期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實(shí)際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。2、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"3、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時在風(fēng)險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，如果降低風(fēng)險管理要求，可能會導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險管理要求，沒有充分考慮到實(shí)際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，不得降低風(fēng)險管理要求。因此本題應(yīng)選B選項(xiàng)。4、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為。“至少”24小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風(fēng)險、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策。“至多”24小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實(shí)際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。6、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準(zhǔn)期貨交易所會員資格的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它有權(quán)對會員資格進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，對于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對整體風(fēng)險和監(jiān)管指標(biāo)的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，因?yàn)檫@些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險承受能力，所以A、B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務(wù)可能對期貨公司的風(fēng)險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達(dá)到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。9、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A正確；選項(xiàng)B的50萬元、選項(xiàng)C的300萬元、選項(xiàng)D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。10、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)所涵蓋的范圍。客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著認(rèn)可了截至該日的整體交易狀況。因?yàn)榻灰资且粋€連續(xù)的過程，當(dāng)日結(jié)算結(jié)果是在之前所有持倉和交易基礎(chǔ)上得出的，所以對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。選項(xiàng)B“該日之前部分持倉”，只強(qiáng)調(diào)了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結(jié)算結(jié)果的全面信息，不完整，故B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認(rèn)，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，客戶在對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)時，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，故D項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。11、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在日常經(jīng)營過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實(shí)際需求。完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，其有責(zé)任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護(hù)客戶的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定。中金所主要是負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場的交易組織和運(yùn)行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機(jī)制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔(dān)完善客戶糾紛處理機(jī)制和及時化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。12、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"13、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"14、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險官在期貨公司中承擔(dān)著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風(fēng)險管理的重要職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。選項(xiàng)A，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風(fēng)險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風(fēng)險官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理情況有直接的管理職責(zé)和處置權(quán)。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風(fēng)險官需要將整改意見傳達(dá)給具體負(fù)責(zé)處理的人員，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。15、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對市場進(jìn)行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易。我國相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險和不當(dāng)操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶提高風(fēng)險管理能力的服務(wù)內(nèi)容?？蛻敉ㄟ^接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對期貨市場的風(fēng)險。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費(fèi)用，屬于正常的營利性業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。16、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。18、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。19、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：國家商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，以維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。20、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在一定時期內(nèi)從事經(jīng)營活動所取得的利潤，也不是提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。22、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"23、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實(shí)力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中有足夠的資金應(yīng)對各種風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。所以該選項(xiàng)符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。選項(xiàng)B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項(xiàng)不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。綜上，本題答案選D。24、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲蟾婢涂梢韵葓?zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機(jī)會自行糾正錯誤，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。25、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"26、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。27、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。28、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。29、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識。選項(xiàng)A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進(jìn)行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進(jìn)行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認(rèn)定為違法交易，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進(jìn)行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。30、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請?jiān)O(shè)立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"31、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險官任期屆滿前，董事會在無正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險官的任免。因此，答案選B。32、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

D.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場需求等實(shí)行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項(xiàng)。33、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，答案選C。"34、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"35、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)市場秩序和投資者利益，所以這是機(jī)構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B已被本機(jī)構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎(chǔ)條件。只有被機(jī)構(gòu)聘用，才會涉及機(jī)構(gòu)為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機(jī)構(gòu)任用并為其申請資格應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)時長，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。36、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"37、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對期貨公司風(fēng)險狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是D。"38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司在對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時，應(yīng)確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等。選項(xiàng)A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應(yīng)記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應(yīng)記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實(shí)名制審核的要求，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實(shí)名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。40、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項(xiàng)D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。41、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。42、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。44、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：單個股東的持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：單個股東的持股比例增加到1％，未達(dá)到5％以上，無需經(jīng)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。45、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)A錯誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報告。因?yàn)槠谪浗灰姿饕?fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地。選項(xiàng)B錯誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，報告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項(xiàng)C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點(diǎn)在于交易管理等，不負(fù)責(zé)接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報告。選項(xiàng)D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。46、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。47、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險官在公司的風(fēng)險管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，董事會作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險官，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。48、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進(jìn)行全面評估，根據(jù)客戶實(shí)際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實(shí)際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選A。49、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨價格連續(xù)多日漲幅達(dá)到最大限度，市場風(fēng)險急劇增大時，期貨交易所為化解風(fēng)險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風(fēng)險增大的情況下，為了進(jìn)一步控制風(fēng)險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項(xiàng)A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風(fēng)險，該選項(xiàng)符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯；選項(xiàng)B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴(kuò)大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的目的；選項(xiàng)C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風(fēng)險的控制，不是化解風(fēng)險的合理措施；選項(xiàng)D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴(kuò)大了漲幅的范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解。綜上，答案選A。50、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"第二部分多選題(20題)1、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實(shí)施呈現(xiàn)如下特點(diǎn)()。

