2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。2、（）依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項(xiàng)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定職責(zé)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。"3、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“10日”、選項(xiàng)B“20日”以及選項(xiàng)C“1個(gè)月”均不符合相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求，所以本題正確答案選D。4、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點(diǎn)，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時(shí)也便于在出現(xiàn)糾紛時(shí)進(jìn)行查證。選項(xiàng)A，公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，告知、警示并不需要通過(guò)公證形式送達(dá)投資者。選項(xiàng)B，電話溝通雖能及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項(xiàng)D，面談同樣存在與電話溝通類似的問(wèn)題，缺乏書面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。5、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對(duì)于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到此比例時(shí)，便進(jìn)入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因?yàn)檫@種承諾既不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過(guò)度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會(huì)利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個(gè)人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對(duì)其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況進(jìn)行處理的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以該題答案選A。"8、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題中該時(shí)間為5年，答案選C。9、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。10、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開(kāi)展，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國(guó)有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。11、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過(guò)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計(jì)等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢和核實(shí)，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說(shuō)期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來(lái)執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問(wèn)題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做出更理性的投資決策。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)B。12、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）

A.監(jiān)事長(zhǎng)提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等職責(zé)，在相關(guān)規(guī)定中，監(jiān)事長(zhǎng)提議并非是會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的重要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其提議具有權(quán)威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的法定情形，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所才應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。13、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，所以正確答案是B選項(xiàng)。14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.最大的會(huì)員

