交大證券法考試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券法調(diào)整的對(duì)象是（）A.股票發(fā)行與交易B.債券發(fā)行與交易C.證券發(fā)行與交易D.基金發(fā)行與交易2.證券發(fā)行一般不包括（）A.設(shè)立發(fā)行B.增資發(fā)行C.定向發(fā)行D.注銷(xiāo)發(fā)行3.上市公司的年度報(bào)告應(yīng)在（）內(nèi)披露。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月4.證券承銷(xiāo)方式不包括（）A.代銷(xiāo)B.包銷(xiāo)C.助銷(xiāo)D.直銷(xiāo)5.禁止內(nèi)幕交易的核心是（）A.證券公司不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券B.發(fā)行人不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券C.禁止獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行8.上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月9.公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%10.證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所理事會(huì)答案：1.C2.D3.D4.D5.C6.A7.B8.B9.B10.A多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的基本原則包括（）A.公開(kāi)、公平、公正原則B.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則C.合法原則D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則2.證券發(fā)行的方式有（）A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行3.證券上市的條件包括（）A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載4.證券交易的禁止行為包括（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.欺詐客戶(hù)5.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢(xún)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.證券承銷(xiāo)與保薦6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（）A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶(hù)C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易所上市證券交易的清算和交收7.上市公司收購(gòu)的方式有（）A.要約收購(gòu)B.協(xié)議收購(gòu)C.間接收購(gòu)D.直接收購(gòu)8.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）A.公司有重大違法行為B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求C.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)D.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流10.違反證券法的法律責(zé)任包括（）A.民事責(zé)任B.行政責(zé)任C.刑事責(zé)任D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.AB8.ABCD9.ABCD10.ABC判斷題（每題2分，共10題）1.證券法是調(diào)整證券發(fā)行、交易、服務(wù)和監(jiān)管等活動(dòng)中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。（）2.證券發(fā)行可以采用口頭形式。（）3.證券上市必須經(jīng)證券交易所審核同意。（）4.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）5.證券公司可以為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)。（）6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年。（）7.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式。（）8.公司債券的發(fā)行規(guī)模由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定。（）9.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）10.違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。（）答案：1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.√8.×9.√10.√簡(jiǎn)答題（總4題，每題5分）1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的條件。符合法律法規(guī)規(guī)定，如股份公司設(shè)立發(fā)行有資本等要求，公開(kāi)發(fā)行債券有凈資產(chǎn)、盈利等條件。2.證券交易的一般規(guī)則有哪些？遵守時(shí)間、場(chǎng)所等規(guī)定，遵循公開(kāi)公平公正原則，禁止內(nèi)幕等違法交易行為。3.證券公司設(shè)立需要哪些條件？有符合規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營(yíng)管理人員和從業(yè)人員，有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度等。4.上市公司收購(gòu)的程序是什么？履行報(bào)告、公告等義務(wù)，發(fā)出要約或達(dá)成協(xié)議，進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓與過(guò)戶(hù)等。討論題（總4題，每題5分）1.如何加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管？完善法規(guī)制度，加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，加大違法處罰力度，提高監(jiān)管人員素質(zhì)等。2.證券市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)