期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)試題打印第一部分單選題(50題)1、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，并詳細(xì)說明原因。所以本題答案選B。"2、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑規(guī)定的記憶。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應(yīng)排除。故本題正確答案選C。"3、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告從業(yè)人員違規(guī)行為的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案選B。4、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)，但獨(dú)立董事的提名并非由股東大會(huì)直接進(jìn)行，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事時(shí)，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項(xiàng)A“數(shù)量?jī)?yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場(chǎng)景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來(lái)決定。選項(xiàng)B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C“時(shí)間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會(huì)優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時(shí)而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“價(jià)格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個(gè)買賣盤時(shí)，較高的買入價(jià)格或較低的賣出價(jià)格的指令會(huì)優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。7、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)也是期貨公司的營(yíng)利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營(yíng)利性活動(dòng)范疇，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易。我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的服務(wù)內(nèi)容?？蛻敉ㄟ^接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費(fèi)用，屬于正常的營(yíng)利性業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。8、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院教育行政部門

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人提交境外教育文憑時(shí)所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無(wú)關(guān)。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國(guó)家人事部（現(xiàn)為國(guó)家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項(xiàng)。9、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補(bǔ)充保障基金在補(bǔ)償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，并非專門用于彌補(bǔ)保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償不足部分更為合理和符合相關(guān)規(guī)定，答案選A。10、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場(chǎng)情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對(duì)非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體秩序、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管，而不是直接針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。13、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭(zhēng)議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機(jī)制。題目中提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強(qiáng)調(diào)的是對(duì)“糾紛”的管理和處理。-選項(xiàng)A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點(diǎn)是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機(jī)制這一描述相契合，符合要求。-選項(xiàng)C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護(hù)自身權(quán)益的角度，而題干強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于糾紛的處理機(jī)制，并非維權(quán)機(jī)制，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點(diǎn)在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是B。15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對(duì)紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場(chǎng)景中，是針對(duì)對(duì)方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：申請(qǐng)行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請(qǐng)行政復(fù)議這一途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：上訴上訴是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。18、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項(xiàng)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況和特點(diǎn)，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級(jí)人民法院

C.高級(jí)人民法院

D.省級(jí)人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，答案選B。"20、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以答案選C。"21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉(cāng)制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉(cāng)制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉(cāng)制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。22、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開頻率相關(guān)知識(shí)。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開一次。選項(xiàng)A，兩個(gè)月的時(shí)間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項(xiàng)B，三個(gè)月也不是規(guī)定的召開周期；選項(xiàng)D，一年的時(shí)間間隔過長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項(xiàng)。"25、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是()。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)作為會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，需對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，這是會(huì)員制期貨交易所組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的基本要求，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，說法正確。選項(xiàng)C為保證理事會(huì)對(duì)交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項(xiàng)D實(shí)際上，理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。26、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)內(nèi)容，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。27、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的文件掃描件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)按規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的掃描件。選項(xiàng)C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定要求應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進(jìn)行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。28、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場(chǎng)公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場(chǎng)中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。30、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。31、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)并非要參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會(huì)組織，而非期貨交易所組織，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。32、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時(shí)長(zhǎng)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。因此該題的正確答案是B。33、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)估和匹配投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需要對(duì)普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更細(xì)致地了解不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受水平，進(jìn)而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以本題正確答案是D。"34、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)對(duì)客戶經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，客戶不承擔(dān)責(zé)任這一說法過于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個(gè)過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡(jiǎn)單認(rèn)定客戶不承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認(rèn)定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)椴煌臒o(wú)效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實(shí)際情況的正確做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個(gè)案件中期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的具體原因和情況各不相同，無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡(jiǎn)單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)判斷。有可能是客戶自身的部分行為對(duì)損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責(zé)任意識(shí)，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對(duì)其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們?cè)谳^長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期效果和風(fēng)險(xiǎn)；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個(gè)人利益與業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，答案選C。36、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀(jì)守法

