ICS27.120.01CCSF00T/GDAQ00025—2025核能企業(yè)防供應(yīng)商造假管理規(guī)范Managementspecificationforpreventingsuppliersfraudinnuclearenergyenterprises廣東省質(zhì)量協(xié)會(huì)發(fā)布IT/GDAQ00025—2025前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14造假類(lèi)型 1 26造假風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 27防造假管控措施 28造假行為的處置 49造假事件的通報(bào)及反饋 410防造假激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì) 4 512防造假專項(xiàng)監(jiān)督檢查 5附錄A（規(guī)范性）核能企業(yè)質(zhì)量紅線 6附錄B（資料性）核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表 7參考文獻(xiàn) 9T/GDAQ00025—2025本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由東方電氣（廣州）重型機(jī)器有限公司提出。本文件由廣東省粵科標(biāo)準(zhǔn)化研究院與廣東省質(zhì)量協(xié)會(huì)聯(lián)合歸口。本文件起草單位：東方電氣（廣州）重型機(jī)器有限公司、中國(guó)核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院、中廣核工程有限公司、中國(guó)核電工程有限公司、上海核工程研究設(shè)計(jì)院股份有限公司、東方電氣股份有限公司、廣東省粵科標(biāo)準(zhǔn)化研究院、廣東省質(zhì)量協(xié)會(huì)。本文件主要起草人：秦錦、陳世雄、趙中輝、陳洪、朱向東、洪梓浩、陳凡、楊傳健、關(guān)銳峰、王磊、楊靜、溫佩瓊、梁宇、郭瑋群、陳鴻韜、李子耀、洪權(quán)、吳少敏、莫秀坤、禤俊文、朱莉莉、陳愿、趙殷、黃曉丹。1T/GDAQ00025—2025核能企業(yè)防供應(yīng)商造假管理規(guī)范本文件規(guī)定了核能企業(yè)在物項(xiàng)和服務(wù)采購(gòu)過(guò)程中的造假類(lèi)型、防造假職責(zé)、造假風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防造假管控措施、造假行為的處置、造假事件的通報(bào)及反饋、防造假激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)、防造假培訓(xùn)、防造假專項(xiàng)監(jiān)督檢查。本文件適用于核能企業(yè)防供應(yīng)商造假行為的管理，其他企業(yè)參照使用。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1采購(gòu)方purchase接受物項(xiàng)或服務(wù)的組織。3.2供應(yīng)商supplier向采購(gòu)方提供物項(xiàng)或服務(wù)的組織，包括代替采購(gòu)方對(duì)物項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)服務(wù)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)。3.3造假fraud為獲取組織或個(gè)人的不當(dāng)利益或其他目的，在資質(zhì)、數(shù)據(jù)、記錄、報(bào)告、證明文件、實(shí)物、標(biāo)識(shí)或品牌等方面進(jìn)行偽造、變?cè)?、仿冒、篡改等弄虛作假行為。分供方sub-supplier向供應(yīng)商提供物項(xiàng)或服務(wù)的組織，包括代替供應(yīng)商對(duì)物項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)服務(wù)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)。3.5核級(jí)物項(xiàng)nuclear-gradeitems用于核設(shè)施（如核電站、核燃料循環(huán)設(shè)施、核研究堆等且其功能、質(zhì)量和安全性對(duì)核設(shè)施的安全運(yùn)行、防止放射性物質(zhì)泄漏以及保護(hù)人員和環(huán)境免受放射性危害至關(guān)重要的材料、設(shè)備、部件或系統(tǒng)。4造假類(lèi)型4.1實(shí)物質(zhì)量造假直接影響物項(xiàng)實(shí)物質(zhì)量的造假行為，主要包括以下行為：——偽造記錄、報(bào)告；——擅自更改報(bào)告中的數(shù)據(jù)；2T/GDAQ00025—2025——提供冒牌產(chǎn)品；——產(chǎn)品以次充好。4.2管理造假未直接影響物項(xiàng)實(shí)物質(zhì)量，但對(duì)物項(xiàng)質(zhì)量的可信度造成影響，主要包括以下行為：——冒名頂替簽名，蓋章造假；——事后補(bǔ)管理記錄；——未出席見(jiàn)證點(diǎn)但簽名；——偽造供方評(píng)價(jià)和培訓(xùn)記錄；——虛報(bào)質(zhì)量相關(guān)資源和配置；——虛假質(zhì)量審核或賄賂審核人員出具虛假審核報(bào)告；——偽造質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)；——偽造特種作業(yè)人員資質(zhì)證書(shū)；——偽造質(zhì)量巡視或監(jiān)督記錄；——關(guān)鍵工藝違規(guī)分包并隱瞞不報(bào)；——虛假報(bào)告質(zhì)量指標(biāo)，夸大合格率，夸大優(yōu)良率或壓低不良品率等。4.3其他造假被政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)及認(rèn)定的發(fā)生在合同項(xiàng)下設(shè)備或文件上的造假行為。