2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項(xiàng)A的2％、選項(xiàng)C的3％以及選項(xiàng)D的6％均不符合該規(guī)定要求。2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強(qiáng)調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，國(guó)家的合法權(quán)益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國(guó)家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。3、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求相關(guān)知識(shí)。期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循一定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則，以確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和客戶的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，那么對(duì)于這些股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會(huì)面臨比其他客戶更大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“不得降低”，這體現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理要求的嚴(yán)格性和一致性，保證了無論服務(wù)對(duì)象是誰(shuí)，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)來提供服務(wù)，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序和公平性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對(duì)這類關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，過度提高也可能會(huì)增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險(xiǎn)管理邏輯，重點(diǎn)應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強(qiáng)調(diào)不得提高，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進(jìn)行期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。6、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)樵谶@種情況下，雖然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔(dān)。因此本題正確答案選B。7、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。8、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"9、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項(xiàng)：提供期貨市場(chǎng)信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準(zhǔn)確、及時(shí)的期貨市場(chǎng)信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項(xiàng)：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送、操縱市場(chǎng)等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項(xiàng)：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對(duì)客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。11、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)賬戶備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。12、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對(duì)期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會(huì)會(huì)議、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會(huì)的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。14、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。15、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。16、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生穿倉(cāng)損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對(duì)更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

B.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

D.未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)是其為控制風(fēng)險(xiǎn)而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了避免客戶損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉(cāng)損失的進(jìn)一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認(rèn)定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項(xiàng)C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)必須保證保證金充足，以確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶的保證金狀況，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，不允許客戶繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中沒有給出期貨公司未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)會(huì)計(jì)核算的相關(guān)描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。18、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計(jì)入項(xiàng)目的知識(shí)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計(jì)入凈資本的。因?yàn)檫@些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)；流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項(xiàng)均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計(jì)入的項(xiàng)目。所以本題正確答案是B。19、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)處罰主體的知識(shí)。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財(cái)政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長(zhǎng)期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營(yíng)的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等內(nèi)容，對(duì)于監(jiān)管部門了解交易所的基本運(yùn)營(yíng)模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會(huì)員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會(huì)員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評(píng)估交易所的潛在風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定性，所以這也是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒?jí)管理人員的素質(zhì)和能力對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。21、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：從業(yè)資格注冊(cè)能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的信用情況，這些信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，理應(yīng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶服務(wù)情況通常具有較強(qiáng)的個(gè)性化和動(dòng)態(tài)性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：工作業(yè)績(jī)會(huì)受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：考試成績(jī)?cè)趶臉I(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對(duì)降低，且重點(diǎn)應(yīng)是從業(yè)資格注冊(cè)這一結(jié)果，考試成績(jī)并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。23、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該食品廠能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計(jì)算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。24、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。25、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取差價(jià)100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價(jià)并非合法的經(jīng)營(yíng)所得。選項(xiàng)A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國(guó)庫(kù)的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該差價(jià)利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于這100萬元差價(jià)是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案為D。26、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對(duì)方損失時(shí)，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"27、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識(shí)。漲跌停板是一種市場(chǎng)交易制度，其規(guī)定合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個(gè)交易日內(nèi)，因此答案選A。"28、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整時(shí)的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。29、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司此時(shí)依法有權(quán)采取的措施。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會(huì)員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析及時(shí)向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要直接對(duì)這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)對(duì)保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。30、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的概念。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，與題目描述一致，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動(dòng)，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。32、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。-選項(xiàng)A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項(xiàng)B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的成員，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財(cái)務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)，并非經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。33、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計(jì)算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"34、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司并非每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能更直接地對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和信息收集，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等自律管理工作，期貨公司不是每月向其報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，期貨公司不需要每月向其報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會(huì)

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)也有一定的管理職責(zé)，但并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，行業(yè)協(xié)會(huì)主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，引導(dǎo)會(huì)員機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，但它不具備行政監(jiān)管權(quán)力，不是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。在期貨市場(chǎng)中，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將用于進(jìn)一步補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨公司或交易所可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)等特定用途，并非專門用于補(bǔ)償投資者保證金損失，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會(huì)直接用于補(bǔ)償投資者保證金損失，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展等，也不是主要用于補(bǔ)償投資者保證金損失，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。所以對(duì)于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，正確答案是A。37、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A：住所地的期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)材料的受理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請(qǐng)材料提交無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。38、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實(shí)力來抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)C“高于120%”，這并非法規(guī)對(duì)于該比例的限制要求；選項(xiàng)D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對(duì)于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。39、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷I(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶處于相對(duì)被動(dòng)接受通知的地位，難以主動(dòng)證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對(duì)客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"40、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會(huì)員大會(huì)這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開，并將工作情況向會(huì)員大會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以便會(huì)員能夠了解交易所的運(yùn)營(yíng)狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過，這也是理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會(huì)員理事，以確保理事能夠代表會(huì)員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)根據(jù)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會(huì)可以針對(duì)特定領(lǐng)域的問題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會(huì)。因此選項(xiàng)D屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，答案選C。41、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請(qǐng)并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對(duì)接，而是與期貨公司對(duì)接，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并拒絕接受再次申請(qǐng)，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"43、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足且未按約定處理時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A：及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間保證金及持倉(cāng)的問題，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)不符合直接的處理邏輯，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：雖然全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在一些情況下可能會(huì)向期貨交易所報(bào)告情況，但在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)，直接向期貨交易所報(bào)告并非最直接有效的處理措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公開譴責(zé)一般不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司針對(duì)非結(jié)算會(huì)員此類情況采取的措施，該措施對(duì)于解決保證金不足和持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)問題沒有實(shí)際作用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。45、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化時(shí)的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。46、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。47、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對(duì)外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責(zé)范疇。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，正確答案是D。49、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)會(huì)要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，該行為與解決預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不是針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。50、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)的交易運(yùn)行管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報(bào)送等工作，重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，而非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。