B.恪守誠(chéng)信

C.嚴(yán)于律己

D.嚴(yán)守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A“遵紀(jì)守法”，通常強(qiáng)調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀(jì)守法”不能全面準(zhǔn)確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“恪守誠(chéng)信”，體現(xiàn)了首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中要嚴(yán)格遵守誠(chéng)信原則，誠(chéng)信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠(chéng)信，才能勤勉盡責(zé)地履行其職責(zé)，維護(hù)相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“嚴(yán)于律己”，主要側(cè)重于個(gè)人對(duì)自身行為、品德等方面的嚴(yán)格要求，重點(diǎn)在于自我約束，而題干強(qiáng)調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責(zé)履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴(yán)于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)守秘密”，重點(diǎn)在于對(duì)信息的保密，雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官確實(shí)需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強(qiáng)調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責(zé)相呼應(yīng)的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項(xiàng)不合適。綜上，本題的正確答案是B。37、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。38、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來(lái)源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對(duì)考試及未來(lái)從業(yè)活動(dòng)的理解和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認(rèn)知和決策能力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識(shí)基礎(chǔ)的人員有機(jī)會(huì)參與到期貨行業(yè)中來(lái)。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握，而不是工作經(jīng)驗(yàn)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門外匯管理部門負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家外匯管理政策，管理外匯市場(chǎng)，監(jiān)督外匯收支活動(dòng)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門工商管理部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。41、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司需要定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：題干所述情形下，期貨公司并無(wú)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告的要求。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。42、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對(duì)各選項(xiàng)的分析來(lái)確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分，但未明確是否超出其權(quán)益資金，無(wú)法確切得出能凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分”，當(dāng)存在超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分時(shí)，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時(shí)人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分”，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是超出期貨交易所權(quán)益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分，沒有指出是否超出權(quán)益資金范圍以及與期貨公司的關(guān)系，不能必然得出可以凍結(jié)期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。43、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級(jí)的會(huì)員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。44、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項(xiàng)審批規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司變更注冊(cè)資本對(duì)其運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等有著重要影響，會(huì)改變公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，變更注冊(cè)資本需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會(huì)直接影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，還可能對(duì)客戶的投資選擇和風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達(dá)到需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場(chǎng)資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。46、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價(jià)格分析中價(jià)格形態(tài)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價(jià)格變動(dòng)方向的角度對(duì)價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行的簡(jiǎn)單描述，并非價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價(jià)格在達(dá)到相對(duì)高位或低位時(shí)出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價(jià)格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價(jià)格形態(tài)的全部類型，不屬于價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在價(jià)格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場(chǎng)趨勢(shì)在經(jīng)過一段時(shí)間盤整后將繼續(xù)沿著原來(lái)的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場(chǎng)趨勢(shì)將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價(jià)格走勢(shì)的不同階段和變化情況，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價(jià)格分析領(lǐng)域中對(duì)價(jià)格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。47、（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，具有對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對(duì)于適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。48、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對(duì)象并不涵蓋期貨市場(chǎng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)期貨市場(chǎng)主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"50、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)。"第二部分多選題(20題)1、理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

【答案】：AB"

【解析】本題主要考查理事會(huì)的組成部分。理事會(huì)通常由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，會(huì)員理事代表會(huì)員群體參與理事會(huì)決策，能反映會(huì)員的利益和訴求；非會(huì)員理事可能是具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或影響力的外部人士，他們的加入可為理事會(huì)帶來(lái)不同的視角和資源，有助于理事會(huì)做出更全面、科學(xué)的決策。而理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)是理事會(huì)中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非理事會(huì)組成類別。所以本題答案選AB。"2、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對(duì)透支造成的損失，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，屬于無(wú)效約定

B.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易并造成損失時(shí)的責(zé)任認(rèn)定及相關(guān)約定的效力問題。選項(xiàng)A分析期貨公司與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這種約定并非無(wú)效約定。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則和法律規(guī)定中，并沒有明確此類約定是無(wú)效的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基于公平和權(quán)責(zé)一致的原則，對(duì)于因透支交易造成的損失，期貨公司自然需要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹谠试S客戶透支交易時(shí)，本身就存在一定的過錯(cuò)，且約定了分享利益和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)當(dāng)對(duì)損失負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)和司法實(shí)踐，在期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易并導(dǎo)致?lián)p失的情況下，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是綜合考慮了期貨公司的過錯(cuò)程度、客戶自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等多方面因素后確定的合理賠償比例，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D分析如上述對(duì)選項(xiàng)C的分析，賠償額應(yīng)不超過損失的80%，而非60%，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案選BC。3、監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）

