēng)險，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風(fēng)險增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風(fēng)險。對各選項的分析A選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風(fēng)險急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風(fēng)險，該措施符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯，所以A選項正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴大了漲跌停板幅度。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，擴大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風(fēng)險，不利于化解市場風(fēng)險，所以B選項錯誤。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的要求，所以C選項錯誤。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風(fēng)險，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場風(fēng)險，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。第二部分多選題(20題)1、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計劃終止。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接

B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情況，結(jié)合資產(chǎn)管理計劃終止的相關(guān)規(guī)定來逐一分析。選項A證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)著資產(chǎn)管理的重要職責(zé)，若其被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，那么在這種情況下，該機構(gòu)將無法繼續(xù)履行資產(chǎn)管理計劃的管理職能。當(dāng)在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃無法正常運營，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此時資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止，所以選項A正確。選項B托管人在資產(chǎn)管理計劃中扮演著重要角色，負責(zé)對資產(chǎn)進行托管和監(jiān)督等工作。若托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，那么資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管環(huán)節(jié)將缺失，會嚴重影響計劃的正常運作，符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，所以選項B正確。選項C集合資產(chǎn)管理計劃是面向多個投資者的集合性投資計劃，對于集合資產(chǎn)管理計劃而言，投資者數(shù)量是其正常運營的重要因素。當(dāng)集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人時，意味著集合的規(guī)模過小，不符合集合資產(chǎn)管理計劃的運營要求，此時資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止，所以選項C正確。選項D資產(chǎn)管理計劃通常會設(shè)定一定的存續(xù)期，這是計劃運行的時間范圍。當(dāng)資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期時，意味著該計劃按照預(yù)先設(shè)定的時間結(jié)束，并且不再延續(xù)，那么該資產(chǎn)管理計劃自然終止，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情況均會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，本題答案為ABCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對（）等基本情況進行公示。

A.期貨公司盈利情況

B.投資方向

C.風(fēng)險特征

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求來分析各選項。選項A期貨公司盈利情況主要反映的是公司的經(jīng)營成果和財務(wù)狀況，它與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的基本情況并無直接關(guān)聯(lián)。且在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求在中期協(xié)網(wǎng)站上對期貨公司盈利情況進行公示。所以選項A不符合要求。選項B投資方向是期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵要素之一。投資者需要了解資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金投向，以便評估投資的風(fēng)險和收益預(yù)期。按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和信息公示要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上公示投資方向，能夠讓投資者更清晰地了解業(yè)務(wù)情況，做出合理的投資決策。因此，選項B符合要求。選項C風(fēng)險特征直接關(guān)系到投資者的利益和投資決策。不同的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險水平，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。向投資者公示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征，有助于投資者充分認識投資風(fēng)險，增強風(fēng)險防范意識。所以，在中期協(xié)網(wǎng)站上公示風(fēng)險特征是必要的，選項C符合要求。選項D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的前提條件。公示該資格信息，可以讓投資者明確期貨公司是否具備合法合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資質(zhì)，保障投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司需要在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格進行公示，選項D符合要求。綜上，本題答案選BCD。3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《中華人民共和國公司法》

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)的制定依據(jù)等知識來分析每個選項。選項A《期貨交易所管理辦法》主要是對期貨交易所的設(shè)立、組織機構(gòu)、會員管理等方面進行規(guī)范，它與《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》并無直接的制定依據(jù)關(guān)聯(lián)。所以選項A錯誤。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本行政法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)定，為期貨公司相關(guān)管理辦法提供了基礎(chǔ)性的法律框架和準則?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定需要遵循《期貨交易管理條例》所確立的基本原則和規(guī)定，因此該辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的，選項B正確。選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)活動等方面進行監(jiān)督和管理，并非是《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)。所以選項C錯誤。選項D《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的設(shè)立、組織、運營等一般性法律，期貨公司作為公司的一種形式，其董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》也是根據(jù)《中華人民共和國公司法》制定的，選項D正確。綜上，本題答案選BD。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.交易所規(guī)定標準

B.經(jīng)營成本

C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.行業(yè)自律標準

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費的規(guī)定。選項A，交易所規(guī)定標準通常是一個行業(yè)內(nèi)對于交易操作等方面的規(guī)范標準，而并非是限制期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費防止不正當(dāng)競爭的關(guān)鍵標準，所以A選項錯誤。選項B，若期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，這不僅會對自身所在機構(gòu)的盈利和可持續(xù)發(fā)展造成嚴重損害，還會擾亂整個期貨市場的正常競爭秩序，因此該準則明確禁止這種行為，B選項正確。選項C，證監(jiān)會規(guī)定的標準主要側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管和規(guī)范，在手續(xù)費收取方面主要關(guān)注是否存在欺詐、違規(guī)等嚴重違法違規(guī)行為，而不是以該標準來界定是否存在排擠競爭對手的低價收費行為，所以C選項錯誤。選項D，行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)部為了維護市場秩序、促進公平競爭而制定的約定俗成的規(guī)范。低于行業(yè)自律標準收取手續(xù)費很可能就是為了排擠競爭對手，這顯然違背了公平競爭原則，所以D選項正確。綜上，答案選BD。5、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?（）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為及其對應(yīng)的處罰規(guī)定相關(guān)知識，需判斷每個選項所描述的行為是否在符合題干所提及的處罰范圍內(nèi)。選項A向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的行為，嚴重損害了客戶的知情權(quán)和利益，違反了期貨公司應(yīng)遵循的誠信和規(guī)范原則。這種行為誤導(dǎo)客戶，增加了客戶的投資風(fēng)險，屬于嚴重的違規(guī)行為，因此會責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處相應(yīng)罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以選項A正確。選項B隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這是典型的欺詐行為。期貨交易要求信息透明、公平公正，此類行為破壞了市場的正常秩序，損害了客戶的合法權(quán)益，屬于應(yīng)受處罰的違規(guī)行為。故選項B正確。選項C未將客戶交易指令下達到期貨交易所，會導(dǎo)致客戶的交易無法按照其意愿正常進行，可能使客戶錯失交易機會或遭受不必要的損失，嚴重影響客戶的利益和市場交易的正常進行。這種行為違反了期貨公司的基本職責(zé)，應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的處罰。所以選項C正確。選項D向客戶提供虛假成交回報，會使客戶對自己的交易情況產(chǎn)生錯誤認識，進而影響其后續(xù)的投資決策。這不僅損害了客戶的利益，也破壞了期貨市場的誠信體系和正常交易秩序，屬于違規(guī)行為，應(yīng)按照規(guī)定進行處罰。因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均符合題干中對于期貨公司違規(guī)行為的處罰情形，本題答案選ABCD。6、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包括（）