A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場風(fēng)險狀況制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標(biāo)準(zhǔn)

B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標(biāo)準(zhǔn)高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)低

C.持倉限額通常只針對一般投機(jī)頭寸，套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免

D.套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否符合國際期貨市場持倉限額及大戶報告制度實(shí)施的特點(diǎn)。選項(xiàng)A：在實(shí)際的國際期貨市場運(yùn)作中，不同期貨品種及合約具有不同的特性，市場風(fēng)險狀況也會不斷發(fā)生變化。交易所作為市場的監(jiān)管和組織者，為了有效管理市場風(fēng)險、維護(hù)市場秩序，需要根據(jù)具體情況靈活制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：一般月份合約距離交割時間較長，市場不確定性相對較大，但此時市場交易相對較為活躍，為了保證市場的流動性，通常會設(shè)置較高的持倉限額及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。而臨近交割時，為了防止市場操縱、確保交割的順利進(jìn)行，需要嚴(yán)格控制市場參與者的持倉規(guī)模，所以持倉限額及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)會相應(yīng)降低。所以，該選項(xiàng)表述也是合理的。選項(xiàng)C：一般投機(jī)頭寸主要以獲取價差收益為目的，其交易行為可能會對市場價格產(chǎn)生較大的波動影響。而套期保值頭寸是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場風(fēng)險，風(fēng)險管理頭寸是用于管理投資組合風(fēng)險，套利頭寸則是利用不同市場或合約之間的價差進(jìn)行無風(fēng)險獲利，它們的交易目的和性質(zhì)與投機(jī)頭寸有所不同。為了鼓勵市場參與者進(jìn)行套期保值、風(fēng)險管理和套利等有利于市場穩(wěn)定的交易活動，期貨交易所通常允許套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸向其申請豁免持倉限額。因此，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：由對選項(xiàng)C的分析可知，套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸是可以向期貨交易所申請豁免的，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，正確答案為ABC。2、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求高級管理人員和業(yè)務(wù)人員是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要主體，其專業(yè)素養(yǎng)和資質(zhì)水平直接影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性與安全性。如果他們不符合規(guī)定要求，可能無法有效履行職責(zé)、把控風(fēng)險，進(jìn)而對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法規(guī)規(guī)定的投資范圍是為了規(guī)范期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益和市場的穩(wěn)定運(yùn)行。期貨公司超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍開展業(yè)務(wù)，屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，會破壞市場秩序和監(jiān)管體系，因此中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況和經(jīng)營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定時，說明期貨公司可能面臨較大的風(fēng)險隱患，繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會進(jìn)一步擴(kuò)大風(fēng)險，威脅到投資者利益和市場穩(wěn)定。所以，中國證監(jiān)會有權(quán)暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨公司與投資者簽訂的合同是雙方權(quán)利和義務(wù)的約定，具有法律效力。如果期貨公司超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，就違反了合同約定，損害了投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)，可能導(dǎo)致投資者的預(yù)期收益無法實(shí)現(xiàn)甚至遭受損失。這種情況下，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合題意，本題答案為ABCD。3、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的條件來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A品行端正對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場是一個對誠信和道德要求極高的領(lǐng)域，從業(yè)人員需要在日常工作中與客戶、其他市場參與者等進(jìn)行廣泛的經(jīng)濟(jì)往來和業(yè)務(wù)溝通。品行端正的從業(yè)者能夠遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，秉持誠實(shí)、守信、公正的原則開展業(yè)務(wù)，維護(hù)市場的正常秩序和公信力。因此，品行端正是取得期貨從業(yè)資格的必要條件之一，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是取得期貨從業(yè)資格的重要條件。市場禁入措施是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重違法違規(guī)的市場參與者采取的一種嚴(yán)厲處罰手段，目的是維護(hù)市場的公平、公正和有序。如果從業(yè)人員處于被市場禁入期間，說明其過往存在嚴(yán)重違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，不適合在期貨市場繼續(xù)從業(yè)。只有當(dāng)禁入期屆滿，表明其已經(jīng)接受了相應(yīng)的處罰和教育，具備了重新進(jìn)入市場的條件，才有可能申請從業(yè)資格，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然具有完全民事行為能力是從事很多職業(yè)的基本條件，但在《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，并未將具有完全民事行為能力作為申請期貨從業(yè)資格的明確必備條件。所以錢某取得從業(yè)資格不一定要滿足此條件，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D最近3年未受過刑事處罰也是必要條件。刑事處罰是對嚴(yán)重違法行為的制裁，涉及期貨從業(yè)的人員如果在最近3年內(nèi)受過刑事處罰，說明其可能存在嚴(yán)重違反法律的行為，這與期貨市場對從業(yè)人員的合法性、合規(guī)性要求相違背。為了保證期貨市場的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防范風(fēng)險，要求從業(yè)人員在一定期限內(nèi)沒有刑事犯罪記錄，選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是ABD。4、結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.初級結(jié)算擔(dān)保金