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，最大的會(huì)員通常在會(huì)員制期貨交易所中并非是會(huì)員大會(huì)的主持者。會(huì)員大會(huì)的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來(lái)確定，而不是依據(jù)會(huì)員規(guī)模大小，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)會(huì)員制期貨交易所的運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督，確保各項(xiàng)活動(dòng)合規(guī)，并不負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)方面，并非會(huì)員大會(huì)的主持主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會(huì)員大會(huì)等重要職責(zé)，所以會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"16、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個(gè)月以及D選項(xiàng)3個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間，故排除。17、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，存在對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)比例為10％。因此，答案選C。18、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)的范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開(kāi)展的營(yíng)利性活動(dòng)。通過(guò)為客戶設(shè)計(jì)這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資操作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)一系列問(wèn)題，如利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開(kāi)展的營(yíng)利性活動(dòng)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。19、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的費(fèi)用類型。A選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)而向結(jié)算會(huì)員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非向結(jié)算會(huì)員收取，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員專門收取的特定資金類型，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一說(shuō)法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"21、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時(shí)間，故A錯(cuò)誤；選項(xiàng)B，1個(gè)月也不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，故B錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，3個(gè)月同樣不是此規(guī)定的時(shí)間，故D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。22、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，答案選C。"23、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)辭職時(shí)，意味著其離開(kāi)了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長(zhǎng)被撤銷任職資格，說(shuō)明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問(wèn)題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過(guò)離任審計(jì)來(lái)核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長(zhǎng)要離開(kāi)其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。24、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)際接軌，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化水平和監(jiān)管能力，此為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。25、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會(huì)解釋說(shuō)明情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明的對(duì)象，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。26、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析題目中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項(xiàng)規(guī)定的含義來(lái)判斷其違反的規(guī)定。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進(jìn)行操作。在本題中，該客戶存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進(jìn)行交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作，重點(diǎn)在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進(jìn)行期貨合約的買入，并非是對(duì)保證金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項(xiàng)B不符合。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。但題干中并沒(méi)有提及王某在收取客戶保證金時(shí)未入賬的情況，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時(shí)，未遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進(jìn)行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。""27、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"28、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"29、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對(duì)沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，套利是指在兩個(gè)不同的市場(chǎng)中，以有利的價(jià)格同時(shí)買進(jìn)并賣出或者賣出并買進(jìn)同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價(jià)利潤(rùn)，并非國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，基差是指某一特定商品在某一特定時(shí)間和地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與該商品在期貨市場(chǎng)的期貨價(jià)格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進(jìn)行期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵銷被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，套期保值符合這一需求和目的，所以國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對(duì)沖是指特意減低另一項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資，它是一種在減低商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的特定原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。30、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。31、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會(huì)需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和信用狀況，這兩類信息對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)只能代表從業(yè)人員過(guò)去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。32、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例這一知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加時(shí)，該會(huì)員大會(huì)才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會(huì)員大會(huì)能夠充分代表會(huì)員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)三分之一、C選項(xiàng)四分之一、D選項(xiàng)二分之一均不符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例要求。而B選項(xiàng)三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。33、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問(wèn)題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問(wèn)題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問(wèn)題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問(wèn)題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰椎膱?bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項(xiàng)。36、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說(shuō)法錯(cuò)誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項(xiàng)排除。選項(xiàng)C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯(cuò)誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項(xiàng)排除。選項(xiàng)D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯(cuò)誤，故D選項(xiàng)排除。綜上，本題正確答案是A。37、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定對(duì)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"39、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。40、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"41、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其在一定程度上對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過(guò)錯(cuò)相對(duì)較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開(kāi)崗位的行為，不能體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)行為的正確處理和報(bào)告，不能說(shuō)明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)采取了積極有效的措施，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公開(kāi)聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無(wú)法作為正式的處理方式來(lái)表明其對(duì)違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對(duì)，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨交易所報(bào)告并不一定等同于依法履行了報(bào)告義務(wù)，依法履行報(bào)告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報(bào)告不能說(shuō)明其報(bào)告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。42、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。選項(xiàng)A，期貨公司規(guī)定的時(shí)間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場(chǎng)運(yùn)行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對(duì)交易結(jié)算報(bào)告異議的時(shí)間依據(jù)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般也不會(huì)規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報(bào)告異議的具體時(shí)間。所以本題正確答案是B。43、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)上述人員任職資格的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織時(shí)其個(gè)人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案是B。45、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)使證券公司過(guò)度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過(guò)協(xié)助期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展，同時(shí)也便于對(duì)客戶進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，證券公司不能通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)模糊資金界限，增加資金風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。46、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒(méi)有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"47、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有有效期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而非次日有效。所以選項(xiàng)A說(shuō)法不正確。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有明確品種，期貨公司無(wú)法確定具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C在期貨交易指令里，成交價(jià)格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當(dāng)交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交，這樣能保證交易在合理的市場(chǎng)價(jià)格下順利進(jìn)行。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D開(kāi)平倉(cāng)方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，通常應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，這是行業(yè)內(nèi)默認(rèn)的處理方式。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。48、某銅冶煉公司是期貨交易所的會(huì)員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成該公司300萬(wàn)元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來(lái)判斷損失的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員或客戶的保證金賬戶余額不足時(shí)，期貨交易所會(huì)及時(shí)通知其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。若會(huì)員或客戶未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其持有的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會(huì)員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，導(dǎo)致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成了300萬(wàn)元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)導(dǎo)致的，所以損失應(yīng)由該公司自行承擔(dān)。綜上所述，答案選C。49、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"50、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過(guò)兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"第二部分多選題(20題)1、普通投資者，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。申請(qǐng)轉(zhuǎn)化流程是（）。

A.填寫轉(zhuǎn)化申請(qǐng)書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過(guò)追加了解投資者信息、開(kāi)展投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行審慎評(píng)估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說(shuō)明對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評(píng)估結(jié)果及理由

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程。A選項(xiàng)，普通投資者若要申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需填寫轉(zhuǎn)化申請(qǐng)書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，并提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料。這是整個(gè)申請(qǐng)流程的起始步驟，是投資者表達(dá)轉(zhuǎn)化意愿以及證明自身具備轉(zhuǎn)化資格的重要環(huán)節(jié)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在收到投資者提供的資料后，需要對(duì)這些資料進(jìn)行審核。通過(guò)追加了解投資者信息、開(kāi)展投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行審慎評(píng)估，以確認(rèn)其是否符合轉(zhuǎn)化要求。這是保證專業(yè)投資者質(zhì)量、篩選合適人員的關(guān)鍵步驟，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)當(dāng)向其說(shuō)明對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，并警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)。這有助于投資者清楚了解成為專業(yè)投資者后的權(quán)益與風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的知情權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，若經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)告知其評(píng)估結(jié)果及理由。這體現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的告知義務(wù)，保障了投資者的合法權(quán)益，讓投資者清楚自身未通過(guò)轉(zhuǎn)化的原因，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程，本題答案選ABCD。2、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