5防造假職責(zé)采購(gòu)方應(yīng)履行以下防造假職責(zé)：——負(fù)責(zé)建立和完善防供應(yīng)商造假的管理制度；——應(yīng)對(duì)供應(yīng)商造假風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；——采取有效措施預(yù)防供應(yīng)商造假；——檢查和督導(dǎo)供應(yīng)商落實(shí)防造假管理要求；——組織對(duì)供應(yīng)商涉嫌造假事件進(jìn)行調(diào)查和處理。5.2供應(yīng)商供應(yīng)商應(yīng)履行以下防造假職責(zé)：——建立自身的防造假管理制度；——負(fù)責(zé)識(shí)別自身及其分供方的造假風(fēng)險(xiǎn)，并制定有效措施預(yù)防造假行為；——負(fù)責(zé)對(duì)其供應(yīng)物項(xiàng)或提供服務(wù)過(guò)程中所產(chǎn)生的檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告數(shù)據(jù)與原始記錄的一致性、報(bào)告結(jié)論的正確性進(jìn)行審查，并對(duì)第三方檢驗(yàn)報(bào)告的真?zhèn)?00％進(jìn)行查驗(yàn)；——負(fù)責(zé)對(duì)在原材料采購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的報(bào)告與原始記錄的一致性100％自查，并對(duì)完工報(bào)告中的第三方檢驗(yàn)報(bào)告的真?zhèn)?00％進(jìn)行查驗(yàn)；——將防造假相關(guān)規(guī)定向其分供方延伸。6造假風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別采購(gòu)方應(yīng)開(kāi)展供應(yīng)商造假風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，負(fù)責(zé)組織制定防造假風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別出不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的物項(xiàng)或活動(dòng)。7防造假管控措施7.1供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審階段7.1.1在供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審（包括初評(píng)、擴(kuò)評(píng)、復(fù)評(píng)）時(shí)，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的許可證件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、3T/GDAQ00025—2025民用核安全設(shè)備制造許可證等）和資質(zhì)證書(shū)（質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)等）進(jìn)行核驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)造假行為，應(yīng)中止評(píng)審，并將供應(yīng)商納入黑名單進(jìn)行管控。核驗(yàn)時(shí)宜采取以下措施：a)掃描許可證件或資質(zhì)證書(shū)上的二維碼進(jìn)入相關(guān)平臺(tái)進(jìn)行核查；b)通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)官網(wǎng)、全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息平臺(tái)等網(wǎng)站或通過(guò)電話、電子郵件等方式聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)；c)必要時(shí)，要求供應(yīng)商提供相關(guān)的書(shū)面證明材料。7.1.2應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)或服務(wù)能力、技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行源地評(píng)價(jià)，確保供應(yīng)商具備履行合同的能力，防止供應(yīng)商因能力不足而造假。7.2招標(biāo)投標(biāo)階段7.2.1在招標(biāo)投標(biāo)時(shí)，采購(gòu)方應(yīng)至少核實(shí)供應(yīng)商是否存在以下行為：a)使用偽造的許可證件或資質(zhì)證書(shū)；b)提供虛假的業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)或信用信息；d)提供虛假的設(shè)施、設(shè)備、人力等資源信息和技術(shù)能力信息。7.2.2如發(fā)現(xiàn)弄虛作假行為，應(yīng)按8.2.2的規(guī)定進(jìn)行處理。7.3合同簽訂階段采購(gòu)方應(yīng)在合同條款中明確約定供應(yīng)商應(yīng)履行5.2規(guī)定的防造假職責(zé)，并確立供應(yīng)商造假行為的追責(zé)條款，包括但不限于停工整改、終止合同、違約賠償?shù)取?.4合同執(zhí)行階段7.4.1首次供應(yīng)核級(jí)物項(xiàng)或提供關(guān)鍵服務(wù)的供應(yīng)商開(kāi)工前，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)供應(yīng)商開(kāi)展防造假管理要求的宣貫，在開(kāi)工先決條件檢查時(shí)應(yīng)核實(shí)供應(yīng)商是否已建立防造假制度并將防造假要求傳達(dá)至其分供方。