證券從業(yè)資格練習(xí)題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是

A.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

正確答案：A

2、（單選題）關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的是（）。

A.最優(yōu)組合是風(fēng)險最小的組合

B.最優(yōu)組合是收益最大的組合

C.相對于其他有效組合，最優(yōu)組合所在的無差異曲線的位置最高

D.最優(yōu)組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

正確答案：D

3、（單選題）在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案：A

4、（單選題）在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中，下列做法錯誤的是（）。

A.當(dāng)反饋的信息表明客戶沒有按設(shè)計方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時，稅收規(guī)劃人應(yīng)給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當(dāng)反饋的信息表明從業(yè)人員設(shè)計的稅收規(guī)劃有誤時，從業(yè)人員應(yīng)及時修訂其設(shè)計的稅收規(guī)劃

C.當(dāng)客戶情況中出現(xiàn)新的變化時，從業(yè)人員應(yīng)改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因為納稅與征收機關(guān)發(fā)生法律糾紛時，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務(wù)委托及時介入，幫助客戶度過糾紛過程

正確答案：C

5、（單選題）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

A.全部股東

B.配售當(dāng)日登記在冊的

C.股權(quán)登記日登記在冊的

D.目前登記在冊的所有

正確答案：C

6、（單選題）某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為

A.50

B.30

C.20

D.40

正確答案：D

7、（單選題）中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案：C

8、（單選題）在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)()。

A.介于貨幣政策中介目標(biāo)與最終目標(biāo)之間

B.是貨幣政策實施的遠(yuǎn)期操作目標(biāo)

C.是貨幣政策工具操作的遠(yuǎn)期目標(biāo)

D.介于貨幣政策工具與中介目標(biāo)之間

正確答案：D

9、（單選題）簡單型消極投資策略適用于()。

I資本市場環(huán)境和投資者偏好變化不大的情況

II資本市場環(huán)境和投資者偏好變化較大的情況

III改變投資組合的成本大于收益的情況

IV改變投資組合的成本小于收益的情況

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III

正確答案：D

10、（單選題）公司的經(jīng)營范圍是由（）規(guī)定，并依法登記。

A.董事會決議

B.公司章程

C.股東大會決議

D.發(fā)起人協(xié)議

正確答案：B

11、（單選題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團正確答案：B12、（單選題）根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.公平

B.誠實信用

C.公正

D.謹(jǐn)慎

正確答案：B

13、（單選題）金融中介也被稱為()。

A.市場操縱者

B.市場破壞者

C.市場監(jiān)管者

D.市場創(chuàng)造者

正確答案：D

14、（單選題）下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B

15、（單選題）銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。

A.三等九級

B.三等六級

C.四等九級

D.四等六級

正確答案：A

16、（單選題）若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的()倍

A.5

B.10

C.20

D.50

正確答案：C

17、（單選題）有效市場假說是（）證券投資策略的理論依據(jù)。

A.交易型

B.被動型

C.積極型

D.投資組合保險

正確答案：B

18、（單選題）下列證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是

A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

C.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

正確答案：B

19、（單選題）主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

二、