A.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

B.及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

C.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

D.及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理委托終止時(shí)應(yīng)按照合同約定辦理的手續(xù)。選項(xiàng)A：將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶是合理且必要的步驟。客戶委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，當(dāng)委托終止時(shí)，期貨公司有義務(wù)將屬于客戶的剩余委托資產(chǎn)返還，以保障客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶能夠避免后續(xù)可能出現(xiàn)的不必要風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。委托終止后，該賬戶已無(wú)存在的必要，及時(shí)撤銷可以確保賬戶信息的安全和管理的規(guī)范，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用是遵循公平交易原則的體現(xiàn)。在資產(chǎn)管理過(guò)程中，期貨公司可能會(huì)產(chǎn)生一些服務(wù)費(fèi)用等，委托終止時(shí)及時(shí)結(jié)清這些費(fèi)用，能明確雙方的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，避免后續(xù)的經(jīng)濟(jì)糾紛，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：對(duì)于非期貨類投資賬戶，在委托終止后也需要及時(shí)撤銷。這有助于規(guī)范賬戶管理，防止賬戶被不當(dāng)使用或產(chǎn)生額外的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司在資產(chǎn)管理委托終止時(shí)應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理的手續(xù)，本題答案選ABCD。3、對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。

A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償

B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償

C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償

D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金對(duì)不同類型投資者保證金損失的補(bǔ)償原則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)于個(gè)人投資者，期貨投資者保障基金遵循對(duì)其保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償?shù)脑瓌t。該選項(xiàng)準(zhǔn)確描述了對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償方式，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B由上述個(gè)人投資者補(bǔ)償原則可知，超過(guò)10萬(wàn)元的部分應(yīng)按90％補(bǔ)償，而非80％，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者，期貨投資者保障基金是對(duì)其保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償，并非按90％補(bǔ)償，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D該選項(xiàng)準(zhǔn)確表述了對(duì)機(jī)構(gòu)投資者保證金損失的補(bǔ)償原則，即對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。4、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項(xiàng)A有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，說(shuō)明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該部分自有資金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論。因?yàn)檫€需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關(guān)條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，結(jié)合選項(xiàng)A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金部分的證據(jù)，在這種情況下可以認(rèn)定賬戶中有自有資金可供凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結(jié)、劃撥自有資金的條件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AC。5、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊(cè)資本不低于8000萬(wàn)元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)資格規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是期貨公司合法開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的前提條件，只有獲得該資格，才具備從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，并沒(méi)有要求必須具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。該選項(xiàng)所描述的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求并非必要條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是合理且必要的要求。只有取得相應(yīng)資格，才能證明其具備從事該業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和知識(shí)，能夠?yàn)橥顿Y者提供準(zhǔn)確、專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法規(guī)中并未對(duì)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司作出注冊(cè)資本不低于8000萬(wàn)元人民幣的規(guī)定。因此該選項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的。綜上所述，正確答案是AC。6、某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)

B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)

D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所理事會(huì)決議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所理事會(huì)決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)，該選項(xiàng)符合期貨交易所理事會(huì)決議的表決規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B召開(kāi)理事會(huì)會(huì)議要求有2/3以上理事出席，所以做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C由前面分析可知，理事會(huì)決議是經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)，而非經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)規(guī)定，做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AB。7、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內(nèi)容。

A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格

B.研究分析人員姓名

C.研究分析人員從業(yè)證號(hào)