7.4.2采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)影響物項(xiàng)或服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵工序或檢驗(yàn)工序設(shè)置見(jiàn)證點(diǎn)，并結(jié)合隨機(jī)或日常巡檢等方式，對(duì)供應(yīng)商防造假措施的落實(shí)情況、供應(yīng)商提交的產(chǎn)品及資料進(jìn)行檢查。7.4.3在完成見(jiàn)證工作后，采購(gòu)方的采購(gòu)監(jiān)造人員應(yīng)及時(shí)檢查供應(yīng)商的質(zhì)量跟蹤文件，包括相關(guān)的操作記錄、檢驗(yàn)或試驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量計(jì)劃的簽名及日期等，確保質(zhì)量記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效。7.4.4采購(gòu)方對(duì)供應(yīng)商提供的物項(xiàng)及資料核查應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)檢查物項(xiàng)實(shí)物，核實(shí)供應(yīng)商是否提供了假冒其他廠家的產(chǎn)品或提供以次充好的產(chǎn)品，宜采取以.核實(shí)物項(xiàng)實(shí)物的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)與合同條款要求、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告的符合性；.核實(shí)物項(xiàng)商標(biāo)、品牌標(biāo)志與合同條款要求的一致性，觀察商標(biāo)是否符合正規(guī)物項(xiàng)的商標(biāo)特.核實(shí)物項(xiàng)標(biāo)簽標(biāo)注信息與合同條款要求是否相符，檢查物項(xiàng)包裝與正規(guī)物項(xiàng)的包裝的一致.必要時(shí)可隨機(jī)抽樣，對(duì)物項(xiàng)的成分、性能等指標(biāo)進(jìn)行檢測(cè)；其中造假風(fēng)險(xiǎn)較高的核級(jí)緊固件，應(yīng)進(jìn)行第三方復(fù)檢。b)核查第三方檢測(cè)報(bào)告真?zhèn)危瞬扇∫韵麓胧?通過(guò)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)官網(wǎng)在線查詢與核實(shí)；.通過(guò)電話或發(fā)電子郵件聯(lián)系第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。c)核查報(bào)告與原始記錄的一致性，應(yīng)包括以下內(nèi)容：.同一單位相同類(lèi)型的報(bào)告格式是否一致，如不一致應(yīng)向供應(yīng)商核實(shí)是否更新了報(bào)告格式；.報(bào)告內(nèi)容是否清晰，內(nèi)容是否正確、完整、合理；.報(bào)告的內(nèi)容、數(shù)據(jù)與結(jié)論，是否與原始記錄保持一致；.由同一人員出具或簽發(fā)的報(bào)告，簽名筆跡是否相同；.核實(shí)報(bào)告或原始記錄中劃改內(nèi)容的真實(shí)性，是否存在隨意或不規(guī)范的涂改跡象；.質(zhì)量計(jì)劃、報(bào)告中簽字時(shí)間的邏輯性是否合理。d)核查原材料質(zhì)量證明文件真?zhèn)?，宜采取以下措施?通過(guò)原材料廠家的防偽信息（如二維碼、條形碼等）進(jìn)行核查；4T/GDAQ00025—2025.與原材料上的實(shí)體標(biāo)識(shí)進(jìn)行符合性檢查；.對(duì)同一廠家不同批次產(chǎn)品的質(zhì)量證明文件內(nèi)容進(jìn)行比對(duì)，重點(diǎn)關(guān)注檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、簽字信息、印章位置等完全一致或非常接近的情況；.必要時(shí)，核查中間商的進(jìn)貨渠道證明，如采購(gòu)合同、發(fā)票或發(fā)貨單，或與生產(chǎn)廠家直接確認(rèn)，核實(shí)產(chǎn)品的來(lái)源是否可靠。e)檢查過(guò)程記錄，核查供應(yīng)商相關(guān)活動(dòng)是否存在弄虛作假行為（如私自處理質(zhì)量問(wèn)題、特殊工種無(wú)證上崗等），宜采取以下措施：.檢查特殊工種和檢查人員的資質(zhì)證書(shū)或授權(quán)證書(shū)；.檢查各工序操作記錄的時(shí)間是否符合邏輯；.檢查補(bǔ)焊記錄是否有依據(jù)文件和工藝規(guī)程。7.4.5已經(jīng)核實(shí)的第三方檢測(cè)報(bào)告、原材料質(zhì)量證明文件，核實(shí)人應(yīng)在上面注明“真?zhèn)我押恕保⒑炇鹦彰叭掌凇?.4.6宜采用電子采購(gòu)系統(tǒng)等信息化手段記錄采購(gòu)過(guò)程中的所有溝通記錄和文件，便于追溯。8造假行為的處置8.1.1采購(gòu)方和供應(yīng)商應(yīng)建立造假行為舉報(bào)渠道和質(zhì)量信息報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，并將舉報(bào)渠道在內(nèi)部進(jìn)行公開(kāi)，營(yíng)造誠(chéng)信透明的氛圍。8.1.2采購(gòu)方或供應(yīng)商收到舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格依法辦事，對(duì)舉報(bào)人的身份信息進(jìn)行保密，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。任何單位和個(gè)人不應(yīng)以任何理由、任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。