A.指定交割倉(cāng)庫(kù)

B.會(huì)員的客戶

C.期貨保證金存管銀行

D.會(huì)員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要參與主體，其運(yùn)營(yíng)和管理情況直接影響期貨交易的順利進(jìn)行以及交割的安全性和公正性。期貨交易所需要對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，確保其按照規(guī)定履行職責(zé)，為期貨交易的實(shí)物交割提供可靠的保障。所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：會(huì)員的客戶是期貨市場(chǎng)的重要參與者，他們的交易行為和權(quán)益保護(hù)與期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展密切相關(guān)。期貨交易所對(duì)會(huì)員的客戶相關(guān)期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，有助于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管會(huì)員的客戶的期貨業(yè)務(wù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，關(guān)系到投資者資金的安全和期貨交易的資金流轉(zhuǎn)。期貨交易所對(duì)期貨保證金存管銀行的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，能夠確保保證金的安全、規(guī)范存管和合理使用，防止出現(xiàn)挪用保證金等違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)資金的正常運(yùn)作。所以，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管期貨保證金存管銀行的期貨業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：會(huì)員是期貨交易所的直接參與者和重要組成部分，其交易行為、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序有著重要影響。期貨交易所對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括會(huì)員的交易行為、合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，以保證會(huì)員遵守交易所的規(guī)則和制度，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行。所以，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管會(huì)員的期貨業(yè)務(wù)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合題意，本題正確答案為ABCD。2、結(jié)算會(huì)員由（）組成。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：ABD

【解析】本題考查結(jié)算會(huì)員的組成部分。結(jié)算會(huì)員是指可以參與期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員，其由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。選項(xiàng)A：交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是結(jié)算會(huì)員的一種，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，屬于結(jié)算會(huì)員范疇，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的期貨公司，它并不等同于結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員有特定的分類和職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是結(jié)算會(huì)員的組成部分之一，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。3、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。

A.互聯(lián)網(wǎng)方式

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。選項(xiàng)A隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展和普及，互聯(lián)網(wǎng)方式因其便捷性、高效性等特點(diǎn)，已成為客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的常見方式之一?？蛻艨梢酝ㄟ^期貨公司提供的網(wǎng)上交易平臺(tái)，隨時(shí)隨地進(jìn)行交易指令的下達(dá)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的權(quán)威部門，為了適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展變化和創(chuàng)新需求，會(huì)規(guī)定一些符合監(jiān)管要求和市場(chǎng)實(shí)際的其他交易指令下達(dá)方式。這樣可以保證在不同的市場(chǎng)環(huán)境和業(yè)務(wù)場(chǎng)景下，都能有相應(yīng)的規(guī)范和指引，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C電話方式是一種傳統(tǒng)且較為常用的下達(dá)交易指令的方式?？蛻艨梢灾苯优c期貨公司的工作人員進(jìn)行溝通，清晰明確地傳達(dá)自己的交易意圖，工作人員會(huì)根據(jù)客戶的指令進(jìn)行相應(yīng)的操作，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D書面方式具有正式、可追溯等優(yōu)點(diǎn)?？蛻艨梢酝ㄟ^填寫書面的交易指令單等形式，將交易的具體要求和細(xì)節(jié)清晰地記錄下來并提交給期貨公司，這種方式能夠?yàn)榻灰滋峁┟鞔_的書面依據(jù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括互聯(lián)網(wǎng)方式、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式、電話方式和書面方式，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有（）。