A.證券公司

B.期貨公司

C.商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

D.期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范圍界定。選項A證券公司是典型的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，在證券市場中承擔(dān)著證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等多種重要業(yè)務(wù)，具備開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的能力和資質(zhì)，所以證券公司屬于該辦法所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，選項A正確。選項B期貨公司在期貨市場中扮演著核心角色，主要從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，是證券期貨行業(yè)的重要組成部分，因此期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，選項B正確。選項C商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司，其核心業(yè)務(wù)是基于商業(yè)銀行體系開展理財業(yè)務(wù)，主要面向公眾提供多樣化的理財產(chǎn)品和服務(wù)，與證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)重點和監(jiān)管范疇有所不同，并不屬于《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所規(guī)定的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，選項C錯誤。選項D期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司，是期貨公司在私募資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)化延伸，繼承了期貨公司在相關(guān)業(yè)務(wù)方面的專業(yè)能力和資源，專門從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，顯然屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范疇，選項D正確。綜上，答案選ABD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場風(fēng)險

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險

D.明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶期貨投資咨詢服務(wù)中的職責(zé)來對各選項進行分析。選項A在為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)時，期貨公司有責(zé)任向客戶揭示期貨市場可能存在的風(fēng)險。期貨市場具有高風(fēng)險性，價格波動較大，各種因素如市場供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟形勢、政策變化等都可能對期貨價格產(chǎn)生影響?？蛻糁挥谐浞至私膺@些風(fēng)險，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，應(yīng)當(dāng)揭示期貨市場風(fēng)險，該選項正確。選項B期貨交易所規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，雖然其對期貨交易有重要影響，但并非是針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。在投資咨詢服務(wù)中，重點應(yīng)圍繞客戶的投資決策，幫助其認識投資風(fēng)險和自身責(zé)任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項錯誤。選項C期貨投資的特點決定了交易風(fēng)險主要由投資者個人承擔(dān)。期貨公司在提供投資咨詢服務(wù)時，不能與客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險。這是因為期貨市場的不確定性和復(fù)雜性使得風(fēng)險難以準確預(yù)測和控制，期貨公司無法保證投資收益，也不應(yīng)該承擔(dān)本應(yīng)由客戶承擔(dān)的交易風(fēng)險。所以該選項錯誤。選項D期貨交易是一種自主的投資行為，客戶需要對自己的投資決策負責(zé)，獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。期貨公司在提供咨詢服務(wù)時，必須明確告知客戶這一點，讓客戶清楚認識到自己在投資過程中的責(zé)任和風(fēng)險，避免客戶產(chǎn)生不必要的誤解和依賴。所以該選項正確。綜上，答案選AD。8、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類。選項A“普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，在現(xiàn)行的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格體系中，并沒有這一類別，所以A選項錯誤。選項B“優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格”同樣不存在于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類之中，B選項不符合要求。選項C“交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，是期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的一種重要類型。獲得交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是期貨市場結(jié)算體系中的重要組成部分。選項D“全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，擁有全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除了可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)外，還可以為其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍更為廣泛。綜上所述，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，本題答案選CD。9、期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項有（）。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項。選項A非法委托或者超范圍委托等情形會嚴重違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，可能給期貨公司帶來巨大的法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。首席風(fēng)險官有責(zé)任監(jiān)督檢查是否存在這類情況，以確保公司的委托行為合法合規(guī)，所以選項A正確。選項B在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司能否有效控制風(fēng)險，直接關(guān)系到公司的穩(wěn)健運營和客戶資金的安全。首席風(fēng)險官需要對這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，保障公司在這些業(yè)務(wù)操作中具備有效的風(fēng)險防控機制，故選項B正確。選項C與中間介紹機構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則是確保雙方合作順利、業(yè)務(wù)有序開展的基礎(chǔ)。通過監(jiān)督檢查是否建立了對接規(guī)則，能夠保證業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和順暢，避免出現(xiàn)合作中的混亂和風(fēng)險，因此選項C正確。選項D雖然與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是合作中的一個方面，但它并非首席風(fēng)險官在委托中間介紹業(yè)務(wù)時必須針對性監(jiān)督檢查的核心事項。相比之下，合法性、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制以及業(yè)務(wù)對接規(guī)則等方面更為重要和關(guān)鍵，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。10、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級管理人員

B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對相關(guān)主體的資料報送要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為了全面了解期貨公司的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等情況，有權(quán)