D.高級結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查結(jié)算擔(dān)保金的構(gòu)成內(nèi)容。結(jié)算擔(dān)保金是與金融交易結(jié)算相關(guān)的保障資金，用于應(yīng)對交易過程中的風(fēng)險，確保結(jié)算的順利進(jìn)行。選項(xiàng)A基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金，它是結(jié)算擔(dān)保金的重要組成部分，是會員必須繳納的、用于維持結(jié)算體系基本穩(wěn)定的資金，是結(jié)算擔(dān)保金制度的基礎(chǔ)支撐，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B變動結(jié)算擔(dān)保金，其會根據(jù)會員的業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險狀況等因素進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)不同時期的結(jié)算需求和風(fēng)險水平，是結(jié)算擔(dān)保金體系中靈活應(yīng)變的一部分，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C初級結(jié)算擔(dān)保金，在常見的結(jié)算擔(dān)保金相關(guān)概念中，并沒有“初級結(jié)算擔(dān)保金”這一類別，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D高級結(jié)算擔(dān)保金，同樣在規(guī)范的結(jié)算擔(dān)保金構(gòu)成里，不存在“高級結(jié)算擔(dān)保金”的說法，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金，答案選AB。5、出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A當(dāng)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。因?yàn)楸Ｕ匣鸬闹饕饔镁褪窃谄谪浌境霈F(xiàn)風(fēng)險時彌補(bǔ)投資者的損失，若保障基金總額已經(jīng)足以應(yīng)對市場可能出現(xiàn)的風(fēng)險，那么繼續(xù)繳納保障基金的必要性就降低了，所以這種情況下可以暫停繳納，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B題干中并未提及保障基金總額達(dá)到5億元人民幣時，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金這一規(guī)定，保障基金是否暫停繳納并非基于達(dá)到特定金額（5億元人民幣）來判定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時，其正常的經(jīng)營和財務(wù)狀況會受到嚴(yán)重影響，此時經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。不可抗力是無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，會對期貨交易所和期貨公司的運(yùn)營造成極大沖擊，使其可能暫時不具備繳納保障基金的能力，所以這種情況符合暫停繳納的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，它們會面臨巨大的資金壓力和經(jīng)營困境，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可暫停繳納保障基金。重大突發(fā)市場風(fēng)險會使期貨公司的經(jīng)營環(huán)境急劇惡化，資金周轉(zhuǎn)困難，為了幫助其度過難關(guān)，在滿足規(guī)定程序的情況下可以暫停繳納，該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ACD。6、對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的監(jiān)管權(quán)限相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A宣告公司破產(chǎn)是一個特定的法律程序，通常由人民法院根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律規(guī)定來進(jìn)行。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，并不具備宣告期貨公司破產(chǎn)的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可。通過撤銷部分業(yè)務(wù)許可，可促使期貨公司集中精力改善經(jīng)營狀況，同時也是一種較為靈活的監(jiān)管手段，能避免對市場造成過度沖擊。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司的分支機(jī)構(gòu)如果存在問題，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)可以有效控制風(fēng)險的擴(kuò)散，保障整個期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對于經(jīng)過整改仍無法滿足持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，對正常經(jīng)營產(chǎn)生嚴(yán)重影響的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可。這是一種較為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，旨在維護(hù)期貨市場的秩序和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。7、投資者申請開立交易編碼從事股指期貨交易，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列描述正確的有（）。