A.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字

B.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年

D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否違反該辦法。選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因此，法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字的情形違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項(xiàng)B該辦法規(guī)定，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。而選項(xiàng)B中僅提及凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%，未明確是凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例，不符合上述需要報(bào)告的規(guī)定，所以該情形不違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年，未達(dá)到法定保存期限，因此違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》僅要求凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%時(shí)，期貨公司需要向監(jiān)管部門報(bào)告，對(duì)于向有利方向變動(dòng)超過20%的情況并未作報(bào)告要求。所以該情形不違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。綜上，違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是選項(xiàng)A和C。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有（）行為，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。A選項(xiàng)：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若未按規(guī)定履行職責(zé)，這顯然違背了其應(yīng)盡的職責(zé)要求，會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)等產(chǎn)生不良影響，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)有助于相關(guān)人員提升業(yè)務(wù)能力和專業(yè)素養(yǎng)，未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)可能會(huì)導(dǎo)致他們?cè)诠ぷ髦胁荒芎芎玫剡m應(yīng)業(yè)務(wù)需求和監(jiān)管要求，因此屬于監(jiān)管可以介入并采取措施的范疇，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分并不在題干所描述的可責(zé)令改正、進(jìn)行監(jiān)管談話和出具警示函的行為范圍內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、影響工作精力等問題，干擾期貨公司的正常管理和運(yùn)營(yíng)，符合監(jiān)管介入處理的條件，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中“特殊法人”的范疇?！督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。選項(xiàng)A，證券公司在金融市場(chǎng)中具有重要地位，在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，可以從事金融期貨交易，屬于特殊法人的范疇。選項(xiàng)B，基金公司管理著大量的資金，在符合相關(guān)規(guī)定和獲得批準(zhǔn)后，能夠參與金融期貨交易，也屬于特殊法人。選項(xiàng)C，合格境外機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批等程序后，也可以從事金融期貨交易，是特殊法人的一部分。選項(xiàng)D，須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人，這是對(duì)特殊法人的一個(gè)兜底性表述，涵蓋了除證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者之外的其他符合條件的法人。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合“特殊法人”的定義，所以本題正確答案為ABCD。6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.公司章程

C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

【答案】：ACD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的必要材料，它是表達(dá)設(shè)立意愿和基本情況的重要文件，能讓監(jiān)管部門初步了解申請(qǐng)人的申請(qǐng)意圖和基本情況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)提交擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明，而公司章程并不在應(yīng)提交的申請(qǐng)材料范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)需要提供的重要材料之一。經(jīng)營(yíng)計(jì)劃可以體現(xiàn)公司未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃和盈利預(yù)期等內(nèi)容，有助于監(jiān)管部門評(píng)估公司的經(jīng)營(yíng)可行性和發(fā)展?jié)摿?，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明對(duì)于監(jiān)管部門了解發(fā)起人的背景、資金實(shí)力和信用狀況等具有重要意義。這有助于確保期貨公司設(shè)立的資金來(lái)源合法合規(guī)，發(fā)起人具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和信譽(yù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。7、期貨公司會(huì)員不得為（）申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.證券市場(chǎng)禁人者

B.期貨市場(chǎng)禁入者

C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者

D.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及期貨市場(chǎng)交易規(guī)則，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A證券市場(chǎng)禁入者是被禁止從事證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)的人員。由于金融期貨交易與證券市場(chǎng)存在一定關(guān)聯(lián)，且從維護(hù)市場(chǎng)秩序和規(guī)范交易的角度出發(fā)，期貨公司會(huì)員不能為證券市場(chǎng)禁入者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁入者是因違反期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定而被限制進(jìn)入期貨市場(chǎng)的人員。為保證金融期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易安全，期貨公司會(huì)員不得為期貨市場(chǎng)禁入者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是規(guī)范金融期貨交易的重要依據(jù)，明確禁止從事股指期貨交易的主體，期貨公司會(huì)員自然不能為其申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者，其信用狀況不佳，可能會(huì)給金融期貨市場(chǎng)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)。為防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定，期貨公司會(huì)員不得為存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。8、在下列哪些機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事?（）

