企業(yè)合同審查記錄表法律風(fēng)險預(yù)防策略工具指南一、工具適用場景與價值在企業(yè)日常運營中，合同是連接各方權(quán)利義務(wù)的核心法律文件，涉及采購、銷售、合作、融資、勞動等多類場景。業(yè)務(wù)規(guī)模擴大及合同復(fù)雜度提升，傳統(tǒng)“口頭溝通+簡單審批”的模式易導(dǎo)致條款遺漏、風(fēng)險點識別不足等問題，可能引發(fā)合同糾紛、經(jīng)濟損失甚至法律合規(guī)風(fēng)險。本工具“企業(yè)合同審查記錄表”適用于以下場景：法務(wù)部門標(biāo)準(zhǔn)化審查：為企業(yè)法務(wù)人員提供結(jié)構(gòu)化審查框架，保證審查要點全覆蓋；業(yè)務(wù)部門自查輔助：幫助業(yè)務(wù)人員初步識別合同常見風(fēng)險，提前與法務(wù)或?qū)Ψ綔贤ㄕ{(diào)整；跨部門協(xié)作留痕：明確審查各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，實現(xiàn)合同審查全流程可追溯；風(fēng)險復(fù)盤與優(yōu)化：通過記錄審查過程及風(fēng)險點，為企業(yè)后續(xù)合同模板修訂、風(fēng)險防控策略調(diào)整提供數(shù)據(jù)支持。通過使用本工具，企業(yè)可系統(tǒng)化識別合同潛在風(fēng)險（如主體資格瑕疵、條款歧義、違約責(zé)任不明等），降低合同履約風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審查記錄表使用流程詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確審查基礎(chǔ)信息在正式審查前，需收集合同基礎(chǔ)資料，保證信息完整準(zhǔn)確，為后續(xù)審查奠定基礎(chǔ)。合同文本獲?。韩@取最終版合同文本（PDF/Word格式），確認(rèn)是否為雙方協(xié)商確定的終稿，避免審查過程中文本頻繁調(diào)整影響效率。背景資料梳理：同步收集與合同相關(guān)的背景文件，如合作意向書、招投標(biāo)文件、往來郵件、技術(shù)規(guī)格書等，明確合同簽訂的商業(yè)目的及核心訴求。審查主體確定：明確本次審查的責(zé)任主體（法務(wù)部、外聘律師或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人），根據(jù)合同重要性及復(fù)雜程度確定審查人員（如重大合同需由法務(wù)負(fù)責(zé)人牽頭審查）。（二）分步審查：逐項識別風(fēng)險點按照“形式審查→實質(zhì)審查→特殊條款審查”的邏輯順序，對合同進行全面拆解，保證無遺漏風(fēng)險。第一步：形式審查——基礎(chǔ)合規(guī)性核驗重點檢查合同的外在形式及基礎(chǔ)條款是否符合法律規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理要求，避免因形式瑕疵影響合同效力。合同主體信息：核對合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，避免“假章”“假主體”風(fēng)險（如需，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實主體資格）。合同簽署要素：檢查合同是否包含雙方名稱、合同編號、簽訂日期、簽訂地點等核心要素，保證合同簽署形式合法（如需蓋章騎縫頁、簽字頁齊全）。文本完整性：確認(rèn)合同文本是否完整，是否存在頁碼混亂、條款缺失（如“其他約定”章節(jié)空白）等問題，避免被惡意添加或刪減條款。第二步：實質(zhì)審查——核心條款風(fēng)險排查圍繞合同核心權(quán)利義務(wù)條款，逐項分析法律風(fēng)險及商業(yè)合理性，這是審查的重點環(huán)節(jié)。標(biāo)的條款：明確合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/技術(shù)等）的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否清晰、可量化（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需符合國家GB/T1-2020標(biāo)準(zhǔn)”，避免“優(yōu)質(zhì)合格”等模糊表述），防止履約時對“標(biāo)的是否符合約定”產(chǎn)生爭議。權(quán)利義務(wù)條款：梳理雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，如付款條件與交付義務(wù)是否匹配、售后服務(wù)責(zé)任是否明確，避免“單方面義務(wù)過重”或“權(quán)利義務(wù)失衡”導(dǎo)致顯失公平。