證券從業(yè)資格考前沖刺練習(xí)題考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。

A.首日上市的證券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

正確答案：A

2、（單選題）證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)

B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

正確答案：A

3、（單選題）下列對個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的理解錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表的記賬法遵循會計(jì)恒等式“資產(chǎn)＝負(fù)債＋所有者權(quán)益”

B.資產(chǎn)負(fù)債表可以反映客戶的動態(tài)財(cái)務(wù)特征

C.資產(chǎn)和負(fù)債的結(jié)構(gòu)是報(bào)表分析的重點(diǎn)

D.當(dāng)負(fù)債高于所有者權(quán)益時(shí)，個(gè)人有可能出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

4、（單選題）下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)的特征的是

A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

正確答案：C

5、（單選題）下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

正確答案：C

6、（單選題）下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是()。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C

7、（單選題）在美國，可將()視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。

A.長期國債利率

B.短期國庫券利率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

正確答案：B

8、（單選題）中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()。

A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

B.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

C.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

正確答案：B

9、（單選題）下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)

B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所

C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度

正確答案：C

10、（單選題）對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.銀監(jiān)會

正確答案：A

11、（單選題）通常，可積累的財(cái)產(chǎn)達(dá)到巔峰，要逐步降低投資風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)期屬于家庭生命周期中的()階段。

A.家庭成熟期

B.家庭成長期

C.家庭衰老期

D.家庭形成期

正確答案：A

12、（單選題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)正確答案：B13、（單選題）一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場操作

D.收益性

正確答案：C

14、（單選題）未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機(jī)關(guān)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

正確答案：C

15、（單選題）簡單型消極投資策略適用于()。

I資本市場環(huán)境和投資者偏好變化不大的情況

II資本市場環(huán)境和投資者偏好變化較大的情況

III改變投資組合的成本大于收益的情況

IV改變投資組合的成本小于收益的情況

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III

正確答案：D

16、（單選題）包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是

A.貨幣市場基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開放式基金

正確答案：C

17、（單選題）關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是()。

A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

正確答案：D

18、（單選題）張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。

A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

正確答案：C

19、（單選題）中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正確答案：D

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)