A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財(cái)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題考查證券公司與期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)時(shí)應(yīng)分開隔離的內(nèi)容。分析選項(xiàng)A經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的分開隔離是必要的。不同的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以避免雙方業(yè)務(wù)的混淆和干擾，各自保持獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，有利于保障雙方業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，防止因經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同而可能引發(fā)的管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，所以經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所需要分開隔離，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B人員分開隔離也是重要的舉措。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和要求有所不同，將人員進(jìn)行分開管理，可以確保員工專注于各自公司的業(yè)務(wù)，避免因人員交叉可能導(dǎo)致的利益沖突、信息泄露以及對(duì)不同業(yè)務(wù)規(guī)則的混淆等情況，保證業(yè)務(wù)的專業(yè)性和獨(dú)立性，因此人員需要分開隔離，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C期貨行情信息和交易設(shè)施是期貨交易中重要的組成部分。為了客戶能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取行情信息并進(jìn)行交易操作，通常會(huì)共享相關(guān)的期貨行情信息和交易設(shè)施，這樣有利于提高交易效率和客戶體驗(yàn)，并不需要分開隔離，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D財(cái)務(wù)分開隔離是保障證券公司和期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。財(cái)務(wù)獨(dú)立能夠清晰反映各自的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，防止資金混用、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)鲗?dǎo)等問題，便于進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算、監(jiān)督和管理，所以財(cái)務(wù)需要分開隔離，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。5、期貨公司會(huì)員在開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C.測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員在開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨公司會(huì)員的重要義務(wù)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者如果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，可能會(huì)遭受重大損失。期貨公司會(huì)員有責(zé)任和義務(wù)將金融期貨交易過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，清晰、全面地告知投資者，讓投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金也是必要的義務(wù)。驗(yàn)證投資者資金可以確保投資者具備相應(yīng)的資金實(shí)力來參與金融期貨交易，這不僅是對(duì)投資者自身的保護(hù)，也是維護(hù)金融期貨市場(chǎng)穩(wěn)定的重要舉措。通過嚴(yán)格驗(yàn)證資金，能夠防止投資者過度借貸或使用不合法資金進(jìn)行交易，降低市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)有助于確保投資者對(duì)金融期貨有足夠的了解。金融期貨交易具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性，如果投資者缺乏必要的基礎(chǔ)知識(shí)，可能無法正確理解交易規(guī)則和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，從而增加投資風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司會(huì)員通過測(cè)試投資者的基礎(chǔ)知識(shí)，可以篩選出具備一定專業(yè)素養(yǎng)的投資者，保障市場(chǎng)的有序運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)對(duì)于投資者合法合規(guī)參與金融期貨交易至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)受到一系列法律法規(guī)的約束，投資者需要了解這些法律法規(guī)的要求，以確保自己的交易行為符合法律規(guī)定。期貨公司會(huì)員有義務(wù)向投資者全面、客觀地介紹相關(guān)法律法規(guī)，使投資者能夠在法律框架內(nèi)進(jìn)行交易活動(dòng)。故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司會(huì)員在開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，本題答案為ABCD。6、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)特定事件的報(bào)告與通知規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司在面臨董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕這類重大事件時(shí)，不僅需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)也有義務(wù)通知股東。因?yàn)楣蓶|作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)了解公司的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的董事出現(xiàn)因涉嫌犯罪被批準(zhǔn)逮捕等重大情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司發(fā)生董事被捕這樣的重大事件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告是必不可少的環(huán)節(jié)，同時(shí)還應(yīng)通知股東。只通知股東而不向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D為保障股東的知情權(quán)，期貨公司在遇到董事因涉嫌犯罪被批準(zhǔn)逮捕等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，確保股東能及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司情況。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是BD。7、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內(nèi)容。

A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格

B.研究分析人員姓名

C.研究分析人員從業(yè)證號(hào)

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本題考查研究分析報(bào)告應(yīng)載明的內(nèi)容。我們逐一分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格是研究分析報(bào)告中需要明確的重要信息。期貨公司的名稱能明確報(bào)告的主體，而業(yè)務(wù)資格則展示了該公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性，有助于報(bào)告使用者了解報(bào)告來源的合法性和能力范圍，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：研究分析人員姓名同樣是報(bào)告不可或缺的內(nèi)容。明確研究分析人員姓名，使得報(bào)告的責(zé)任主體清晰，報(bào)告使用者可以知曉是誰(shuí)進(jìn)行的研究分析工作，方便進(jìn)一步的溝通和責(zé)任追溯，因此該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：研究分析人員從業(yè)證號(hào)能夠證明研究分析人員具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)。通過從業(yè)證號(hào)，報(bào)告使用者可以查詢?cè)撊藛T的從業(yè)經(jīng)歷、資質(zhì)情況等信息，增強(qiáng)對(duì)報(bào)告專業(yè)性和可靠性的信任，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：制作日期反映了報(bào)告的時(shí)效性。研究分析往往與特定的時(shí)間背景相關(guān)，不同時(shí)間的市場(chǎng)情況、數(shù)據(jù)等可能存在較大差異，明確制作日期有助于報(bào)告使用者判斷報(bào)告中的信息是否適用于當(dāng)前情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)