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本題考查研究分析報(bào)告應(yīng)載明的內(nèi)容。我們逐一分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格是研究分析報(bào)告中需要明確的重要信息。期貨公司的名稱能明確報(bào)告的主體，而業(yè)務(wù)資格則展示了該公司開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性，有助于報(bào)告使用者了解報(bào)告來(lái)源的合法性和能力范圍，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：研究分析人員姓名同樣是報(bào)告不可或缺的內(nèi)容。明確研究分析人員姓名，使得報(bào)告的責(zé)任主體清晰，報(bào)告使用者可以知曉是誰(shuí)進(jìn)行的研究分析工作，方便進(jìn)一步的溝通和責(zé)任追溯，因此該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：研究分析人員從業(yè)證號(hào)能夠證明研究分析人員具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)。通過(guò)從業(yè)證號(hào)，報(bào)告使用者可以查詢?cè)撊藛T的從業(yè)經(jīng)歷、資質(zhì)情況等信息，增強(qiáng)對(duì)報(bào)告專業(yè)性和可靠性的信任，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：制作日期反映了報(bào)告的時(shí)效性。研究分析往往與特定的時(shí)間背景相關(guān)，不同時(shí)間的市場(chǎng)情況、數(shù)據(jù)等可能存在較大差異，明確制作日期有助于報(bào)告使用者判斷報(bào)告中的信息是否適用于當(dāng)前情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容，本題答案選ABCD。8、孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書面意見(jiàn)，孫某找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事職位推薦人的規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A張某是某期貨公司的監(jiān)事。通常情況下，期貨公司的監(jiān)事在公司治理架構(gòu)中的角色主要側(cè)重于監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理，其職責(zé)與獨(dú)立董事的推薦要求可能并不直接相關(guān)。并且一般規(guī)定中，可能會(huì)認(rèn)為監(jiān)事在公司內(nèi)部的監(jiān)督職能與獨(dú)立董事的獨(dú)立性要求存在一定沖突，不能很好地從獨(dú)立、客觀的角度來(lái)推薦獨(dú)立董事。所以張某不可以作為推薦人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月。雖然王某擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理這一高級(jí)管理職務(wù)，但任職時(shí)間僅11個(gè)月。在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于推薦人可能有一定的任職時(shí)長(zhǎng)要求，以確保推薦人有足夠的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)行業(yè)、公司的深入了解來(lái)做出合適的推薦。由于王某任職時(shí)間較短，可能不滿足推薦人所需的任職時(shí)長(zhǎng)條件。所以王某不可以作為推薦人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C陳某是孫某原單位的總經(jīng)理。原單位的總經(jīng)理對(duì)孫某的工作能力、品德等方面有一定的了解，能夠基于對(duì)孫某過(guò)去工作表現(xiàn)的認(rèn)識(shí)，從相對(duì)客觀的角度為孫某撰寫推薦意見(jiàn)，符合推薦人的條件。所以陳某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上。錢某擔(dān)任期貨公司監(jiān)事會(huì)主席長(zhǎng)達(dá)2年以上，具有豐富的期貨公司管理和監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，對(duì)行業(yè)和公司的情況有較為深入的了解。其較長(zhǎng)的任職時(shí)間也體現(xiàn)了其在公司治理方面的穩(wěn)定性和專業(yè)性，有能力從專業(yè)和獨(dú)立的角度為孫某撰寫推薦意見(jiàn)。所以錢某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選CD。9、（2018年真題）期貨交易所的職責(zé)包括（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所需要為期貨交易提供一個(gè)合適的場(chǎng)所，以及相應(yīng)的設(shè)施和服務(wù)，這是保障期貨交易能夠順利進(jìn)行的基礎(chǔ)條件。若沒(méi)有良好的交易場(chǎng)所、先進(jìn)的設(shè)施以及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，期貨交易將難以有序開(kāi)展，因此提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨合約的設(shè)計(jì)需要充分考慮市場(chǎng)需求、交易品種特性等多方面因素，并且要合理安排合約上市的時(shí)間和節(jié)奏，以確保交易市場(chǎng)的穩(wěn)定和活躍。期貨交易所具備專業(yè)的人員和資源，能夠完成合約設(shè)計(jì)和安排上市的工作，所以設(shè)計(jì)合約，安排合約上市是期貨交易所的職責(zé)之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的核心工作內(nèi)容。在交易過(guò)程中，交易所要保證交易的公平、公正、公開(kāi)；在結(jié)算環(huán)節(jié)，要準(zhǔn)確核算交易雙方的資金和盈虧；在交割階段，要確保實(shí)物或現(xiàn)金的準(zhǔn)確交付。只有做好這些工作，才能維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割屬于期貨交易所的職責(zé)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所通常有自己的章程和交易規(guī)則，會(huì)員在參與期貨交易時(shí)必須遵守這些規(guī)定。交易所需要按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，包括對(duì)會(huì)員的交易行為、資金狀況等進(jìn)行審查和監(jiān)督，以防止違規(guī)行為的發(fā)生，維護(hù)市場(chǎng)的健康發(fā)展。所以按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理是期貨交易所的職責(zé)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。10、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定或?qū)ζ谪浗灰姿~戶資金及有價(jià)證券性質(zhì)的理解來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權(quán)歸屬于期貨交易所，當(dāng)期貨交易所作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該自有賬戶中的資金是合理且可能被人民法院支持的。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這些資金是會(huì)員為了進(jìn)行期貨交易而存入的特定資金，具有?？顚Ｓ玫男再|(zhì)，并非期貨交易所的自有資金。從保障期貨交易市場(chǎng)的正常秩序以及會(huì)員權(quán)益的角度出發(fā)，當(dāng)期貨交易所作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是會(huì)員為保障自身期貨交易而提供的特定財(cái)產(chǎn)，并非期貨交易所的自有財(cái)產(chǎn)。其目的是為期貨交易提供擔(dān)保和保障交易的順利進(jìn)行，因此當(dāng)期貨交易所成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該用于充抵保證金的有價(jià)證券，人民法院不予支持。所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券，如同期貨交易所自有賬戶中的資金一樣，所有權(quán)屬于期貨交易所。當(dāng)期貨交易所以債務(wù)人身份存在時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥這些自有有價(jià)證券是可能被法院支持的。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題正確答案是BC。11、期貨公司可以通過(guò)（）措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B.執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開(kāi)戶審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的措施。選項(xiàng)A，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的重要基礎(chǔ)。通過(guò)制定詳細(xì)、科學(xué)的實(shí)施方案，能夠明確不同類型投資者的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和適配的投資產(chǎn)品，確保投資者與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)相匹配，從而有效落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中，嚴(yán)格的管理制度可以確保對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的評(píng)估，避免不適合的投資者參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，執(zhí)行開(kāi)戶審核工作制度是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的直接體現(xiàn)。開(kāi)戶審核工作能夠在源頭上把控投資者的資格，通過(guò)對(duì)客戶提交的資料和信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，判斷其是否符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，防止不符合要求的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工有助于提高落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的效率和效果。合理的業(yè)務(wù)流程和明確的內(nèi)部分工可以使各個(gè)環(huán)節(jié)的工作更加順暢、有序，確保在客戶開(kāi)發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、產(chǎn)品銷售等各個(gè)階段都能準(zhǔn)確地落實(shí)適當(dāng)性要求，故D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)都是期貨公司可以采取的落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的措施，本題正確答案為ABCD。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。