履行條款：審查履行期限、地點、方式是否具體（如“履行期限為收到預(yù)付款后30日內(nèi)，履行地點為甲方注冊地倉庫”），避免因“約定不明”引發(fā)管轄爭議或履約延遲。價格及支付條款：明確價款、計價方式、支付期限、賬戶信息是否準(zhǔn)確（如“支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，賬戶信息需與合同載明一致，避免個人賬戶收款”），防范支付風(fēng)險及稅務(wù)合規(guī)問題。違約責(zé)任條款：核對違約責(zé)任是否明確、合理，包括違約情形、違約金計算方式、賠償范圍等，避免“違約責(zé)任不對等”（如僅約束一方違約）或“違約金過高/過低”影響條款效力（違約金一般不超過實際損失的30%）。爭議解決條款：明確爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機構(gòu)是否明確（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”），避免“約定不明導(dǎo)致管轄爭議”（如同時約定仲裁和訴訟，可能導(dǎo)致條款無效）。第三步：特殊條款審查——行業(yè)及場景適配性根據(jù)合同類型及行業(yè)特性，重點關(guān)注特殊條款的合規(guī)性，避免“通用模板”與實際需求脫節(jié)。保密條款：明保證密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)主體及違約責(zé)任，尤其涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的合同，需約定“脫密條件”及“返還義務(wù)”。知識產(chǎn)權(quán)條款：明確合同履行過程中產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的歸屬（如“委托開發(fā)成果歸甲方所有”），避免“權(quán)屬不清”引發(fā)后續(xù)糾紛。不可抗力條款：定義不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等）、通知義務(wù)、免責(zé)條件及處理機制，保證符合《民法典》相關(guān)規(guī)定。合同變更/解除條款：明確變更/解除的觸發(fā)條件、程序（如“書面通知”“協(xié)商一致”）、后果（如“已履行部分的處理方式”），避免單方面隨意變更/解除合同。（三）記錄與反饋：形成書面審查意見審查完成后，需將審查過程、風(fēng)險點及修改建議記錄在案，并反饋給相關(guān)方。填寫審查記錄表：將審查中發(fā)覺的每個風(fēng)險點（如“主體信息未核對”“違約責(zé)任不明確”）按“審查項目-風(fēng)險描述-風(fēng)險等級-修改建議”逐項填入模板表格，保證記錄清晰、可追溯。確定風(fēng)險等級：根據(jù)風(fēng)險可能造成的影響程度，劃分高、中、低三級：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致合同無效、重大經(jīng)濟損失或企業(yè)聲譽受損（如“無資質(zhì)主體簽訂合同”“違反法律強制性規(guī)定”）；中風(fēng)險：可能引發(fā)履約爭議、增加履約成本（如“付款條件模糊”“爭議解決約定不明”）；低風(fēng)險：一般性條款瑕疵，不影響合同核心效力（如“合同編號缺失”）。出具審查意見：根據(jù)風(fēng)險等級，出具“通過”“修改后通過”“不通過”的審查意見：“通過”：無重大風(fēng)險，可直接簽署；“修改后通過”：存在中低風(fēng)險，需對方修改后重新審查；“不通過”：存在高風(fēng)險，建議重新協(xié)商或終止合作。反饋與溝通：將審查記錄表及意見反饋至業(yè)務(wù)部門或合同對方，明確修改要求及截止時間，并跟蹤修改落實情況。（四）歸檔與復(fù)盤：構(gòu)建風(fēng)險防控閉環(huán)審查完成后，需對合同及審查資料進行歸檔，并定期復(fù)盤優(yōu)化審查流程。資料歸檔：將審查記錄表、修改后的合同文本、背景資料等整理成冊，按合同編號分類存檔（電子版+紙質(zhì)版），保存期限不少于合同履行期滿后5年。風(fēng)險復(fù)盤：每季度或半年對審查記錄表進行匯總分析，梳理高頻風(fēng)險點（如“主體資格問題”“違約責(zé)任模糊”），分析原因并優(yōu)化合同模板或?qū)彶榱鞒?。流程?yōu)化：根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，更新《合同審查指引》，明確不同類型合同的審查要點，提升審查標(biāo)準(zhǔn)化水平。