A.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位

B.期貨公司前5名股東單位

C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

D.和公司無(wú)義務(wù)往來(lái)的獨(dú)立公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的人員所任職機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位，這類單位對(duì)期貨公司具有較大的影響力和利益關(guān)聯(lián)。其任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員若擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，可能因利益關(guān)系而無(wú)法保持獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，難以對(duì)期貨公司進(jìn)行有效的監(jiān)督和決策，所以此類人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司前5名股東單位在期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中占據(jù)重要地位，與期貨公司的利益緊密相連。前5名股東單位的任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員在擔(dān)任獨(dú)立董事時(shí)，可能會(huì)受到股東單位利益的影響，從而無(wú)法公正地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，因此他們不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，其任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員在擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事時(shí)，可能會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)或利益關(guān)系而產(chǎn)生利益沖突，導(dǎo)致無(wú)法獨(dú)立、客觀地對(duì)期貨公司的事務(wù)進(jìn)行判斷和決策，所以不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D和公司無(wú)義務(wù)往來(lái)的獨(dú)立公司，與期貨公司不存在直接的利益關(guān)聯(lián)和業(yè)務(wù)聯(lián)系，其任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事時(shí)，相對(duì)能夠保持獨(dú)立、客觀的態(tài)度，不會(huì)因利益關(guān)系干擾對(duì)期貨公司事務(wù)的判斷和監(jiān)督，所以這類人員不被限制擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。9、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。

A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

【答案】：CD

【解析】本題主要考查在期貨交易所作為債務(wù)人時(shí)，人民法院不予支持債權(quán)人凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的賬戶情況。選項(xiàng)A分析客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，雖然是客戶提交給期貨公司用于特定目的，但它與期貨交易所本身的資金性質(zhì)不同。如果期貨交易所成為債務(wù)人，客戶提交給期貨公司的這部分有價(jià)證券與交易所的債務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不過從一般的法律邏輯和財(cái)務(wù)獨(dú)立性角度來(lái)看，這部分資產(chǎn)本身并非直接屬于期貨交易所不可被凍結(jié)劃撥的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B分析客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，這是客戶存于期貨公司的資金，用于期貨交易的保證金。其所有權(quán)屬于客戶，并且與期貨交易所的資金是相互獨(dú)立的。然而，它并非是題目所強(qiáng)調(diào)的人民法院明確不予支持凍結(jié)劃撥的屬于期貨交易所相關(guān)的特定賬戶資金，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C分析期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這部分資金是會(huì)員為了進(jìn)行期貨交易而存放在交易所保證金賬戶的。從保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)和會(huì)員合法權(quán)益的角度出發(fā)，若期貨交易所作為債務(wù)人，凍結(jié)、劃撥這部分資金可能會(huì)影響會(huì)員的正常交易和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。因此，人民法院對(duì)于債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥這部分資金是不予支持的，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D分析期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，和會(huì)員在交易所保證金賬戶中的資金類似，是會(huì)員為了滿足交易保證金要求而提供的資產(chǎn)。同樣，為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和會(huì)員的合法權(quán)益，當(dāng)期貨交易所成為債務(wù)人時(shí)，人民法院對(duì)債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥這部分有價(jià)證券不予支持，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選CD。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.編制

B.報(bào)送

C.審核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：編制期貨公司需要依據(jù)相關(guān)辦法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行編制。編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面梳理和統(tǒng)計(jì)的過程，是準(zhǔn)確呈現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)水平的基礎(chǔ)工作。只有通過科學(xué)、合理的編制，才能形成反映公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況的報(bào)表。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：報(bào)送在完成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制后，期貨公司還需按照規(guī)定將報(bào)表進(jìn)行報(bào)送。報(bào)送報(bào)表是向相關(guān)監(jiān)管部門提供公司風(fēng)險(xiǎn)信息的重要環(huán)節(jié)，有助于監(jiān)管部門對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，期貨公司有義務(wù)按規(guī)定報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審核通常審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是相關(guān)監(jiān)管部門或者上級(jí)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，期貨公司主要負(fù)責(zé)編制和報(bào)送報(bào)表，一般不承擔(dān)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的審核工作。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：批示批示一般是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或者相關(guān)管理部門對(duì)文件等進(jìn)行的指示性意見，期貨公司作為報(bào)表的編制和報(bào)送主體，并無(wú)批示風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的權(quán)力和職責(zé)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。當(dāng)機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，