A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易

D.資管部門人員E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍。選項(xiàng)A期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易可能存在操縱市場(chǎng)、利益輸送等違規(guī)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序和投資者利益造成損害。所以期貨公司需要有效執(zhí)行交易監(jiān)控制度，對(duì)這類可疑交易進(jìn)行監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易同樣可能涉及違規(guī)操作，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)行。期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的各類賬戶交易進(jìn)行全面監(jiān)控，包括非期貨類投資賬戶之間的可疑交易，以維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間的不公平交易，例如利用資產(chǎn)管理賬戶的信息優(yōu)勢(shì)為自己或特定客戶謀取不當(dāng)利益，會(huì)損害其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司進(jìn)行有效監(jiān)控，能夠避免這種不公平交易的發(fā)生，保障客戶的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資管部門人員只是一個(gè)主體，并非交易行為，不在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍內(nèi)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。13、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.甲證券公司的金資期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可接受委托的期貨公司范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合一系列條件，其中就包括“全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制”。這意味著證券公司可以接受其全資擁有、控股的期貨公司，以及與它被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A，甲證券公司的金資期貨公司，雖然表述不是很清晰，但如果理解為甲證券公司資金投入成立的期貨公司，也屬于其關(guān)聯(lián)范疇，是可以委托甲證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，甲證券公司控股的期貨公司，滿足上述規(guī)定中證券公司可接受委托的情形，所以該