三、企業(yè)合同審查記錄表模板合同基本信息合同名稱合同編號甲方（委托方）名稱：_________________統(tǒng)一社會信用代碼：_________________乙方（服務(wù)方/供應(yīng)商）名稱：_________________統(tǒng)一社會信用代碼：_________________合同類型□采購合同□銷售合同□服務(wù)合同□勞動合同□其他：_____________合同金額人民幣_____________元（大寫：_________________________________）履行期限自_年_月_日至_年__月__日審查日期____年__月__日審查人_________________（法務(wù)/業(yè)務(wù)人員）審核人_________________（法務(wù)負(fù)責(zé)人/分管領(lǐng)導(dǎo)）審查階段□業(yè)務(wù)部門自查□法務(wù)部門審查□外聘律師審查審查項目審查內(nèi)容（示例）審查情況（√/×）風(fēng)險描述風(fēng)險等級（高/中/低）修改建議一、形式審查1.1主體資格甲方/乙方名稱與營業(yè)執(zhí)照一致；授權(quán)代表權(quán)限合法（附授權(quán)委托書）1.2合同簽署要素包含合同編號、簽訂日期、簽訂地點；雙方蓋章/簽字齊全1.3文本完整性合同頁碼連續(xù)，無缺頁、漏頁；附件清單與附件一致二、實質(zhì)審查2.1標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)清晰、可量化2.2權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)利義務(wù)對等；核心義務(wù)（如交付、付款）明確2.3履行條款履行期限、地點、方式具體；履行節(jié)點可追溯2.4價格及支付條款價款明確；支付方式、期限、賬戶信息準(zhǔn)確；無“陰陽合同”風(fēng)險2.5違約責(zé)任條款違約情形具體；違約金計算合理（不超過實際損失30%）；賠償范圍明確2.6爭議解決條款爭議解決方式（訴訟/仲裁）明確；管轄法院/仲裁機構(gòu)具體三、特殊條款審查3.1保密條款保密信息范圍、期限、義務(wù)主體明確；違約責(zé)任清晰3.2知識產(chǎn)權(quán)條款現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確；履行中產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的歸屬約定清晰3.3不可抗力條款不可抗力范圍定義合理；通知義務(wù)、免責(zé)條件、處理機制明確3.4合同變更/解除條款變更/解除條件具體；程序合法（如書面協(xié)商）；已履行部分處理方式明確審查結(jié)論□通過（無重大風(fēng)險）□修改后通過（需按建議修改）□不通過（存在重大風(fēng)險，建議終止）修改情況說明（如為“修改后通過”，需填寫修改內(nèi)容及落實情況）簽署確認(rèn)審查人簽字：_________________日期：____年__月__日審核人簽字：_________________日期：____年__月__日四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）保證信息真實性與完整性審查前務(wù)必核對合同文本及背景資料的真實性，避免因提供虛假信息（如對方偽造營業(yè)執(zhí)照）導(dǎo)致風(fēng)險遺漏。審查記錄表中的“合同基本信息”“審查情況”等字段需如實填寫，不得虛構(gòu)或遺漏，保證審查過程可追溯。（二）準(zhǔn)確劃分風(fēng)險等級風(fēng)險等級劃分直接影響審查結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性，需結(jié)合“法律后果嚴(yán)重性”“發(fā)生概率”“對企業(yè)影響程度”綜合判斷：高風(fēng)險：如“合同主體為無民事行為能力人”“違反法律強制性規(guī)定（如招投標(biāo)項目未招標(biāo)）”，需立即要求修改或終止合作；中風(fēng)險：如“付款期限約定為‘收到貨物后盡快’”“爭議解決約定為‘由法院管轄’但未明確具體法院”，需要求對方補充明確；低風(fēng)險：如“合同編號缺失”“附件清單未列明附件名稱”，可在簽署前簡單補充，不影響合同效力。（三）注重保密與留痕合同內(nèi)容及相關(guān)審查信息可能涉及企業(yè)商業(yè)秘密（如合作價格、技術(shù)方案），審查人員需遵守保密義務(wù)，不得泄露給無關(guān)第三方。審查過程中，與業(yè)務(wù)部門或?qū)Ψ降臏贤ㄓ涗洠ㄈ玎]件、聊天記錄）需同步保存，作為審查依據(jù)。