8.1.3當(dāng)供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部或分供方存在造假或涉嫌造假行為時(shí)，應(yīng)在造假行為確認(rèn)后24h內(nèi)通過(guò)郵件或信函及時(shí)向采購(gòu)方報(bào)告。8.2事件調(diào)查8.2.1當(dāng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商涉嫌造假時(shí)，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行事件調(diào)查，必要時(shí)通知顧客參與。供應(yīng)商應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況對(duì)涉嫌造假物項(xiàng)采取實(shí)物隔離、影響評(píng)估等管控措施，并積極配合采購(gòu)方開(kāi)展調(diào)查。8.2.2調(diào)查完成后，采購(gòu)方應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成詳細(xì)的調(diào)查報(bào)告。報(bào)告中應(yīng)明確供應(yīng)商造假的具體情況，包括造假的環(huán)節(jié)、涉及的物項(xiàng)范圍、造假的手段等，并評(píng)估該造假行為對(duì)物項(xiàng)質(zhì)量和顧客權(quán)益可能造成的影響。8.2.3對(duì)顧客物項(xiàng)有影響時(shí)，采購(gòu)方應(yīng)及時(shí)將調(diào)查結(jié)果和處理措施通知顧客。8.3處置和責(zé)任追究8.3.1供應(yīng)商應(yīng)對(duì)造假事件進(jìn)行舉一反三，對(duì)可能涉及造假的物項(xiàng)或記錄進(jìn)行全面排查，并對(duì)受影響物項(xiàng)的處置方案和糾正措施計(jì)劃報(bào)采購(gòu)方審批。8.3.2供應(yīng)商造假行為認(rèn)定后，采購(gòu)方應(yīng)根據(jù)造假情節(jié)嚴(yán)重程度，結(jié)合造假行為的后果和造成的損失，對(duì)供應(yīng)商采取限期整改、終止合同、經(jīng)濟(jì)處罰、質(zhì)量約談、投標(biāo)限制、取消供應(yīng)商資格或列入黑名單等措施，并依法追究責(zé)任8.3.3對(duì)主動(dòng)報(bào)告造假問(wèn)題的供應(yīng)商，可視情況減輕處理；對(duì)刻意隱瞞事實(shí)、拒不配合調(diào)查的供應(yīng)商，視情況從重處理。9造假事件的通報(bào)及反饋對(duì)于已發(fā)生的造假事件，采購(gòu)方應(yīng)及時(shí)通報(bào)，并針對(duì)其中的重大、典型事件開(kāi)展警示教育。10防造假激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)采購(gòu)方和供應(yīng)商應(yīng)制定防造假激勵(lì)制度，鼓勵(lì)相關(guān)單位和個(gè)人積極發(fā)現(xiàn)并報(bào)告涉嫌造假行為，如經(jīng)查實(shí)，應(yīng)根據(jù)挽回?fù)p失的程度對(duì)員工進(jìn)行相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。5T/GDAQ00025—202511.1采購(gòu)方和供應(yīng)商應(yīng)定時(shí)對(duì)采購(gòu)管理、來(lái)料和物項(xiàng)驗(yàn)收等關(guān)鍵崗位的工作人員開(kāi)展防造假培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括防造假職責(zé)、防控措施、造假后果、處罰措施和舉報(bào)渠道等。11.2首次提供核1級(jí)、核2級(jí)物項(xiàng)和服務(wù)的供應(yīng)商，或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定后確認(rèn)需要加強(qiáng)防造假控制的供應(yīng)商，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)其進(jìn)行防造假專題培訓(xùn)，并宣貫核能企業(yè)質(zhì)量紅線。核能企業(yè)質(zhì)量紅線按附錄A的規(guī)12防造假專項(xiàng)監(jiān)督檢查采購(gòu)方應(yīng)每年應(yīng)制定供應(yīng)商防假造工作監(jiān)督檢查計(jì)劃，檢查供應(yīng)商防造假制度建設(shè)情況、防造假管理要求落實(shí)情況等，《核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表》見(jiàn)附錄B。該表也可提供給供應(yīng)商進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，或請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商和分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，自評(píng)或第三方評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)反饋給采購(gòu)方，可作為采購(gòu)方選擇供應(yīng)商和分供方的依據(jù)。6T/GDAQ00025—2025核能企業(yè)質(zhì)量紅線核能企業(yè)的質(zhì)量紅線按表A.1的規(guī)定。表A.1核能企業(yè)質(zhì)量紅線7T/GDAQ00025—2025核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.1。表B.1核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表檢查供應(yīng)商是否建立制度，明確對(duì)原始記錄核查的管理要求；重點(diǎn)檢查供應(yīng)商執(zhí)行過(guò)程中是否開(kāi)展101234