A.投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當(dāng)是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件

B.投資者同時提供本人金融類資產(chǎn).年收入材料作為財務(wù)情況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分

C.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款.股票.期貨權(quán)益.債券.黃金.理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)情況進(jìn)行評估，分值上限為50分

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司對投資者財務(wù)狀況進(jìn)行評估時的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)投資者提供銀行存款證明時，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件具有真實(shí)性和權(quán)威性，能夠準(zhǔn)確反映投資者的銀行存款情況，是合理且有效的證明形式，所以該選項(xiàng)描述正確。B選項(xiàng)當(dāng)投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)情況證明時，分別評分后取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分，這種做法綜合考慮了投資者不同方面的財務(wù)狀況，以最能體現(xiàn)其財務(wù)實(shí)力的部分作為評分依據(jù)，是一種合理的評估方式，故該選項(xiàng)描述正確。C選項(xiàng)投資者的金融類資產(chǎn)涵蓋范圍廣泛，銀行存款、股票、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等都屬于常見的金融資產(chǎn)類型，這些資產(chǎn)能夠反映投資者的財富積累和投資能力，所以該選項(xiàng)描述正確。D選項(xiàng)期貨公司從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)情況進(jìn)行評估，并設(shè)定分值上限為50分，這有助于規(guī)范評估流程和標(biāo)準(zhǔn)，使評估更加公平、公正、合理，因此該選項(xiàng)描述正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)的描述均正確。8、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所存在的意義以及其在市場中所承擔(dān)的功能，而營業(yè)期限則規(guī)定了交易所合法運(yùn)營的時間范圍，這些都是章程中需要明確載明的重要內(nèi)容，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：名稱是期貨交易所的標(biāo)識，住所和營業(yè)場所是其開展業(yè)務(wù)和日常運(yùn)營的具體地點(diǎn)，明確這些信息有助于各方準(zhǔn)確識別和聯(lián)系該交易所，屬于章程應(yīng)載明事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：管理人員在期貨交易所的運(yùn)營和管理中起著關(guān)鍵作用，他們的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)的明確規(guī)定，有助于保障交易所管理的規(guī)范性和有效性，因此應(yīng)在章程中體現(xiàn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：變更、終止的條件、程序及清算辦法是關(guān)于期貨交易所退出市場或發(fā)生重大變更時的重要規(guī)定，關(guān)乎到市場的穩(wěn)定以及相關(guān)方的權(quán)益，所以必須在章程中載明，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。9、在我國，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.國有企業(yè)

C.事業(yè)單位

D.國有控股企業(yè)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查從事期貨交易應(yīng)遵循套期保值原則的主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國有企業(yè)、國有控股企業(yè)從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易并非都遵循套期保值原則，不同金融機(jī)構(gòu)根據(jù)自身業(yè)務(wù)和市場情況有不同的交易策略。選項(xiàng)C，事業(yè)單位一般不參與期貨交易，且也不存在相關(guān)規(guī)定要求其遵循套期保值原則進(jìn)行期貨交易。而國有企業(yè)和國有控股企業(yè)，因其性質(zhì)和國有資產(chǎn)的屬性，為了保障國有資產(chǎn)的安全和合理運(yùn)用，要求其從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。所以本題正確答案是BD。10、依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有（）

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析每個選項(xiàng)是否符合對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理的要求。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它可以依據(jù)自律規(guī)則對在本交易所進(jìn)行的境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理，比如制定交易規(guī)則、監(jiān)督會員行為、防范市場風(fēng)險等，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理等，能夠依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其主要職責(zé)是監(jiān)管，而非自律管理，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨市場監(jiān)控中心中國期貨市場監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控、保證金監(jiān)控等工作，它側(cè)重于市場數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析，并不直接依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選AB。11、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。只有獲得監(jiān)管部門的批準(zhǔn)，才能合法開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員并不一定需要具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。相關(guān)法規(guī)未將此作為期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的必要條件，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是必要的。只有具備相應(yīng)資格，才能保證其有能力為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)并沒有注冊資本不低于8000萬元人民幣這一要求，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AC。12、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中